全省重大科技專項管理培訓

山東省重大科技專項管理培訓會山東省科技廳山東省財政廳2013年8月1、山東省自主創(chuàng)新專項2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項3、需要注意的幾個問題目錄1、山東省自主創(chuàng)新專項1.1專項設立的背景現(xiàn)狀和問題：產(chǎn)業(yè)結構不合理，缺乏核心技術和高端產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)的承載力不夠，對高端人才缺乏吸引力。

1、山東省自主創(chuàng)新專項1.1專項設立的背景目標：支持自主創(chuàng)新?lián)駜?yōu)扶持重大關鍵共性技術和產(chǎn)業(yè)化示范項目逐步形成“官、學、產(chǎn)、研”緊密結合的創(chuàng)新體系培育具有山東特色的、核心競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.2專項管理已經(jīng)印發(fā)的三個文件《關于做好省自主創(chuàng)新專項資金競爭性分配工作的通知》（魯政辦發(fā)〔2012〕49號）每年投入10億元，重點扶持300項以上示范項目，引導帶動資金投入1000億元以上；重點支持九個產(chǎn)業(yè)：新材料、生物技術與醫(yī)藥、高端電子信息、先進裝備制造、橡膠輪胎、有色金屬、環(huán)境保護、海洋新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農業(yè)；每年在每個產(chǎn)業(yè)中選擇3-5個重點領域，在每個重點領域中選擇3-5個重點方向給予重點支持。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.2專項管理已經(jīng)印發(fā)的三個文件《山東省自主創(chuàng)新專項資金競爭性分配實施方案》

（魯財教〔2012〕72號）制定完善了標志性指標，設立了科技經(jīng)濟指標；確定主要依托我省企業(yè)和科研單位，面向國內外組成協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，重點支持能夠突破行業(yè)發(fā)展瓶頸的重大關鍵共性技術、成果轉化和產(chǎn)業(yè)化示范項目。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.2專項管理已經(jīng)印發(fā)的三個文件《關于印發(fā)〈山東省自主創(chuàng)新專項資金管理暫行辦法〉的通知》（魯財教〔2012〕94號）規(guī)范資金使用和管理；明確項目選擇確定的程序，加強立項環(huán)節(jié)控制，強化預算編制審批，細化項目資金管理，嘗試項目績效管理。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.3專項實施的總體情況【2012年】1、山東省自主創(chuàng)新專項1.3專項實施的總體情況【2012年】1、山東省自主創(chuàng)新專項1.3專項實施的總體情況【2012年】預計年新增：銷售收入1092億元稅收78.億元利潤77億元出口創(chuàng)匯28億美元預期產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權256項。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.3專項實施的總體情況【2013年】1、山東省自主創(chuàng)新專項1.3專項實施的總體情況【2013年】1、山東省自主創(chuàng)新專項1.3專項實施的總體情況【2013年】預計年新增：銷售收入1050億元稅收83億元預期產(chǎn)生自主知識產(chǎn)權760項。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4自主創(chuàng)新專項管理流程和規(guī)定省自主創(chuàng)新專項資金競爭性分配工作聯(lián)席會議省科技廳省財政廳項目主管部門項目承擔單位1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4自主創(chuàng)新專項管理流程和規(guī)定【省科技廳】：制定項目管理辦法；組織專家委員會及專家咨詢活動；制定標志性指標，確定重點扶持的產(chǎn)業(yè)、領域和方向；發(fā)布項目指南，組織項目投標及申報；組織評標、評審工作并提出年度支持項目；項目的組織實施、監(jiān)督管理、檢查驗收和宣傳工作。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4自主創(chuàng)新專項管理流程和規(guī)定【項目主管部門】：相關配套辦法的制定；協(xié)助做好專項組織管理、監(jiān)督檢查和宣傳工作；監(jiān)督檢查、定期報告項目執(zhí)行情況，協(xié)調項目實施；及時報告需協(xié)調解決的重大問題；落實配套資金，加強資金管理，確保項目順利實施。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4自主創(chuàng)新專項管理流程和規(guī)定【項目承擔單位】：嚴格執(zhí)行項目合同書，完成目標任務；落實自籌資金、設施條件及相關人員；接受對項目的檢查和評估，準確提供相關資料；每季度報送項目進展及經(jīng)費使用情況報告；及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大問題；加強知識產(chǎn)權的保護與管理。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.1支持范圍和條件重點支持9個產(chǎn)業(yè)的32個重點領域：新材料生物技術與醫(yī)藥高端電子信息先進裝備制造橡膠輪胎有色金屬環(huán)境保護海洋新興產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代農業(yè)每年在每個產(chǎn)業(yè)中選擇3—5個重點領域，在每個重點領域中選擇3—5個重點項目方向。根據(jù)專項實施成效和專家建議，聯(lián)席會議可以適當調整重點支持的產(chǎn)業(yè)和重點領域。