開放式基金傳真交易協(xié)議（2篇）

第11頁共11頁開放式基金?傳真交易協(xié)?議甲方：?_____?乙方：_?____?根據(jù)國家相?關法律，法?規(guī)的規(guī)定，?為方便甲方?對乙方管理?的開放式基?金進行申（?認）購、贖?回等交易，?甲乙雙方本?著平等，自?愿的原則，?經過協(xié)商，?簽訂本協(xié)議?，以便雙方?共同遵守履?行。一、?本協(xié)議所稱?傳真交易是?指乙方將填?妥的交易申?請表及所需?相關資料傳?真至甲方相?關人員，甲?方相關人員?受理該項業(yè)?務，并將受?理確認信息?傳真至乙方?相關人員，?從而完成交?易申請的情?況。二、?本協(xié)議所指?傳真交易僅?包括開戶，?申（認）購?，贖回，撤?單，分紅方?式變更。除?此之外，甲?方不接受乙?方提出辦理?其它業(yè)務的?傳真申請。?三、甲方?受理乙方傳?真交易的時?間是在每個?基金開放日?的9：00?-14：3?0（基金認?購期為9：?00-18?：00）。?乙方應在甲?方的直銷中?心開立基金?賬戶和交易?賬戶，并預?留印鑒。?四、乙方提?交申（認）?購申請時，?將以下資料?傳真至甲方?指定傳真號?碼：___?__。加蓋?預留印鑒章?的申請表，?經辦人身份?證件復印件?，加蓋銀行?受理章的匯?款憑證復印?件。乙方提?交贖回申請?時，將以下?資料傳真至?甲方指定傳?真號碼：_?____。?加蓋預留印?鑒章的申請?表，經辦人?身份證件復?印件。五?、乙方發(fā)出?傳真后，應?打電話向甲?方直銷中心?確認傳真申?請事宜。由?于傳真設備?故障致使甲?方未能收到?乙方的傳真?申請，乙方?又未進行電?話確認的，?甲方對此不?承擔責任。?甲方根據(jù)且?僅根據(jù)持有?甲方認為有?效的乙方開?戶文件或身?份證明文件?的指示人所?發(fā)出的傳真?處理乙方的?交易申請。?如甲方未收?到，未全部?收到，或接?收到的乙方?傳真信息不?準確，不完?整，無法識?別或乙方違?反法律法規(guī)?，基金合同?或甲方業(yè)務?規(guī)則等使甲?方無法執(zhí)行?的，甲方可?不執(zhí)行并對?此不承擔法?律責任。?六、乙方在?發(fā)完傳真并?經甲方確認?后，應在三?日內將加蓋?預留印鑒的?申請表原件?以特快專遞?寄送甲方。?日期以郵戳?所示為準。?七、甲方?收到乙方傳?真的認／申?購交易申請?后，應在驗?證資金到帳?后受理申請?。若資金未?到，以五日?內資金實際?到帳日為申?請日，若五?日內資金仍?未到帳，則?該申請將被?視為無效申?請。八、?甲方收到乙?方傳真的贖?回交易申請?后，應在驗?證交易賬戶?內有足夠基?金余額后受?理申請。如?果賬戶內基?金余額不足?，則該申請?將被視為無?效申請。?九、乙方必?須嚴格按照?甲方要求準?確填寫由甲?方提供的或?從甲方網站?_____?下載的相關?交易申請表?。十、在?本協(xié)議履行?過程中，因?不可抗力（?例如：設備?，線路故障?等）而影響?委托的實施?，甲方不承?擔責任，但?應采取積極?的應對措施?，盡可能地?降低意外事?件的影響。?十一、本?協(xié)議自雙方?簽字之日起?生效，至甲?方收到乙方?終止本協(xié)議?的書面通知?時終止。?十二、本協(xié)?議一式兩份?，甲乙雙方?各執(zhí)一份，?具同等法律?效力。甲?方（蓋章）?：____?_代表人?（簽字）：?_____?____?_年___?__月__?___日?乙方（蓋章?）：___?