IATF16949風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施控制程序

.目的為成立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的對(duì)付措施，明確包含風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付措施（包含風(fēng)險(xiǎn)閃避、風(fēng)險(xiǎn)降低微風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)）的操作要求，成立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，加強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理系統(tǒng)中歸入和應(yīng)用這些措施及議論這些措施的有效性供應(yīng)操作指導(dǎo)。范圍合用于在公司汽車(chē)產(chǎn)品有關(guān)的質(zhì)量管理系統(tǒng)活動(dòng)中對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制供應(yīng)操作依照，這些活動(dòng)包含：1）商務(wù)活動(dòng)、市場(chǎng)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)及客戶(hù)滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；2）供應(yīng)商開(kāi)發(fā)及管理和采買(mǎi)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；3）督查和丈量資源的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；4）設(shè)備、設(shè)備和工裝的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；5）生產(chǎn)過(guò)程控制的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；6）發(fā)生各種更改的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；7）不合格品的辦理及糾正/預(yù)防措施的履行和考證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理等。注：產(chǎn)品和制造過(guò)程的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)及的更改控制的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估方法履行潛伏無(wú)效模式及結(jié)果分析程序（FMEA）。職責(zé)3.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的供應(yīng)，包含人力資源、必需的培訓(xùn)、信息獲得等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則目標(biāo)的確定，并按制度的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。3.2管理者代表：負(fù)責(zé)成立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)付控制程序，并進(jìn)行保護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采納措施的達(dá)成狀況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性，并編制《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》；負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)的策劃和對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)措施的履行和督查。3.3各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并擬定相應(yīng)的措施以閃避或許降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)履行。3.4銷(xiāo)售部：負(fù)責(zé)采集產(chǎn)品交托后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)鑒識(shí)，負(fù)責(zé)擬定相應(yīng)的措施以閃避或許降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)履行。定義4.1風(fēng)險(xiǎn)：不確立性的影響，平常指負(fù)面的影響。4.2機(jī)遇：對(duì)公司有正面影響的條件和事件，包含某些突發(fā)事件等。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生以前或以后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化評(píng)測(cè)某一事件或許事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。4.4風(fēng)險(xiǎn)閃避：風(fēng)險(xiǎn)閃避是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付的一種方法，是指經(jīng)過(guò)有計(jì)劃的更改來(lái)除去風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)閃避其實(shí)不意味著完整除去風(fēng)險(xiǎn)，我們所要閃避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主若是采納早先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包含早先控制、過(guò)后挽救兩個(gè)方面。4.5風(fēng)險(xiǎn)降低：經(jīng)過(guò)采納措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的成效。一般狀況下，若采納的措施可以有效的降低所遭到的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采納措施的記錄進(jìn)行保存或許寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改良的依照。4.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指公司擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般合用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最合適于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。.頁(yè)腳4.7.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：公司內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，比方戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)等。4.8外面風(fēng)險(xiǎn)：由外面影響要素以致的風(fēng)險(xiǎn)，比方政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。4.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。4.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻次或許概率。4.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定能否對(duì)已識(shí)其余風(fēng)險(xiǎn)采納措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度。5.管理內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面鑒識(shí)和對(duì)付各部門(mén)在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門(mén)應(yīng)成立鑒識(shí)和對(duì)付的方法，確認(rèn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估及對(duì)付措施表》。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的鑒識(shí)和對(duì)付過(guò)程中，責(zé)任部門(mén)對(duì)付可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車(chē)間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐個(gè)的挑選鑒識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)鑒識(shí)過(guò)程中應(yīng)鑒識(shí)包含但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)產(chǎn)品合用的法律法例、客戶(hù)要求的更改造成的風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)備、工裝模具、環(huán)境對(duì)產(chǎn)質(zhì)量量造成的風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，最少包含從產(chǎn)品召回、產(chǎn)品審查、使用現(xiàn)場(chǎng)的退貨和維修、投訴、報(bào)廢及返工中汲取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；過(guò)程無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。5.2成立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)成立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)鑒識(shí)活動(dòng)的展開(kāi)應(yīng)是團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)，各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)供應(yīng)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此以前應(yīng)成立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組，總經(jīng)理經(jīng)過(guò)受權(quán)，給予該小組以下職責(zé)：組織實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；擬定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)付措施并落實(shí)履行；編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；組織實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付措施的實(shí)行成效考證。