直銷(xiāo)行為檢查工作指引

附件4直銷(xiāo)行為檢查工作指引一、 抽查事項(xiàng)（一） 重大變更的檢查（二） 直銷(xiāo)員報(bào)酬支付的檢查（三） 信息報(bào)備和披露的檢查二、 檢查內(nèi)容和方法（一）重大變更的檢查。該項(xiàng)檢查僅針對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)總公司，即僅當(dāng)直銷(xiāo)企業(yè)總公司被抽中時(shí)，才進(jìn)行檢查。并非所有變更都進(jìn)行檢查，僅對(duì)重大變更進(jìn)行檢查，目前僅投資者變更屬于重大變更。如果直銷(xiāo)企業(yè)是非上市公司，僅檢查股東變化是否有商務(wù)部審批文件；如果直銷(xiāo)企業(yè)是上市公司，因股東數(shù)量可能很多，僅檢查實(shí)際控制人變化是否有商務(wù)部審批文件。在檢查中，對(duì)于股東是否發(fā)生變化，需查看直銷(xiāo)企業(yè)獲得直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證時(shí)股東信息、之后的股東情況變化信息、檢查時(shí)股東情況，如股東發(fā)生變化的，需查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件。實(shí)際控制人是否發(fā)生變化，需要求企業(yè)提供書(shū)面陳述，如果企業(yè)陳述實(shí)際控制人發(fā)生變化的，需查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件；如果企業(yè)陳述實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，可不用查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件。檢查人員也可采用自己認(rèn)為適當(dāng)和必要的方式進(jìn)行檢查。（二） 直銷(xiāo)員報(bào)酬支付的檢查。該項(xiàng)檢查僅針對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)總公司，即僅當(dāng)直銷(xiāo)企業(yè)總公司被抽中時(shí)，才進(jìn)行檢查。需檢查直銷(xiāo)企業(yè)是否按月支付直銷(xiāo)員報(bào)酬，檢查直銷(xiāo)企業(yè)支付給直銷(xiāo)員的報(bào)酬是否按照直銷(xiāo)員本人直接向消費(fèi)者銷(xiāo)售產(chǎn)品的收入計(jì)算，檢查直銷(xiāo)員報(bào)酬總額（包括傭金、獎(jiǎng)金、各種形式的獎(jiǎng)勵(lì)以及其他經(jīng)濟(jì)利益等）是否超過(guò)直銷(xiāo)員本人直接向消費(fèi)者銷(xiāo)售產(chǎn)品收入的 30%。檢查中，需查看企業(yè)的直銷(xiāo)員計(jì)酬制度，企業(yè)的直銷(xiāo)員報(bào)酬發(fā)放記錄等信息。如企業(yè)有專人負(fù)責(zé)計(jì)酬和報(bào)酬發(fā)放，還應(yīng)詢問(wèn)具體工作情況。檢查人員也可采用自己認(rèn)為適當(dāng)和必要的方式進(jìn)行檢查。（三） 信息報(bào)備和披露的檢查。該項(xiàng)檢查僅針對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)總公司，即僅當(dāng)直銷(xiāo)企業(yè)總公司被抽中時(shí)，才進(jìn)行檢查。關(guān)于信息報(bào)備和披露的檢查，需檢查如下事項(xiàng)：（1） 直銷(xiāo)企業(yè)是否建立了完備的信息報(bào)備和披露制度;（2） 直銷(xiāo)企業(yè)是否建立了中文網(wǎng)站向社會(huì)披露直銷(xiāo)信（3） 直銷(xiāo)企業(yè)的直銷(xiāo)信息披露網(wǎng)站是否與政府部門(mén)建立的直銷(xiāo)行業(yè)管理網(wǎng)站鏈接，向政府部門(mén)報(bào)備的網(wǎng)址是否與實(shí)際披露網(wǎng)址一致，社會(huì)公眾登陸企業(yè)官網(wǎng)后是否能輕易找到直銷(xiāo)披露網(wǎng)頁(yè)或版塊；（4） 在企業(yè)的直銷(xiāo)信息披露網(wǎng)站上，直銷(xiāo)企業(yè)是否真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向社會(huì)公眾披露以下信息：直銷(xiāo)企業(yè)直銷(xiāo)員總數(shù)，各省級(jí)分支機(jī)構(gòu)直銷(xiāo)員總數(shù)、名單、直銷(xiāo)員證編號(hào)、職業(yè)及與直銷(xiāo)企業(yè)解除推銷(xiāo)合同人員名單；直銷(xiāo)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系方式及負(fù)責(zé)人，服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)名稱、地址、聯(lián)系方式及負(fù)責(zé)人；直銷(xiāo)產(chǎn)品目錄、零售價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明書(shū)，以及直銷(xiāo)產(chǎn)品的主要成分、適宜人群、使用注意事項(xiàng)等應(yīng)當(dāng)讓消費(fèi)者事先知曉的內(nèi)容。涉及國(guó)家認(rèn)證、許可或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的直銷(xiāo)產(chǎn)品，相關(guān)認(rèn)證、許可或符合標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；直銷(xiāo)員計(jì)酬、獎(jiǎng)勵(lì)制度；直銷(xiāo)產(chǎn)品退換貨辦法、退換貨地點(diǎn)及退換貨情況；售后服務(wù)部門(mén)、職能、投訴電話、投訴處理程序；直銷(xiāo)企業(yè)與直銷(xiāo)員簽訂的推銷(xiāo)合同中關(guān)于直銷(xiāo)企業(yè)和直銷(xiāo)員的權(quán)利、 義務(wù)，直銷(xiāo)員解約制度，直銷(xiāo)員退換貨辦法，計(jì)酬辦法及獎(jiǎng)勵(lì)制度，法律責(zé)任及其他相關(guān)規(guī)定；直銷(xiāo)培訓(xùn)員名單、直銷(xiāo)員培訓(xùn)和考試方案；涉及企業(yè)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)及處理情況。