__代表?人（簽字）?：____?____?__年__?___月_?____日?開放式基?金傳真交易?協(xié)議開放?式基金傳真?交易協(xié)議?開放式基金?傳真交易協(xié)?議（二）?甲方：__?___證?件類型：_?____?證件號碼：?_____?基金帳號?：____?_業(yè)務經?辦人：__?___傳?真電話：_?____?聯(lián)系電話：?_____?地址：_?____?乙方：__?___地?址：___?__電話?：____?_聯(lián)系人?：____?_委托服?務傳真電話?：____?_傳真確?認專線：_?____?為便于甲方?在乙方的直?銷機構辦理?基金業(yè)務，?依照國家有?關法律，法?規(guī)及乙方有?關規(guī)章制度?，甲乙雙方?本著平等，?自愿的原則?，經過友好?協(xié)商，就甲?方采用傳真?委托的方式?辦理基金業(yè)?務申請達成?如下協(xié)議：?第一條?釋義除非?本協(xié)議文意?另有所指，?下列詞語具?有如下含義?：1.傳?真委托：是?指乙方為在?該公司開立?直銷交易賬?戶的投資者?即甲方，提?供通過傳真?下達委托指?令，甲方將?基金業(yè)務申?請表通過乙?方指定傳真?號碼傳真至?乙方指定的?人員，從而?完成基金業(yè)?務申請的服?務方式。?2.乙方目?前受理的傳?真委托業(yè)務?包括：基金?開戶，修改?非重要客戶?資料(不包?括投資者名?稱，證件類?型，證件號?碼，指定銀?行賬戶的修?改及其他乙?方認定的不?宜傳真辦理?的交易事項?)，認購，?申購，贖回?，撤單，基?金轉換，轉?托管，更改?分紅方式，?以及其他乙?方根據(jù)其業(yè)?務情況認定?的事項。?3.基金賬?戶：指基金?注冊登記人?為投資者開?立的記錄其?持有乙方發(fā)?行的開放式?基金的基金?份額及其變?更情況的賬?戶。4.?基金交易賬?戶：指基金?銷售人為投?資者開立的?記錄其通過?該銷售人買?賣乙方發(fā)行?的開放式基?金份額的變?動及結余情?況的賬戶。?5.認購?：指在乙方?發(fā)行的基金?設立募集期?內，投資者?申請購買基?金份額的行?為。6.?申購：指在?乙方發(fā)行的?基金成立后?，投資者申?請購買基金?份額的行為?。7.贖?回：指基金?持有人按《?基金合同》?規(guī)定的條件?，要求基金?管理人購回?基金份額的?行為。8?.基金份額?轉托管：指?投資者將所?持有的基金?份額從一個?交易賬戶轉?到另一交易?賬戶進行交?易的行為。?9.基金?轉換：指投?資者同時持?有乙方管理?的兩只或兩?只以上的基?金，投資者?可將所持有?的一只基金?的份額轉換?成另一只基?金的份額的?行為。1?0.基金份?額資產凈值?：指某一時?點上，每份?基金份額實?際代表的價?值。它等于?基金某一時?點所擁有的?金融資產總?值加上現(xiàn)金?再除以已售?出的基金份?數(shù)?；鸱?額申購價格?和贖回價格?都是按照基?金份額凈值?來計價的。?11.t?日：指銷售?人確認的投?資者有效申?請工作日;?t+n日：?指自t日起?第n個工作?日(不包含?t日)。?12.工作?日：指上海?證券交易所?，深圳證券?交易所的正?常交易日。?13.開?放日：指為?投資者辦理?基金申購，?贖回等業(yè)務?的工作日。?14.交?易密碼：指?諾安直銷交?易賬戶的交?易密碼。?第二條傳?真交易條件?1.甲方?與乙方簽訂?了《___?__基金管?理有限公司?開放式基金?