某公司境外項目分包管理辦法

境外項目分包管理辦法版本發(fā)布日期實施日期審核批準01目錄TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc218043633"1目的和范圍2HYPERLINK\l"_Toc218043634"2職責2HYPERLINK\l"_Toc218043635"2.1工程管理部2HYPERLINK\l"_Toc218043636"2.2造價控制部2HYPERLINK\l"_Toc218043637"2.3經營部2HYPERLINK\l"_Toc218043638"2.4財務部2HYPERLINK\l"_Toc218043639"2.5工程項目經理部3HYPERLINK\l"_Toc218043640"3工程分包和勞務分包統(tǒng)一要求3HYPERLINK\l"_Toc218043641"3.1分包方建檔管理與準入3HYPERLINK\l"_Toc218043642"3.2分包的確定與審批4HYPERLINK\l"_Toc218043643"3.3分包方的選擇5HYPERLINK\l"_Toc218043644"3.4施工分包合同的簽訂、審批、管理6HYPERLINK\l"_Toc218043645"3.5分包方的過程管理7HYPERLINK\l"_Toc218043646"3.6工程分包預結算管理8HYPERLINK\l"_Toc218043647"3.7分包工程工程款的支付8HYPERLINK\l"_Toc218043648"4相關文件9HYPERLINK\l"_Toc218043649"5記錄9目的和范圍為了規(guī)范境外工程施工分包活動，選擇合格的分包方，并對其實施有效控制，保證分包方提供的生產和服務滿足工程施工及顧客的要求，滿足法律法規(guī)和公司管理體系的要求，特制定本辦法。本辦法適用于所有境外工程項目勞務、工程分包的管理活動。制定依據(jù)為公司《施工分包控制程序》ZYJT/CX-017-2007，《分包工程管理辦法》造價字[2008]12號。境外施工分包的分類：勞務分包、工程分包。職責工程管理部負責本辦法的編制、修訂及實施過程中的監(jiān)督、檢查和指導。2.1.2辦理分包方準入，建立分包方檔案庫。2.1.3負責境外工程項目分包申請審批。2.1.4組織對工程項目經理部初審的分包方進行評價、確認，參與分包方選擇及分包合同評審。2.1.5組織對分包人員出國前的審查、考核及必要培訓。2.1.6監(jiān)督、檢查工程項目經理部對分包方的管理、考核評價。2.1.7負責分包合同執(zhí)行過程管理、生產協(xié)調、分包方考核和評價、分包資源的調配等工作。2.1.8收集分包考核評價相關信息，組織季度分包考核，定期公布合格分包方名單和不合格分包方黑名單。造價控制部負責組織分包合同的評審、審批確認及價格控制，參與分包方選擇。負責分包預結算管理。參與分包方的過程管理、考核評價。人力資源部負責組織分包人員體檢，辦理出國手續(xù)。經營部參與分包合同的評審。參與分包方的考核評價。財務管理部監(jiān)督工程項目經理部對分包方員工工資的考核評價及監(jiān)督檢查。技術管理部參與分包合同的評審。參與分包方的考核評價。工程項目經理部2.5.1提出擬實施分包工程的申請，初選、初審分包方，組織選擇合格分包方。2.5.2簽訂《分包合同》及辦理《分包合同》的審批，簽訂《施工安全合同》。2.5.3對分包方進入施工現(xiàn)場的人員進行必要的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全教育、培訓，為分包方提供必要的物資和良好的施工、生活環(huán)境。2.5.4負責項目實施過程中對分包方進行全面管理，建立施工分包方管理臺帳，對分包方實行過程中及最終的考核、評價。工程分包和勞務分包統(tǒng)一要求分包方建檔管理與準入分包方檔案庫內容分包方營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產許可證及企業(yè)代碼證，質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認證證書，并在有效期內。分包方應取得當?shù)厣虅罩鞴懿块T頒發(fā)的對外承包工程資格證書。分包方法定代表人的身份證。分包方簡介，主要包括：榮譽、商譽及信譽等證明，工程業(yè)績，主要管理人員（安全、質量、技術、經濟）和特殊工種人員證書，主要技術裝備情況等。