2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷B卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷B卷附答案單選題（共100題）1、下列關于股權類期貨的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、下列關于債務融資工具持有人會議的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.40％B.60％C.80％D.90％【答案】C4、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、10年國債期貨合約實行持倉期限制度，相關規(guī)定包括（）。A.①②③B.①③④C.②④D.②③④【答案】B6、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、以下關于價格優(yōu)先的說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C9、（2021年真題）無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A11、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C12、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A13、目前國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務的主戰(zhàn)場是（）市場。A.美國B.英國C.中國香港D.中國臺灣【答案】C14、金融風險是指包括（）在內(nèi)的各個經(jīng)濟主體在金融活動或投資經(jīng)營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。A.政府機構B.非銀行金融機構C.金融機構D.信托機構【答案】C15、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B16、結構化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C17、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C18、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券交易所【答案】B19、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）A.高效B.自律C.服務D.傳導【答案】A20、風險轉(zhuǎn)移可以分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D22、（2021年真題）將整個金融機構或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產(chǎn)組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（??）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B23、下列關于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D25、在集合競價交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯誤的是（）。A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量B.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值C.如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確認公允價值D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用適用的估值技術確定公允價值【答案】D27、股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股（）的平均值。A.總體價格水平B.經(jīng)調(diào)整后的價格水平C.價格水平D.加權價格水平【答案】B28、下列個人投資者符合參與上交所期權交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A29、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務C.乙不得對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B30、中證中小投資者服務中心有限責任公司主要業(yè)務之一是持股行權，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權利，通過發(fā)揮示范作用，引領中小投資者主動行權、依法維權，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D31、（2021年真題）風險管理的流程主要包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C33、風險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、以下()屬于服務商在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列關于基金信息披露的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、（2019年真題）在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A37、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A38、對于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財產(chǎn)B.社會組織捐贈的財產(chǎn)C.個人捐贈的財產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A39、（）類股東及其行動人持股超過5%的股份，不會被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B40、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、另類投資基金主要以未上市公司股權、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。A.高增長型股票B.成長股C.普通股D.績優(yōu)股【答案】D43、不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別，因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C44、根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A45、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、III、IVD.I、Ⅳ【答案】B46、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D48、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B49、區(qū)域性股權市場的監(jiān)管實施者是（）。A.省級人民政府B.地方人民代表大會C.中央銀行各地支行D.原中國銀監(jiān)會【答案】A50、申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D51、與行政審批制相比，核準制的特點有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列關于科創(chuàng)板上市的條件說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、我國地方政府債券發(fā)行階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）A.政府機構B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構【答案】D55、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權利義務主體介入B.證券公司可以充當權利義務主體C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構作為權利義務主體來實現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A56、金融自由化的主要內(nèi)容包括（）放松對本國居民和外國居民在投資方面的許多限制，減輕金融創(chuàng)新產(chǎn)品的稅負以及促進金融創(chuàng)新等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C57、下列關于我國債券交易市場的說法不正確的是（）。A.交易市場由各類交易者、中介服務機構以及市場監(jiān)督者構成B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】C58、世界上第一個股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D59、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量、加蓋預留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D60、存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D61、（2020年真題）港股通股票包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、下列屬于目前我國發(fā)行的普通國債品種的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、下列選項中不符合中國證券登記結算有限責任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機構根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機構的托管關系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認，其與指定交易證券經(jīng)營機構的托管關系即建立C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機構根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機構的托管關系即建立D.認購通過其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結算有限責任公司托管【答案】D64、基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費稅【答案】D65、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0．34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0．72，杠桿比率為1．21，則該公司的銷售利潤率為（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B66、以下關于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D67、對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是()。A.集合競價B.協(xié)商議價C.連續(xù)競價D.公開競價【答案】C68、股權類期權包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B69、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責任公司【答案】A70、張某購入A公司32%的股份，他具有的權利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A71、2016年12月12日，（）發(fā)布《證券期貨投資者適當性管理辦法》，這是中國資本市場首部專門規(guī)范適當性管理的行政規(guī)章，是投資者保護領域的基礎性制度，其核心理念就是“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國銀監(jiān)會【答案】A72、（）負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務院有關部門【答案】B73、（2019年真題）下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D74、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）。A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】D75、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B76、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B77、（2021年真題）科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（??）A.欺詐類強制退市B.交易類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A78、對于股票價值，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A80、按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B81、1995年以來，美國金融機構大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A82、期貨市場監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、證券公司戰(zhàn)略風險管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會和高級管理層的戰(zhàn)略風險管理職責B.建立清晰的戰(zhàn)略風險管理流程，包括戰(zhàn)略風險的識別、評估、監(jiān)控和報告等C.采取恰當?shù)膽?zhàn)略風險管理方法D.聘請專家對戰(zhàn)略風險進行評估【答案】D84、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，下列關于投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限應符合條件的說法，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②④【答案】B85、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D87、銀行間現(xiàn)券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C89、下列關于紐約證券交易所的說法錯誤的是（）。A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀商制度和補充流動性提供商制度。B.為了限制專家利用“優(yōu)先看單權”去牟利，避免道德風險，紐交所設置了正面義務清單及負面義務清單。C.紐交所最初的專家制度是根據(jù)場內(nèi)大廳交易設計的，訂單執(zhí)行速度快，執(zhí)行效率高D.紐交所的專家具體包括四項職能：一是競價的組織者；二是經(jīng)紀人職能；三是穩(wěn)定市場職能；四是做市商職能?！敬鸢浮緾90、公募債券的特點有（）A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A91、（2019年真題）債券投資的