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.1.1重大關鍵共性技術項目須具備以下條件：山東境內高等院校、科研機構或企業(yè)研發(fā)機構（中央駐魯單位）；總投資不低于2000萬元，自籌資金不低于總投資50%；良好的產(chǎn)學研結合基礎，擁有省級以上科技創(chuàng)新平臺，具有國內先進水平的研發(fā)團隊，在行業(yè)具有較大影響力；產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術和產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，整體技術水平處于國內領先，能夠獲取自主知識產(chǎn)權并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，具備科技引領和創(chuàng)新驅動能力。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.1.2成果轉化與產(chǎn)業(yè)化示范項目須具備以下條件：山東省境內注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)；企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營狀況良好，具有較高的資信等級；總投資不低于5000萬元（現(xiàn)代農業(yè)項目總投資不低于2000萬元），自籌資金不低于總投資50%；具有良好的生產(chǎn)研發(fā)設備，中小企業(yè)研究開發(fā)投入比重不低于5%，大型企業(yè)研究開發(fā)投入比重不低于3%；能夠突破重大關鍵技術，形成產(chǎn)業(yè)集聚，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，有利于做大做強高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.1.3申報單位還需滿足下列條件：符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法規(guī)要求，具備實施的基本條件（需提供相關證明材料）。山東省境內注冊、截至申報時間續(xù)存時間2年以上，注冊資本不低于1000萬元，資產(chǎn)負債率不超過70%；擁有核心技術所有權或使用權，無知識產(chǎn)權糾紛；鼓勵支持產(chǎn)學研結合方式聯(lián)合申報（不超過3家），須簽訂聯(lián)合申報協(xié)議。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.1.3申報單位還需滿足下列條件：一個申報單位只能選擇評審和招標其中一種方式、申請一項省自主創(chuàng)新專項項目。同一申報單位有1項在研省自主創(chuàng)新專項或2項在研省自主創(chuàng)新成果轉化專項，不得申報。同一企業(yè)集團、高等院校和科研院所的所屬單位以及具有隸屬或關聯(lián)關系的企業(yè)，同一年度至多只能獲得1項立項支持，且“十二五”期間在研自主創(chuàng)新專項項目原則上不超過2項。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.2支持方式無償資助貸款貼息后補助股權（風險）投資獎勵1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.2支持方式無償資助：補助額度原則上不低于1000萬元，不超過項目研究開發(fā)經(jīng)費的50%。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.2支持方式貸款貼息：第一年給予300萬元啟動資金，第二年和第三年根據(jù)上一年度的貸款規(guī)模，確定相應的貼息額度，原則上不超過項目付息金額。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.2支持方式后補助：項目驗收通過后，對項目執(zhí)行期內用于項目研發(fā)的資金給予一定的無償補助。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.2支持方式股權（風險）投資：國有資本以股權（或投資）形式投入，并參與企業(yè)經(jīng)營過程，確保國有資本保值增值。具體辦法另行制定。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.2支持方式獎勵：取得重大關鍵共性技術突破，或在行業(yè)發(fā)展中具有示范帶動作用，以獎勵性后補助的方式給予支持。具體辦法另行制定。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.3申報與立項招標投標市場化程度高、符合招標投標條件的項目。通過招標方式分配的專項資金不低于專項資金總規(guī)模的60%。專家評審不符合招標投標條件的項目。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.3.1招標公告和項目指南每年1月底前，公開發(fā)布山東省自主創(chuàng)新專項年度招標公告和項目指南；明確主要內容和考核目標，提出項目投標或申報要求、支持對象和條件，確定投標及申報的時間、渠道、方式等。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.3.2投標和申報申報單位在同一年度內只能申請一項專項項目；申報單位登陸省自主創(chuàng)新專項信息管理系統(tǒng)，編制項目標書或申報書，提供相應的申報材料。1、山東省自主創(chuàng)新專項投標或申報項目應提供以下有關材料：（1）項目投標書和開標一覽表（僅投標項目提供）（2）項目申請書；（3）企業(yè)或事業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件；（4）技術合作方的合作協(xié)議；（5）企業(yè)上兩年度會計報表；（6）技術狀況證明文件；（7）其他證明材料。1、山東省自主創(chuàng)新專項申報單位及主管部門應對項目和材料的真實性負責；省科技廳、省財政廳依法接受項目投標，受理按照要求申報的項目。