傳真交易協(xié)?議書》。?2.甲方已?經在乙方的?直銷點開立?交易賬戶，?該交易賬戶?在本協(xié)議履?行過程中處?于正常交易?狀態(tài)。3?.甲方如需?簽署本協(xié)議?，其開戶時?選擇的業(yè)務?授權方式應?為“印鑒+?密碼”(機?構投資者)?或者“密碼?”(個人投?資者)，甲?方的經辦人?員辦理開通?手續(xù)時，必?須自行設置?交易密碼，?并注意保密?以及定期更?換密碼。?4.甲方辦?理傳真交易?贖回，基金?份額轉托管?，基金轉換?委托申請的?，在委托有?效日相應直?銷交易賬戶?應有足夠的?基金份額。?5.甲方?已經按照乙?方的要求，?真實，完整?和準確填寫?了由乙方提?供的或從乙?方網站(_?____)?下載的相關?交易申請表?。6.乙?方受理甲方?傳真交易的?時間為每個?基金開放日?的9：30?-15：0?0。7.?甲方辦理傳?真認購，申?購委托申請?的，應在該?交易日15?：00之前?將足額認購?，申購資金?劃至乙方指?定銀行賬戶?;甲方辦理?傳真交易贖?回，基金轉?換，轉托管?委托申請的?，應在該交?易日的直銷?交易賬戶有?足夠的基金?份額，否則?視為無效申?請。8.?甲方辦理傳?真交易贖回?委托申請的?，乙方在收?到甲方寄出?的申請原件?后兩個工作?日內將贖回?款項劃往甲?方指定的銀?行賬戶。?9.甲方辦?理傳真交易?轉托管委托?申請的，乙?方在收到甲?方寄出的申?請原件后兩?個工作日內?執(zhí)行轉托管?操作。第?三條傳真?交易流程?1.甲方應?指定專人通?過事先指定?的傳真電話?發(fā)出傳真交?易申請，乙?方指定專門?的傳真電話?受理甲方傳?真交易申請?，除此之外?的傳真申請?視為無效。?若甲方更換?授權經辦人?或傳真電話?，應提出書?面申請，經?乙方確認后?方可生效。?2.甲方?辦理傳真開?戶業(yè)務的，?傳真給乙方?的資料包括?：機構投資?者加蓋公章?的企業(yè)法人?營業(yè)執(zhí)照或?注冊登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權?委托書，經?辦人有效身?份證件，預?留印鑒卡，?指定銀行賬?戶的《開戶?許可證》或?《開立銀行?賬戶申請表?》，填妥并?加蓋公章的?申請表;個?人投資者本?人有效身份?證件，指定?銀行賬戶的?銀行存折或?銀行卡，代?辦人有效身?份證件，授?權委托書，?填妥的申請?表。(1?)甲方辦理?傳真資料變?更業(yè)務的，?傳真給乙方?的資料包括?：機構投資?者加蓋公章?的企業(yè)法人?營業(yè)執(zhí)照或?注冊登記證?書副本，法?定代表人證?明書，法定?代表人授權?委托書，經?辦人有效身?份證件，填?妥的申請表?;個人投資?者本人有效?身份證件，?指定銀行賬?戶的銀行卡?，代辦人有?效身份證件?，授權委托?書，填妥的?申請表。?(2)甲方?辦理認購、?申購、贖回?、更改分紅?方式、撤單?、基金轉換?、轉托管業(yè)?務的，傳真?給乙方的資?料包括：機?構投資者-?經辦人身份?證件和法定?代表人授權?委托書，預?留印鑒，填?妥的申請表?;個人投資?者本人有效?身份證件，?代辦人有效?身份證件，?授權委托書?，填妥的申?請表。3?.甲方發(fā)出?傳真后，應?立即電話聯(lián)?系乙方直銷?機構，確認?是否收到傳?真及其內容?。甲方未主?動聯(lián)系乙方?的，乙方可?在辦理委托?前根據(jù)甲方?預留的聯(lián)系?方式聯(lián)系甲?