ch03補充3 非關(guān)稅壁壘

非關(guān)稅壁壘本章結(jié)構(gòu)第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點與作用第二節(jié)非關(guān)稅壁壘的主要種類第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應(yīng)第四節(jié)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較第一節(jié)非關(guān)稅壁壘的特點與作用一、非關(guān)稅壁壘的含義二、非關(guān)稅壁壘的特點三、非關(guān)稅壁壘的作用一、非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarriers-NTBs），泛指一國政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國的對外貿(mào)易活動，從而影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施和手段的總和。

三、非關(guān)稅壁壘的作用（一）發(fā)達國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用1、作為防御性武器限制外國商品進口。2、在國際貿(mào)易談判中用作砝碼。3、用作對其他國家實行貿(mào)易岐視的手段。（二）發(fā)展中國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘的作用1、限制非必需品進口，節(jié)省外匯。2、限制外國進口品的強大競爭力，保護民族工業(yè)和幼稚工業(yè)。3、發(fā)展民族經(jīng)濟。一、進口配額

（一）進口配額的含義進口配額又稱進口限額，是一國政府在一定時期（如一季度、一年）內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接限制。

（二）進口配額的類別1、絕對配額（AbsoluteQuotas），即在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達到這個數(shù)額后，便不允許進口。（1）全球配額(GlobalQuotas)（2）國別配額（CountryQuotas）。分為自主配額和協(xié)議配額。

2、關(guān)稅配額（TariffQuotas）。即對商品的進口絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定的配額以內(nèi)的進口商品給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅甚至罰款。按征收關(guān)稅的優(yōu)惠性質(zhì)，分為優(yōu)惠性關(guān)稅配額和非優(yōu)惠性關(guān)稅配額。

關(guān)稅配額實例例1：1992年12月，歐共體農(nóng)業(yè)部長會議決定，從此后，歐共體對拉美國家的香蕉征收20%的關(guān)稅，即每噸征收117美元而且年限額為200萬噸，如果超過限額還要征收170%的稅金。在這200萬噸進口限額中有三分之一還必須來自法國、英國、西班牙等國的殖民地。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄國實行原糖進口配額制?？傤~為365萬噸，第一季度為115萬噸，第二季度為150萬噸，第三季度為60萬噸，第四季度為40萬噸，對此征收5%的關(guān)稅。超過額度部分征收30%的關(guān)稅，但每公斤關(guān)稅不低于0.09歐元。二、“自動”出口配額制又稱“自動”出口限額，是指在進口國的要求或壓力下，出口國“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。1、非協(xié)定的“自動”出口配額是指出口國政府并未受到國際協(xié)定的約束，自動單方面規(guī)定對有關(guān)國家的出口限額，出口商必須向政府主管部門申請配額，在領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證后才能出口；也有的是出口廠商在政府的督導(dǎo)下，“自動”控制出口。2、協(xié)定的“自動”出口配額

是指進出口雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”，規(guī)定一定時期內(nèi)某些商品的出口配額。出口國據(jù)此配額發(fā)放出口許可證或?qū)嵭谐隹谂漕~簽證制。三、進口許可證制是指一國政府規(guī)定某些商品的進口必須申領(lǐng)許可證，否則一律不準進口的制度。（一）進口許可證按其是否有配額分1、有定額的進口許可證2、無定額的進口許可證（二）進口許可證按其進口商品的許可程度分1、公開一般許可證2、特種商品進口許可證四、外匯管制也稱外匯管理，是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣加以限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。1、數(shù)量性外匯管制2、成本性外匯管制3、混合性外匯管制4、利潤匯出限制五、進口押金制又稱進口存款制或進口擔(dān)保金制，是指進口商在進口商品前，必須預(yù)先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存儲一筆現(xiàn)金的制度。六、最低限價制和禁止進口（一）最低限價制是指一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，凡進口商品的價格低于這個標準，就加征進口附加稅或禁止進口。（二）禁止進口是進口限制的極端措施。當(dāng)一國政府認為一般的限制已不足以解救國內(nèi)市場受沖擊的困境時，便直接頒布法令，公開禁止某些商品進口。七、國內(nèi)稅是指一國政府對本國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費的商品所征收的各種捐稅。八、進出口的國家壟斷也稱國營貿(mào)易，是指對外貿(mào)易中，某些商品的進出口由國家直接經(jīng)營，或把這些商品的經(jīng)營權(quán)給予某些壟斷組織。九、歧視性的政府采購政策歧視性的政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是一些國家通過法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而對國外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。如美國實行的“購買美國貨法案”規(guī)定，凡是聯(lián)邦政府所需采購的貨物，應(yīng)該是美國制造的，或是用美國原料制造的，只有在美國自己生產(chǎn)的數(shù)量不夠，或者國內(nèi)價格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。