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.3.3評標和評審項目資格審查和知識產(chǎn)權核實；組織專家進行評標、評審，形成初評意見；擇優(yōu)選擇一批項目進入綜合評審；組織專家進行現(xiàn)場考察，形成考察報告。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.3.4研究提出擬立項項目建議，經(jīng)聯(lián)席會議同意后，在媒體上進行項目公示。1.4.3.5對公示期間的受理的書面異議進行調查取證，研究提出處理意見。1.4.3.6研究確定項目扶持意見，下達項目計劃，組織簽訂項目合同。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.4跟蹤與驗收1.4.4.1實行季報制度。每年3月、6月、9月、12月20日前，項目承擔單位遞交項目執(zhí)行情況報告；主管部門經(jīng)檢查和審核后，于每季度最后一個月底前報省科技廳。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.4跟蹤與驗收1.4.4.2定期檢查和不定期檢查相結合。定期檢查：下發(fā)項目檢查通知，承擔單位、主管部門應按照要求報告項目執(zhí)行情況。不定期檢查：根據(jù)工作需要隨時進行，承擔單位和主管部門應積極配合。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.4跟蹤與驗收1.4.4.3項目調整。如有重大調整，承擔單位必須及時向主管部門提出書面申請，主管部門向省科技廳、財政廳提出調整申請。經(jīng)批復同意調整的內容，視同對合同內容的調整或補充，可以作為項目檢查驗收的依據(jù)。沒有批復的，仍按原合同內容執(zhí)行。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.4跟蹤與驗收1.4.4.4項目驗收。驗收工作應在合同規(guī)定時間到期后三個月內完成；如不能按期進行驗收的，承擔單位應通過主管部門向省科技廳提出延遲驗收申請報告。如在計劃下達12個月后提前完成合同指標，可按規(guī)定提出驗收申請。1、山東省自主創(chuàng)新專項驗收程序：（1）承擔單位向項目主管部門提出驗收申請，填寫申請表，提交有關驗收資料及數(shù)據(jù)；（2）主管部門審查全部驗收資料，簽署審查意見后報送省科技廳重大專項辦公室；（3）重大專項辦公室10個工作日內書面批復驗收申請。同意組織驗收的，進行財務審計，然后組織專家驗收；不同意組織驗收的，書面提出處理意見。（4）1個月內確定項目為優(yōu)秀、良好、通過驗收、結題或不通過驗收。1、山東省自主創(chuàng)新專項項目承擔單位須提供以下書面驗收材料：（1）山東省自主創(chuàng)新專項驗收申請表；（2）山東省自主創(chuàng)新專項項目合同書；（3）項目工作總結；（4）項目技術報告；（5）項目經(jīng)費決算表；（6）獲得的獎勵、成果、專利一覽表，以及復印件；（7）產(chǎn)品測試報告或檢測報告、用戶使用報告等；（8）建設的生產(chǎn)線、基地、示范點相關材料；（9）相關佐證材料。1、山東省自主創(chuàng)新專項存在下列情況之一者，其驗收申請不予批復：（1）完成合同指標不到85%或關鍵性指標未完成；（2）提供的驗收材料、數(shù)據(jù)不真實；（3）未經(jīng)批準，擅自修改合同內容；（4）研究過程及結果等存在糾紛尚未解決；（5）項目存在經(jīng)費挪用、違規(guī)使用等重大問題；（6）超過合同規(guī)定執(zhí)行年限半年以上且未經(jīng)批準的。1、山東省自主創(chuàng)新專項項目驗收以現(xiàn)場驗收為主，由省科技廳重大專項辦公室負責組織。項目驗收以項目合同書約定的內容、考核目標為基本依據(jù)。建立項目跟蹤與驗收結果公示制度，項目執(zhí)行過程所有信息將記錄在專項信息管理系統(tǒng)中。1、山東省自主創(chuàng)新專項著重從以下幾個方面對項目進行評價：（1）資料是否齊全完整，數(shù)據(jù)是否準確可靠；（2）合同指標的完成情況；（3）經(jīng)費到位與使用情況；（4）創(chuàng)新成果、知識產(chǎn)權以及人才隊伍建設情況；（5）經(jīng)濟社會效益情況；（6）存在的問題和改進建議。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.5績效考評（1）下達考評通知。擬定具體考評工作方案，審核、備案。（2）項目組自評。項目組編寫材料，考評通知下達10日內經(jīng)主管部門審核后報省財政廳。（3）綜合考評。中介機構或專家咨詢委員會根據(jù)項目自評材料進行綜合評價。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.5績效考評（4）撰寫和提交績效考評報告。中介機構或專家委員會對項目打分，撰寫《課題績效考評報告》，考評結束后10日內報省財政廳。（5）結果公示。省財政廳確定績效考評等級并進行公示，公示期不少于5個工作日。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.6監(jiān)督管理省科技廳、省財政廳紀檢監(jiān)察部門對招標評標等過程實施監(jiān)察，對項目實施全程跟蹤、監(jiān)測，并依法調查處理違法違紀行為。建立完善項目管理紙質檔案和信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)管理過程可追溯、可監(jiān)督，對重大問題實行責任追究。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.6監(jiān)督管理發(fā)現(xiàn)弄虛作假套取財政資金行為，立即取消立項，按原渠道追回項目經(jīng)費，并追究相關人員責任；對于截留、挪用項目經(jīng)費或其他違反財經(jīng)紀律的行為，視情節(jié)輕重，對項目相關單位和人員采取通報批評、停止撥款、終止項目、取消資格等措施，構成犯罪的依法移送司法機關處理。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.6監(jiān)督管理對于申報虛假項目、虛列技術指標、編造技術成果、提供虛假評價或檢測報告的，一經(jīng)查實，取消項目立項或實施，追回項目經(jīng)費，3年內取消其省自主創(chuàng)新專項投標或申報資格。