2023年江西省下半年證券從業(yè)資格考試證券市場的行政監(jiān)管模擬試題

江西省202３年下半年證券從業(yè)資格考試:證券市場的行政監(jiān)管模擬試題一、單項(xiàng)選擇題(共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意）１、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,初次公開發(fā)行股票以（)方式擬定股票發(fā)行價(jià)格。?Ａ．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)?B.詢價(jià)

Ｃ．上網(wǎng)競價(jià)

D．協(xié)商定價(jià)

２、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(）。?A．20％

B．３0%

Ｃ．40%

D.50％

３、下列因素中,與久期之間呈相同關(guān)系的是＿_(dá)。

A．票面利率?Ｂ．到期期限

C．市場利率?D.到期收益率?４、一般來說，當(dāng)其他影響變量保持不變時(shí)，無風(fēng)險(xiǎn)利率的增長將導(dǎo)致＿_(dá)。

A．認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值不變?B.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值減少?C．認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值增長?D．認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)值減少

5、通過對證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和解決得出該證券的絕對金額的方法稱為＿_(dá)。?A.絕對估值

Ｂ．資產(chǎn)價(jià)值

C．相對估值

D.風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)?6、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（)授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。?A．中國人民銀行

B.國家開發(fā)銀行?C．交通銀行?Ｄ．建設(shè)銀行?７、下列對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的結(jié)識,對的的是(）。

A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的?Ｂ.基金份額持有人管理和運(yùn)用資金,并獲取利益

C.由于風(fēng)險(xiǎn)較大,剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金?8、上市公司要設(shè)立（),負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備,記錄文獻(xiàn)保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。?Ａ.監(jiān)事會

B.董事會

C．監(jiān)事會秘書

D.董事會秘書?９、關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯(cuò)誤的是()。

A．發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行,無須再通過批準(zhǔn)?B．實(shí)行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)?Ｃ．規(guī)定發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

D.要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

１0、股息的來源是公司的(）。?A．稅前利潤?B.稅后利潤?C．所有利潤?D．公積金轉(zhuǎn)增收益

１1、按照證券發(fā)行的主體不同,有價(jià)證券可分為＿_(dá)。

A．政府證券

B.金融證券?C.公司證券?D．個(gè)人證券?12、壟斷競爭型市場特點(diǎn)不涉及_＿。?A．生產(chǎn)者眾多,各種生產(chǎn)資料可以完全流動

B．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)

C.產(chǎn)品之間存在著差異

Ｄ．生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力

13、可以反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（）。

A．證券市場價(jià)值?B.證券市場指數(shù)?C.證券化率（證券市值/GDP）?D．股票市值占ＧDP的比率

1４、關(guān)于套利組合，下列說法中，不對的的是_＿。

Ａ．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1＋x2+…+xｎ=1?B．該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x２b2+…+xｎｂn=０?C．該組合具有正的盼望收益率，即ｘ1Ｅ(r１)+ｘ２E(r２）+…xnE(rn)>０

D.假如市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機(jī)會?15、所謂“小QFII”是指_＿。?A.外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度

B．本國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度

C.境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場?D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場

16、在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值中，下列關(guān)于可變增長模型的說法中不對的的是＿_(dá)。?A.與不變增長模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況?Ｂ.可變增長模型涉及二元增長模型和多元增長模型?C．可變增長模型的計(jì)算較為復(fù)雜

Ｄ．可變增長模型考慮了購買力風(fēng)險(xiǎn)?17、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，涉及上市公司類別變更等平常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報(bào)備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。

A.中國證監(jiān)會?B．地方證券監(jiān)管部門

C.證券交易所?D.中國人民銀行

18、__又被稱為“跨期套利”。?A．市場內(nèi)價(jià)差套利

B．市場間價(jià)差套利

C．期現(xiàn)套利?D.跨品種價(jià)差套利?19、引起股價(jià)變動的直接因素是（）。?A.公司的經(jīng)營情況?Ｂ．宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況

C.證券市場運(yùn)營狀況

Ｄ．供求關(guān)系的變化?２0、某股份公司因2023年度出現(xiàn)虧損，董事會建議2023年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息,待以后賺錢年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于()。?A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B．參與優(yōu)先股?C.非累積優(yōu)先股?D．累積優(yōu)先股?二、多項(xiàng)選擇題(共１5題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有１個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.５分）21、債券的票面要素涉及_＿。

A．債券的票面價(jià)值?Ｂ.債券的到期期限

Ｃ．債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

2２、發(fā)放股票股息的目的涉及_＿。

A.增長公司資產(chǎn)總額

B.增長公司股東權(quán)益總額

C.使公司保存鈔票,解決公司發(fā)展對鈔票的需要?Ｄ．使公司股票數(shù)量增長、股價(jià)下降，有助于股票的流通

２３、上證綜合指數(shù)__。?A．以1９90年1２月１9日為基期

Ｂ．以所有上市股票為樣本

C.以股票成交量為權(quán)數(shù)?D．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)?24、ＥTＦ(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢涉及__。

A.日內(nèi)交易與二級市場的高流動性

B．價(jià)格與凈值偏離較小

C．稅收高效性?D.成本分派公平性，保護(hù)繼續(xù)持有者利益?25、中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段涉及__。?A.發(fā)行國債

B．再貼現(xiàn)政策

Ｃ.公開市場業(yè)務(wù)?D．存款準(zhǔn)備金制度

２６、下面關(guān)于股利政策的闡述對的的是__。

A.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采用鈔票分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策?B.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的重要來源?C.送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化,表面上看，送股后,股東持有的股份數(shù)量因此而增長,其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化?D．在我國，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20％?２7、我國《公司法》規(guī)定，采用發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)符合以下＿_(dá)規(guī)定。?A.登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額為注冊資本

Ｂ.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份

C.發(fā)起人初次出資額不得低于注冊資本的20％

D.發(fā)起人初次出資額不得低于注冊資本的３5％?28、股息的分派可以采用__。?A．鈔票的形式

B．股票的形式?Ｃ．鈔票以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式

D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式

29、貨幣政策中,通常會導(dǎo)致股價(jià)上升的是__。

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率?B.中央銀行減少再貼現(xiàn)率?C．政府大幅提高稅率

D．中央銀行在公開市場上大量買入證券?30、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。?A.股息分派以年度為界

B．股息分派以固定股息率為上限?C.股東收入的穩(wěn)定性高?Ｄ．公司股息分紅的承擔(dān)輕?31、債券發(fā)行方式有__。

A.定向發(fā)行

Ｂ．承購包銷?C.招標(biāo)發(fā)行

D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式?32、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。

A．社會化大生產(chǎn)?B.小生產(chǎn)方式?C．股份公司?D.信用制度?33、有價(jià)證券自身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券取得一定量的__。?Ａ．商品?B.貨幣

C．利息收入?