在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的鑒識(shí)和對(duì)付的策劃和控制。風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員任職要求為保證參加風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇鑒識(shí)和評(píng)估的人員資格符合要求，可以勝任而且參加本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的鑒識(shí)和擬定對(duì)付的措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力：1）熟習(xí)其所在部門(mén)的全部流程；2）有必定的組織協(xié)調(diào)能力；3）熟習(xí)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依照標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)其余風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行議論，其議論的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的議論準(zhǔn)則進(jìn)行議論確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確立風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，以后依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付采納的措施。.頁(yè)腳.風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度議論準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于議論潛伏風(fēng)險(xiǎn)可能造成的傷害程度，依據(jù)對(duì)潛伏風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估計(jì)化，若潛伏風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)以致的各方面的影響以及危害程度，以下包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)以致的危害：法律法例、產(chǎn)品及客戶(hù)要求；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)以致的人身傷害；財(cái)富損失的多少；能否會(huì)以致歇工/停產(chǎn)；對(duì)公司形象的傷害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判斷時(shí)。介紹擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛伏的風(fēng)險(xiǎn)采納措施，已達(dá)到減少或部分除去風(fēng)險(xiǎn)以致完整除去的目的。為便于鑒識(shí)風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行劃分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類(lèi)：特別嚴(yán)重嚴(yán)重較嚴(yán)重一般稍微下表為依照定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行議論時(shí)，下表作為議論風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：描繪嚴(yán)重嚴(yán)重程度法律法例、產(chǎn)財(cái)富損失歇工/停產(chǎn)公司形象等級(jí)人身傷害（萬(wàn)元）品及其余要求違反法律法規(guī)、國(guó)際/死亡、截肢、重要國(guó)際、特別嚴(yán)重國(guó)＞10不行恢復(fù)5骨折、聽(tīng)力喪國(guó)內(nèi)影響家標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)失、慢性病等受傷需要歇工需較長(zhǎng)時(shí)省內(nèi)、行業(yè)嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行5＜；≤10間調(diào)整后4業(yè)標(biāo)準(zhǔn)休養(yǎng)，且歇工影響時(shí)間≥3個(gè)月才可恢復(fù)受傷需要歇工0.5＜；≤間歇性恢較嚴(yán)重地域標(biāo)準(zhǔn)休養(yǎng)，且歇工地域性影響35復(fù)時(shí)間<3個(gè)月一般公司標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)問(wèn)受傷，包＜0.5可短時(shí)恢公司及周邊2扎即可復(fù)范圍稍微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有歇工不影響1嚴(yán)重度判斷過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)要素的判斷其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)依照從嚴(yán)原則進(jìn)行判斷，即當(dāng)多個(gè)要素中僅此中一個(gè)或部分要素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依照嚴(yán)重級(jí)別高的要素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判斷。依據(jù)上表內(nèi)容確立風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重度等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。.頁(yè)腳.風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻次議論準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻次是指潛伏風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻次，為便于鑒識(shí)和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻次度定義為5級(jí)，以下所示：1）極少發(fā)生；2）極少發(fā)生；3）有時(shí)發(fā)生；4）有時(shí)發(fā)生；5）常常發(fā)生。經(jīng)過(guò)對(duì)上述的不確立要素進(jìn)行議論風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻次的議論以其可能發(fā)生的頻次進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻次的議論準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率≤0.001%1極少發(fā)生0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%2有時(shí)發(fā)生0.1%＜發(fā)生概率≤1%3有時(shí)發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%4常常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5發(fā)生頻度判斷過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)要素在判斷過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)依照從嚴(yán)原則進(jìn)行判斷，即當(dāng)多個(gè)要素中僅此中一個(gè)或部分要素其發(fā)生較為屢次時(shí)，依照發(fā)生頻次較高的要素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判斷。依據(jù)上表內(nèi)容確立風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估及對(duì)付措施表》中。風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是經(jīng)過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)能否可接受，經(jīng)過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度微風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻次議論后，經(jīng)過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確立能否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采納措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算以下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定能否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采納的措施，以下表要求：發(fā)生頻度特別少發(fā)生極少發(fā)生有時(shí)發(fā)生有時(shí)發(fā)生常常發(fā)生嚴(yán)重度特別嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810稍微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參照值。下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到必定值時(shí)對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)采納的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采納的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15～25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)馬上采納措施閃避或降低風(fēng)險(xiǎn).