分包方固定管理機構人員個人信譽資料，包括執(zhí)業(yè)證書、簡歷、工作業(yè)績和獲得的榮譽等。固定管理機構人員為固定的委托代理人（委托代理人應具有與分包方的勞動合同關系）、技術、安全、質量、造價、財務等。對分包方的評價和考核記錄。分包方已履約合同執(zhí)行情況。分包方所提供的企業(yè)資證和主要人員資證復印件必須加蓋單位公章并注明用途。對于國外分包方還應考慮所在地/國家的其他要求。3.1.2檔案庫的管理工程管理部/造價控制部負責分包方檔案管理和維護，并根據(jù)各職能部門、項目經理部對分包方的考核評價結果，每半年公布合格分包方及不合格分包方名單，同時周期性更新分包方信息，實施動態(tài)管理。被列為不合格的分包方，項目經理部不準再與其簽訂分包合同。建設公司公布的《合格分包商名單》、《分包方考核名單》也將作為選擇合格分包方的依據(jù)。3.1.3分包方準入及授權委托3.1.3.1擬參與分包工程施工的分包方，首先在工程管理部辦理備案，取得準入資格并在有效期內的分包方可參與分包工程招標和議標。3.1.3.2分包方準入的有效期，為其各資證最短有效期內。逾期必須重新辦理準入。3.1.3.3分包方準入應滿足3.1.2前五項條款要求的資料，且必須提供資證原件，原件核驗并留存電子掃描件后退回；所有復印件必須加蓋單位公章并注明用途。.4工程管理部為同一分包方辦理一次準入，頒發(fā)一本“施工生產準入證書”。準入證書統(tǒng)一編號，并注明有效期，具有唯一性?！笆┕どa準入證書”是否需要？？具有唯一性。.5準入證記載分包方名稱、資質、法定代表人和其約定的委托代理人（與分包方檔案里的委托代理人一致）等主要信息，并且在其中留存分包方印章和法人代表及其委托代理人簽字和印章，供使用時比對；使用過程記錄分包合同基本情況。分包方法人代表的委托代理人的授權委托書期限與準入證的有效期應一致。.6訂立分包合同時，只能由分包方法定代表人或準入證指定的委托代理人簽署相關文件，不再接受其他人員的委托。分包方委托代理人的兩種情況：一是，準入證中指定的具有簽約權委托代理人，在有效期內無須再出具授權委托書；二是，分包合同中約定分包方施工管理人（項目經理）的委托代理，其授權委托書必須與每份分包合同訂立同步。分包的確定與審批3.2.1工程分包的條件境外總（承）包工程，其主體工程及包含公司核心技術的工程一律不準分包，其它工程在滿足下列條件之一后可申請分包。公司資源滿足不了的工程。受技術、設備等條件限制的工程項目。公司缺少專業(yè)施工資質的工程項目。合同或甲方指定分包的工程項目。因特殊情況，公司特批的工程。工程所在地/國家勞務準入有限制的。3.2.2工程分包的申請、審批3.2.2.1項目經理部在滿足3.2.1工程分包條件的前提下，辦理工程分包審批。.2境外工程項目擬實施工程分包時，由項目經理部提出分包申請，填寫《境外分包工程審批表》，經項目經理簽字后，上報工程管理部審批，事業(yè)部主管領導批準。勞務分包的申請、審批.1境外工程項目擬實施勞務分包時，由項目經理部提出分包申請，填寫《境外分包工程審批表》，經項目經理簽字后，上報工程管理部審批，事業(yè)部主管領導批準。.2勞務分包方的選擇必須是公司檔案庫中已辦理準入合格分包方，且優(yōu)先選擇公司的合作協(xié)議分包方。首次使用的勞務分包方，限制參與主體工程的施工。分包方的選擇項目經理部必須選擇公司檔案庫中已辦理準入的合格分包方，且優(yōu)先選擇公司的合作協(xié)議分包方。當《境外項目合格分包方管理臺帳》中的單位不能滿足分包工程的要求，需要在臺帳之外選擇分包方時，按3.1和3.2相關內容執(zhí)行。項目經理部應選取3家（含3家）以上合格分包方，采用公開招標或議標方式選擇分包方。項目經理部組織評標、定標，并保存相關資料，分包招標和議標應通知工程管理部、造價控制部、經營部、財務部等參加。選定的分包方，項目經理部填寫《境外項目分包方初評登記表》，由項目經理簽字，報工程管理部和事業(yè)部主管領導確認。工程分包額度限定１、分包合同額土建工程超過3000萬元以上、安裝工程超過2000萬元以上，和鋼結構工程量10000噸以上，由工程造價部審核后報公司主管領導簽批。同時，該合同條款中應約定分包方履約擔保，首次使用的分包方，合同價款達到以上額度必需提供履約擔保。２、公司限制小額分包合同的簽訂，原則上限制地基處理工程小于100萬元、土建工程（不含主材）小于300萬元、安裝工程（不含主材）小于50萬元、鋼結構工程量低于500噸和其它工程含主材小于50萬的工程分包。