方指定人員?。若乙方聯(lián)?系不到甲方?的指定人員?，但傳真內?容清晰，明?確，申請表?中印鑒的表?面形式與預?留印鑒核對?一致的，則?乙方受理委?托申請;若?乙方聯(lián)系不?到甲方的指?定人員且傳?真內容不清?晰或不明確?的，乙方可?不予受理。?4.乙方?直銷業(yè)務人?員應在處理?完交易申請?后將受理回?單傳真給甲?方。5.?甲方在發(fā)完?傳真并經乙?方確認后，?最遲不超過?2個日歷日?(以郵戳為?準)應將申?請資料原件?以特快專遞?寄送乙方。?第四條?責任劃分?1.甲方因?違反法律法?規(guī)，基金合?同或乙方業(yè)?務規(guī)則等使?乙方無法執(zhí)?行甲方委托?的，乙方不?予受理，并?不承擔法律?責任。2?.乙方對于?甲方傳真申?請表中印鑒?及甲方委托?意愿的真實?性不承擔審?查義務，亦?不承擔由此?而產生的法?律責任，甲?方同意在任?何情況下不?以此為由向?乙方主張權?利或要求乙?方承擔責任?。甲方應保?證其根據(jù)本?協(xié)議第二條?第5項所提?供的信息是?完整，真實?，準確的，?若因甲方未?正確履行上?述義務造成?甲方或任何?第三方損失?，乙方不承?擔任何責任?，若因此給?乙方造成損?失，甲方應?當負責賠償?。3.乙?方對于因無?法按照甲方?開戶登記中?記載的聯(lián)系?方式與甲方?經辦人取得?聯(lián)系而導致?無法受理甲?方申請，不?承擔責任，?甲方同意在?任何情況下?不以此為由?向乙方主張?權利或要求?乙方承擔責?任。4.?辦理傳真開?戶委托的，?若甲方未能?在2個日歷?日內(以郵?戳為準)將?申請資料原?件以特快專?遞寄送乙方?，乙方有權?凍結甲方賬?戶直至乙方?收到完整的?開戶資料原?件。5.?由于傳真設?備故障造成?乙方無法收?到或收到的?傳真內容不?清晰，不明?確，不完整?的，乙方可?不予受理，?并不承擔法?律責任。?6.因下列?事由之一發(fā)?生給甲方造?成損失的，?乙方不承擔?責任：(?1)因地震?，火災，臺?風及其他各?種不可抗力?引起停電，?網絡系統(tǒng)故?障，電腦故?障;(2?)因電信部?門的通訊線?路故障，通?訊技術缺陷?，電腦黑客?或計算機病?毒等問題造?成委托系統(tǒng)?不能正常運?轉;(3?)法律和政?策重大變化?或乙方不可?預測和不可?控制因素導?致的突發(fā)事?件;(4?)由于在通?訊，網絡中?斷，堵塞等?情況致使無?法通過傳真?下達委托申?請時;(?5)其他非?人為因素及?非乙方違反?本協(xié)議的事?項;(6?)法律規(guī)定?和本協(xié)議約?定的其他乙?方免責事項?。第五條?協(xié)議的生?效與終止?1.乙方保?留修改或增?補本協(xié)議內?容的權利。?修改條款通?知以書面形?式公告于乙?方的營業(yè)場?所或以其他?形式通知甲?方。甲方在?修改通知公?布之日起三?十日內未向?乙方提出書?面異議，視?同已經得到?甲方的認可?。2.本?協(xié)議簽署后?，若有關法?律法規(guī)和《?基金合同》?，《招募說?明書》，和?其他乙方和?甲方應共同?遵守的文件?發(fā)生修訂，?本協(xié)議與之?不相適應的?內容及條款?自行失效，?但本協(xié)議其?他內容和條?款繼續(xù)有效?。3.本?協(xié)議自雙方?簽字之日起?生效，發(fā)生?下述情況時?終止：(?1)雙方書?面同意;?(2)一方?違約，另一?方書面通知?對方終止本?協(xié)議;(?3)甲方撤?銷直