上述內(nèi)容若有變動(dòng)，是否在相關(guān)內(nèi)容變動(dòng)（涉及行政許可的應(yīng)在獲得許可）后 1個(gè)月內(nèi)及時(shí)更新網(wǎng)站資料。（5）直銷(xiāo)企業(yè)是否在每月 15日前通過(guò)政府部門(mén)建立的直銷(xiāo)行業(yè)管理網(wǎng)站報(bào)備以下上月內(nèi)容：保證金存繳情況；直銷(xiāo)員直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)收入及納稅明細(xì)情況（含直銷(xiāo)員按月直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)收入及納稅金額，直銷(xiāo)員直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)收入金額占直銷(xiāo)員本人直接向消費(fèi)者銷(xiāo)售產(chǎn)品收入的比例）；企業(yè)每月銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及納稅情況；直銷(xiāo)培訓(xùn)員備案；其他需要報(bào)備的內(nèi)容。在檢查中，需查看企業(yè)信息報(bào)備披露制度，查看企業(yè)直銷(xiāo)信息披露網(wǎng)站內(nèi)容，查看市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)直銷(xiāo)行業(yè)管理網(wǎng)站。如企業(yè)有專人負(fù)責(zé)直銷(xiāo)信息報(bào)備披露，還應(yīng)詢問(wèn)具體工作情況。檢查人員也可采用自己認(rèn)為適當(dāng)和必要的方式進(jìn)行檢查。三、檢查依據(jù)（一）《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》（2017年修訂）第七條申請(qǐng)成為直銷(xiāo)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 投資者具有良好的商業(yè)信譽(yù)，在提出申請(qǐng)前連續(xù)5年沒(méi)有重大違法經(jīng)營(yíng)記錄；外國(guó)投資者還應(yīng)當(dāng)有 3年以上在中國(guó)境外從事直銷(xiāo)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)；（二） 實(shí)繳注冊(cè)資本不低于人民幣 8000萬(wàn)元；（三） 依照本條例規(guī)定在指定銀行足額繳納了保證金；（四） 依照規(guī)定建立了信息報(bào)備和披露制度。第八條申請(qǐng)成為直銷(xiāo)企業(yè)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)申請(qǐng)表，并提交下列申請(qǐng)文件、資料：（一）符合本條例第七條規(guī)定條件的證明材料；（二）企業(yè)章程，屬于中外合資、合作企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)提供合資或者合作企業(yè)合同；（三）市場(chǎng)計(jì)劃報(bào)告書(shū)，包括依照本條例第十條規(guī)定擬定的經(jīng)當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府認(rèn)可的從事直銷(xiāo)活動(dòng)地區(qū)的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)方案；（四）符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品說(shuō)明；（五）擬與直銷(xiāo)員簽訂的推銷(xiāo)合同樣本；（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（七）企業(yè)與指定銀行達(dá)成的同意依照本條例規(guī)定使用保證金的協(xié)議。第十一條直銷(xiāo)企業(yè)有關(guān)本條例第八條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)、第七項(xiàng)所列內(nèi)容發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)依照本條例第九條第一款規(guī)定的程序報(bào)國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)批準(zhǔn)。第四^一條直銷(xiāo)企業(yè)違反本條例第^一條規(guī)定的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令改正，處 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)不再符合直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可條件的，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)吊銷(xiāo)其直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證。第二十四條直銷(xiāo)企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)按月支付直銷(xiāo)員報(bào)酬。