工程分包價格控制1、分包工程價格應執(zhí)行公司的控制標準，首先應參考公司的分包工程指導價，其次參考該工程的計劃成本指標。2、分包工程價格高出控制值時，分包主體單位應填寫《工程分包合同價款申請表》（ZJ-F03）報公司工程造價部審批，超出控制值較大的報請公司主管領導審批。未經審批不予辦理《分包工程審批表》。通過公開招標確定的分包工程價格，相應資料報公司工程造價部備案。3、工程分包合同的計價方式，可參考公司總包合同的計價方式，原則上應與總包合同的計價方式保持一致。工程分包合同采用與總包合同相同的計價方式時，其分包的價格所包含的工程范圍必須與總包合同相應價格的工程范圍一致。工程量清單計價和綜合單價的總包合同，不允許將單價所包含的內容支解分包。4、由于客觀原因，分包合同價款采用按總包合同價款下浮方式的，必須保證收取總價4%及以上的管理費凈值。施工分包合同的簽訂、審批、管理3.4.1實施施工分包的項目經理部依據(jù)《中華人民共和國合同法》要求，擬訂分包合同。分包合同采用公司統(tǒng)一的《工程分包合同》或《勞務分包合同》標準文本。如工程所在地/國家政府有特殊規(guī)定，經造價控制部批準實施，但應補充公司標準文本中主要條款，具備公司標準合同文本對分包方的約束性。3.4.2分包合同的簽訂3.4.2.1項目經理部總經濟師或經濟負責人擬訂合同，造價控制部負責組織對擬定的分包合同進行事前評審，并保存評審記錄。3.4.2.2分包合同評審后，經分包方法人代表或其委托代理簽字、蓋合同專用章，實施施工分包的項目經理部項目經理簽字。3.4.3分包合同需到造價控制部審批確認后，加蓋事業(yè)部分包合同專用章。3.4.4造價控制部門和項目經理部負責分包合同的日常管理，建立分包合同臺帳，對合同統(tǒng)一編號。3.4.5分包合同應在開工前簽訂，最遲不得超過分包工程開工一個月。嚴禁拖延分包合同的簽訂，和分包工程完工后補簽分包合同。3.4.6同一分包方在同一工程項目上所簽多份分包合同，其簽訂合同的委托人和負責工程管理的委托人必須是同一人。分包合同簽訂補充協(xié)議時，需就變更的內容辦理《工程分包合同變更審批表》（ZJ-F04）。補充協(xié)議的雙方簽字和合同專用章與原合同必須保持一致。補充協(xié)議總價，不得超過原合同總價的50%，否則重新簽訂分包合同。對分包合同實質性的變更，必須報公司主管領導同意。分包方的過程管理3.5.1項目經理部負責各自選擇的分包方在施工過程中的動態(tài)管理，嚴格執(zhí)行公司《施工分包安全管理辦法》、《施工分包質量管理辦法》、《分包工程管理辦法》等對分包方的管理規(guī)定。3.5.2工程管理部組織對分包人員出國前的審查、考核及必要培訓，審查和考核應包括但不限于：文化程度、工作經歷和經驗、上崗（操作）證書、身體條件以及必要的操作能力考核等，經審查和考核通過人員由人力資源部組織體檢，合格后方可允許辦理出國手續(xù)，工程管理部組織進行出國前培訓。項目經理部負責對進入施工現(xiàn)場的分包方人員進行必要的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全教育、培訓，并對分包方的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動進行監(jiān)督、監(jiān)控，按《產品的監(jiān)視和測量控制程序》和《環(huán)境、職業(yè)健康安全績效監(jiān)測與測量控制程序》執(zhí)行。3.5.3項目經理部應對分包方進行管理和考評，事業(yè)部各相關職能部門進行監(jiān)督，并進行季度分包考核，掌握分包方的相關信息。3.5.3.1項目經理部負責對其選定的分包方的日?？己嗽u價工作。定期考核：項目經理部負責每月對分包方的考核評價（當分包工程工期較短不足月時，在施工完成后及時對分包方進行考核評價），填寫《境外項目分包方考核評價表》，建立《境外項目分包方管理臺帳》；并于每季度末向工程管理部/造價控制部上報“季度分包方考核評價匯總表”。日?？己嗽u價：加強對分包方的日?？己嗽u價，當因分包方原因不能滿足分包合同及公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系或顧客要求時，項目經理部應對分包方及時進行考核評價，并有權采取措施，限期糾正、停工或終止分包合同。