情節(jié)嚴重的，依法移送司法機關處理。1、山東省自主創(chuàng)新專項1.4.6監(jiān)督管理主管部門應切實擔負起項目監(jiān)督管理的責任，如發(fā)現(xiàn)嚴重作假、管理不到位、結題驗收率低等，將酌情核減主管部門的項目和資金數(shù)量，進行通報批評。2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.1基本情況2006年：“山東省自主創(chuàng)新重大科技專項”2007年：“山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項”重點支持已取得的、擁有自主知識產(chǎn)權的科技成果，經(jīng)中試能夠實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化或能夠直接進入產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，并能較快形成較大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，顯著提升相關產(chǎn)業(yè)技術水平和核心競爭力的項目。項目的實施以企業(yè)為主體，重點支持在山東境內設立的內資或內資控股企業(yè)。2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.2相關政策文件及實施效果《山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項資金管理辦法（試行）》《山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項后補助項目資金管理辦法（試行）》《山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項驗收管理暫行辦法》2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.2相關政策文件及實施效果“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來”2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.2相關政策文件及實施效果平均投資強度：265萬元2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.2相關政策文件及實施效果落實后補助及結轉經(jīng)費：3500萬元。2012年：2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.2相關政策文件及實施效果2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.2相關政策文件及實施效果政府為引導、企業(yè)為主體、全社會共同參與的多元化科技創(chuàng)新體系；提高了自主創(chuàng)新能力；優(yōu)化調整產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結構、加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.3實施的管理改革措施支持重心前移。支持源頭創(chuàng)新項目研發(fā)、中試和再創(chuàng)新支持成長潛力高的中小企業(yè)建立了項目預選數(shù)據(jù)庫。自下而上與自上而下相結合集中申報、適當微調，放寬指標項目入庫后擇優(yōu)立項2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.3實施的管理改革措施改進了專家評審模式。進行細致的分組，由領域專家進行評審；邀請省外專家，吸收省內專家。優(yōu)化配置了財政資金。統(tǒng)籌考慮、分類支持，調整計劃體系；盡量不同時支持一個單位和項目；篩選有競爭實力的項目進入預選數(shù)據(jù)庫。2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.4專項管理流程和規(guī)定2.4.1指南確定不單獨指定指南，按照《山東省“十二五”科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要》重點領域和關鍵技術中“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”部分的要求進行申報。2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.4專項管理流程和規(guī)定2.4.2申報單位必須符合下列條件符合國家產(chǎn)業(yè)政策和要求；山東省境內注冊或成立、續(xù)存時間2年以上；企業(yè)注冊資本不低于300萬元，資產(chǎn)負債率不超過70%，無行政處罰或違法記錄；核心技術的所有權或使用權，無知識產(chǎn)權糾紛；簽訂聯(lián)合申報協(xié)議。2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.4專項管理流程和規(guī)定2.4.2申報單位必須符合下列條件同一項目不能同時獲得主創(chuàng)新和成果轉化立項；成果轉化未結題驗收的，自主創(chuàng)新專項不予受理；同一承擔單位至多只能承擔2項在研項目;一個申報單位在同一年度內只能申請一項成果轉化專項項目，有逾期未驗收項目的單位不得申報；有成果轉化專項驗收不通過或被撤消的，三年內取消其申報成果轉化專項資格。2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.4專項管理流程和規(guī)定

2.4.3實行限項申報省科技廳依據(jù)各市上一年度經(jīng)濟、科技指標，研究確定申報限額指標。各市、省直有關部門在限額內排序行文上報；省財政直接管理縣由縣政府在限額內行文上報，同時抄報上一級政府;超出限額的項目不予受理。2、山東省自主創(chuàng)新成果轉化專項2.4專項管理流程和規(guī)定2.4.4入庫與出庫資格審查