直銷(xiāo)企業(yè)支付給直銷(xiāo)員的報(bào)酬只能按照直銷(xiāo)員本人直接向消費(fèi)者銷(xiāo)售產(chǎn)品的收入計(jì)算，報(bào)酬總額（包括傭金、獎(jiǎng)金、各種形式的獎(jiǎng)勵(lì)以及其他經(jīng)濟(jì)利益等）不得超過(guò)直銷(xiāo)員本人直接向消費(fèi)者銷(xiāo)售產(chǎn)品收入的 30%。第四十九條直銷(xiāo)企業(yè)違反本條例第二十四條和第二十五條規(guī)定的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，由工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)有違法經(jīng)營(yíng)行為的直銷(xiāo)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照直至由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)吊銷(xiāo)直銷(xiāo)企業(yè)的直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證。第二十八條直銷(xiāo)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院工商行政管理部門(mén)的規(guī)定，建立并實(shí)行完備的信息報(bào)備和披露制度。直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備和披露的內(nèi)容、方式及相關(guān)要求，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院工商行政管理部門(mén)另行規(guī)定。第五十條直銷(xiāo)企業(yè)未依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)備和披露的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令限期改正，處 10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；拒不改正的，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)吊銷(xiāo)其直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證。（二）《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》（ 2005年施行）第四條直銷(xiāo)企業(yè)通過(guò)其建立的中文網(wǎng)站向社會(huì)披露信息。直銷(xiāo)企業(yè)建立的中文網(wǎng)站是直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備和披露的重要組成部分，并應(yīng)在取得直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證之日起 3個(gè)月內(nèi)與直銷(xiāo)行業(yè)管理網(wǎng)站鏈接。第五條直銷(xiāo)企業(yè)設(shè)立后應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向社會(huì)公眾披露以下信息：（一） 直銷(xiāo)企業(yè)直銷(xiāo)員總數(shù)，各省級(jí)分支機(jī)構(gòu)直銷(xiāo)員總數(shù)、名單、直銷(xiāo)員證編號(hào)、職業(yè)及與直銷(xiāo)企業(yè)解除推銷(xiāo)合同人員名單；（二） 直銷(xiāo)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系方式及負(fù)責(zé)人，服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)名稱、地址、聯(lián)系方式及負(fù)責(zé)人；（三） 直銷(xiāo)產(chǎn)品目錄、零售價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明書(shū)，以及直銷(xiāo)產(chǎn)品的主要成分、適宜人群、使用注意事項(xiàng)等應(yīng)當(dāng)讓消費(fèi)者事先知曉的內(nèi)容。根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定直銷(xiāo)產(chǎn)品應(yīng)符合國(guó)家認(rèn)證、許可或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，直銷(xiāo)企業(yè)應(yīng)披露其取得相關(guān)認(rèn)證、許可或符合標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；（四） 直銷(xiāo)員計(jì)酬、獎(jiǎng)勵(lì)制度；（五） 直銷(xiāo)產(chǎn)品退換貨辦法、退換貨地點(diǎn)及退換貨情況;（六） 售后服務(wù)部門(mén)、職能、投訴電話、投訴處理程序;（七） 直銷(xiāo)企業(yè)與直銷(xiāo)員簽訂的推銷(xiāo)合同中關(guān)于直銷(xiāo)企業(yè)和直銷(xiāo)員的權(quán)利、義務(wù)，直銷(xiāo)員解約制度，直銷(xiāo)員退換貨辦法，計(jì)酬辦法及獎(jiǎng)勵(lì)制度，法律責(zé)任及其他相關(guān)規(guī)定；（八） 直銷(xiāo)培訓(xùn)員名單、直銷(xiāo)員培訓(xùn)和考試方案；（九） 涉及企業(yè)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)及處理情況。上述內(nèi)容若有變動(dòng)，直銷(xiāo)企業(yè)應(yīng)在相關(guān)內(nèi)容變動(dòng)（涉及行政許可的應(yīng)在獲得許可）后 1個(gè)月內(nèi)及時(shí)更新網(wǎng)站資料