十、海關(guān)程序是指進口貨物通過海關(guān)的程序，一般包括申報、征稅、查驗及放行四個環(huán)節(jié)。1、海關(guān)對申報表格和單證作出嚴格要求2、通過商品歸類提高關(guān)稅3、通過海關(guān)估價制度限制進口4、從進口商品查驗上限制進口十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國或區(qū)域以維護國家或區(qū)域安全、保障人民健康、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由，制定一些復(fù)雜苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽標準，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。

1、嚴格繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準

2、嚴格的衛(wèi)生檢疫制度

3、嚴格的商品包裝和標簽的規(guī)定第三節(jié)非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應(yīng)

一、進口配額制的經(jīng)濟效應(yīng)二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的異同一、進口配額制的經(jīng)濟效應(yīng)（小國模型）（一）生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增加a。（二）消費效應(yīng)：消費者剩余減少a+b+c+d。（三）配額租金效應(yīng)：C,其歸屬決定于進口配額的分配方式。（四）再分配效應(yīng)：消費者剩余的減少中，a和c實際上是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余和配額租金。二、配額效應(yīng)與關(guān)稅效應(yīng)的差別（一）對國內(nèi)需求變化的反映不同在國內(nèi)需求發(fā)生變化的情況下，進口配額可以通過國內(nèi)價格的變化來固定進口的數(shù)量，而進口關(guān)稅的征收則固定了國內(nèi)的價格，從而使得國內(nèi)進口的數(shù)量處于不穩(wěn)定狀態(tài)。（二）進口品國內(nèi)價格上升所產(chǎn)生的收入的歸屬不同。征收關(guān)稅的情況下，價格上升產(chǎn)生的收入歸政府所有，而實施進口配額的情況下，這部分收入的歸屬取決于進口配額的分配方式及國際市場上該商品的出口商狀況。三、進口配額的分配

（一）公開拍賣配額，拍賣配額的收入歸政府所有。（二）按固定參數(shù)分配配額，配額租金轉(zhuǎn)移給進口商，政府未增加任何收入。（三）進口商按一定程序申請配額，配額租金轉(zhuǎn)移給進口商。第四節(jié)非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較一、非關(guān)稅壁壘的缺點二、非關(guān)稅壁壘的優(yōu)點一、非關(guān)稅壁壘的缺點

1、進口配額等作為一種純粹行政干預(yù)手段，更加同市場價格機制相背離，從而容易導(dǎo)致經(jīng)濟效率的損失。

2、其分配機制易于在政府官員中滋長腐敗習(xí)氣，并助長進出口商中間的壟斷傾向。

3、在通貨膨脹時期，會對通貨膨脹起推波助瀾的作用。

4、在需求上升的情況下，盡管可以更多地保護本國的進口替代工業(yè)，但可能比進口關(guān)稅給消費者帶來更大的利益損失。二、非關(guān)稅壁壘的優(yōu)點

1、進口配額可以準確無誤地將進口量確定在限額所規(guī)定的水平上，對進口發(fā)揮十分有效的限制作用。

2、在經(jīng)濟衰退時期，進口配額一類手段可以成為防止外國利用擴大出口，轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟危機的有力武器。

3、限額措施的制定由行政當(dāng)局及時作出，可以有力地對付國際經(jīng)濟活動中的突發(fā)事件，成為比關(guān)稅更有力的貿(mào)易談判工具和進行報復(fù)的武器。

4、限額不需向關(guān)稅一樣承擔(dān)著給不同國家同等待遇的義務(wù)，而可以實行貿(mào)易岐視。

5、限額旨在消除競爭，完全容