頁(yè)腳1～46～14.需采納措施降低風(fēng)險(xiǎn)，或有當(dāng)采納措施除去風(fēng)險(xiǎn)惹起的一般風(fēng)險(xiǎn)成本比風(fēng)險(xiǎn)自己惹起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采納措施除去風(fēng)險(xiǎn)惹起的成本比風(fēng)險(xiǎn)自己低風(fēng)險(xiǎn)惹起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)付方式應(yīng)依據(jù)實(shí)質(zhì)狀況進(jìn)行挑選，當(dāng)潛伏的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采納閃避措施進(jìn)行閃避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)擬定風(fēng)險(xiǎn)閃避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)閃避措施并予以履行，直至部分除去或完整除去風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)還沒(méi)有可行方案進(jìn)行閃避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采納有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛伏風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為鑒識(shí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判斷應(yīng)急應(yīng)采納的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付措施比較表：發(fā)生頻度特別少發(fā)生極少發(fā)生有時(shí)發(fā)生有時(shí)發(fā)生常常發(fā)生嚴(yán)重度特別嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)稍微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析微風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)行結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄。風(fēng)險(xiǎn)分析微風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付措施的詳盡內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.4風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付各實(shí)行部門(mén)對(duì)付所識(shí)其余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，依據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采納措施，從而達(dá)到降低或除去風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付的方法包含：風(fēng)險(xiǎn)接受；風(fēng)險(xiǎn)降低；風(fēng)險(xiǎn)閃避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采納的措施應(yīng)試慮盡可能的除去風(fēng)險(xiǎn)，在沒(méi)法除去或暫無(wú)有效的方法或許采納除去風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失機(jī)，再選擇采納降低風(fēng)險(xiǎn)或許風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付方法。風(fēng)險(xiǎn)接受是指公司自己擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，風(fēng)險(xiǎn)接受一般合用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下?tīng)顩r時(shí)可采納接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：采納風(fēng)險(xiǎn)閃避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)高出潛伏風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失機(jī)；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的閃避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d)按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則被騙算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5（含5）的低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采納措施降低潛伏風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的破壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)行單位應(yīng)擬定的詳盡的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下?tīng)顩r時(shí)，可采納風(fēng)險(xiǎn)降低方法：采納風(fēng)險(xiǎn)閃避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)高出潛伏風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失機(jī)；.頁(yè)腳.沒(méi)法除去風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的閃避措施閃避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c)按本文要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則被騙算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5（不含5）至15（含15）之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)閃避風(fēng)險(xiǎn)閃避是指經(jīng)過(guò)有計(jì)劃的更改來(lái)除去風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)閃避其實(shí)不意味著完整除去風(fēng)險(xiǎn)，我們所要閃避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的幾率，這主若是采納早先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包含早先控制（預(yù)防）、過(guò)后挽救（應(yīng)急）兩個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)管理的督查與改良風(fēng)險(xiǎn)鑒識(shí)和評(píng)估活動(dòng)是用于鑒識(shí)風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采納的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采納風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行閃避或許降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)行部門(mén)應(yīng)擬定詳盡有效的措施并予以履行，在擬定措施時(shí)，應(yīng)試慮以下方面的內(nèi)容：擬定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可履行和可落實(shí)的；擬定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每一個(gè)人應(yīng)達(dá)成的內(nèi)容應(yīng)獲得明確；應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的履行進(jìn)度和成效進(jìn)行跟進(jìn)，保證采納的措施被有效的落實(shí)。5.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的按期評(píng)審管理者代表應(yīng)按擬定的周期組織實(shí)行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以考證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的鑒識(shí)能否有效且完美；風(fēng)險(xiǎn)對(duì)付措施的達(dá)成狀況和進(jìn)度；對(duì)產(chǎn)品和范圍的符合型和顧客滿(mǎn)意度的潛伏影響。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇按期評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度最少實(shí)行一次評(píng)審，可聯(lián)合年度管理評(píng)審進(jìn)行，以考證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下?tīng)顩r時(shí)，應(yīng)該合適增添風(fēng)險(xiǎn)微風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：1）與質(zhì)量管理系統(tǒng)有關(guān)的營(yíng)運(yùn)環(huán)境、法律法例、標(biāo)準(zhǔn)及其余要求有變化時(shí)；2）質(zhì)量管理系統(tǒng)（如組織機(jī)構(gòu)、流程、產(chǎn)品范圍、資源等）重要更改時(shí)；3）發(fā)生重要質(zhì)量事故或有關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；4）需要進(jìn)行重要的改良或創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)；5）其余狀況需要時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇按期評(píng)審的實(shí)行實(shí)行前的準(zhǔn)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)