當出現(xiàn)嚴重質量、安全事故時，由項目經理確認，經工程管理部核對情況屬實者，立即列入不合格分包方臺賬，限制該分包方在事業(yè)部范圍內使用，項目經理部可重新選擇分包方；對分包方中的個別人員，如經過考核發(fā)現(xiàn)不能勝任本職工作，項目經理部有權根據(jù)其工作表現(xiàn)通知分包方予以辭退。3.5.3.2工程管理部/造價控制部根據(jù)項目經理部反饋情況及過程管理情況，每季度組織對分包方及分包管理進行考核，內容主要包括：合同簽訂及時性和執(zhí)行情況；質量、安全、環(huán)境、技術保證能力；服務質量；農民工工資支付情況等。3.5.3.3考核結果分為優(yōu)良、合格、基本合格和不合格，考核結果列入分包方檔案。事業(yè)部考核期間限制使用的分包方，下一考核期內不允許再簽訂新的合同；考核期間禁止使用的分包方，將終止訂立新的合同。分包方一次考核為不合格，將限制使用；連續(xù)兩次考核為不合格，將禁止使用，列入不合格分包方目錄。分包方連續(xù)兩次考核為基本合格，將限制使用；連續(xù)三次考核為基本合格，將禁止使用，列入不合格分包方目錄。分包方全年考核均為合格以上，其中有兩次考核為優(yōu)秀，下一年度列入公司協(xié)議合作單位序列，享受公司相應政策。3.5.3.4當分包方在安全、質量方面達不到公司和項目要求時，視情節(jié)可隨時限制或禁止使用。當分包方不履行管理職責，其施工隊伍出現(xiàn)以下情況時，視情節(jié)可隨時限制或禁止使用。分包方疏于對其施工隊伍的管理，出現(xiàn)質量、安全和環(huán)境隱患或事故，公司主管部門出具處理意見。分包方施工隊伍采取非正常的方式解決矛盾，影響施工生產和公司的形象，分包主體單位（項目經理部）出具處理意見。因分包方原因與公司發(fā)生訴訟事件。3.5.3.5有下列情況之一的分包方，應列為不合格分包方予以除名，或解除分包合同。以欺詐瞞報手段獲得分包準入，后發(fā)現(xiàn)不符合準入條件。出現(xiàn)重大質量或傷亡事故，嚴重損害公司形象和信譽的。工程進度不能滿足分包合同要求，致使總包合同重要工期節(jié)點延誤的。分包方服務態(tài)度差，服務質量低。不服從用工單位工作分配，無理取鬧，打架斗毆，玩忽職守或受到刑事處分的。有重大環(huán)境事故。違反國家或工程所在地/國家政策、法令或拒不履行合同的。工程分包預結算管理工程分包預算管理工程分包月報量管理工程分包竣工結算管理分包工程工程款的支付相關文件《施工分包控制程序》……………………ZYJT/CX-017-2007《分包工程管理辦法》……………………造價字[2008]12號《施工分包安全管理辦法》………………分包文件-003-2007《施工分包質量管理辦法》………………分包文件-004-2007記錄境外分包方準入考核表……………………境外分包記錄—001境外項目分包工程審批表…………………境外分包記錄—002境外項目分包方初初評登記表…………境外分分包記錄—003境外項目分包方考考核評價表…………境外分分包記錄—004境外項目分包方考考核評價匯總總表…………………境外分分包記錄—005境外分包方管理臺臺帳…………………境外分分包記錄—006分包方人員名冊…………境外分分包記錄—007境外分包記錄—0001境外分包方準入考考核表承包商名稱所有制形式負責人姓名聯(lián)系電話號碼營業(yè)執(zhí)照號碼資質證書安全生產許可證組織機構代碼環(huán)境、職業(yè)健康、安安全管理體系系認證證書質量管理體系認證證證書曾參與我公司工程程項目簡介項目評價曾參與其他工程項項目簡介項目評價考核意見簡要描述述主管領導工程部考核人簽字：時間：簽字：時間：簽字：時間：境外分包記錄—0002境外項目分包工程程審批表分包性質：□工程程□勞務申請單位分包工程名稱分包工程施工內內容分包原因分包方名稱分包方資質分包選擇方式□招標、□議標分包方使用□首次、□合格分包合同總價項目經理意見簽字字：日期：工程管理部意見簽字字：日期：事業(yè)部主管領導意意見簽字字：日期：注：1、表中固定選擇欄，在在符合內容上上打“√”，填寫項無內內容的劃“／”。2、分包合同價款超過過1000萬元以上必必須有事業(yè)部部主管領導審審批。？？？？境外分包記錄—0003境外項目分包方初初評登記表分包使用單位：分包性質：□工程□勞務分包方情況名稱地址法人代表身份證號和聯(lián)系電電話委托人身份證號和聯(lián)系電電話工商注冊地及編號號安全注冊及編號資質情況項目負責人身份證號崗位證有、無財務負責人身份證號崗位證有、無安全負責人身份證號崗位證有、無質量負責人身份證號崗位證有、無技術負責人