2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考試題庫精選

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考試題庫(精選）單選題（共100題）1、下列關于基金資產估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產進行估值【答案】A2、股票分析中，量化分析方法可以應用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A3、我國的證券自律性組織包括()。Ⅰ．證券登記結算機構Ⅱ．證券服務機構Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（）。A.操縱市場行為B.欺詐客戶行為C.內幕交易行為D.虛假陳述行為【答案】A5、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B6、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A8、按照能否分散，可將金融風險分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、下列有關退市制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進有出、優(yōu)勝劣汰”的市場化、常態(tài)化退出機制是全面深化資本市場改革的重要安排B.深化退市制度改革對進一步優(yōu)化資源配置、提高上市公司質量、保護投資者合法權益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業(yè)務規(guī)則規(guī)定D.新《證券法》優(yōu)化了上市公司退市情形的規(guī)定，與注冊制理念一致，但沒有取消對退市的具體要求【答案】D10、下列對普通股票股東義務的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C12、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發(fā)行人依法設立且持續(xù)經營時間在3年以上的股份有限公司，但經國務院批準的除外。B.最近1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不得高于20%C.最近3個會計年度凈利潤均為正數，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣3000萬元D.最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量累計超過人民幣5000萬元或最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元?！敬鸢浮緾13、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C14、（2021年真題）我國證券交易所內的證券交易的競價原則有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B15、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構是（）A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】C16、優(yōu)先股根據不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、下列關于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B19、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A20、按照發(fā)行流通性質，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】B21、通常情況下，股票價格的變動和經濟景氣循環(huán)的關系是（）。A.股票價格的變動先于經濟景氣循環(huán)B.股票價格的變動與經濟景氣循環(huán)同時進行C.股票價格的變動晚于經濟景氣循環(huán)D.股票價格的變動與經濟景氣循環(huán)無關【答案】A22、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A23、公司有下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D24、以下關于證券金融公司設立要求的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件【答案】A26、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉換債券D.可交換債券【答案】D27、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】C28、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內資股B.國家股C.法入股D.政策股【答案】C29、根據不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A30、（2019年真題）證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、按照《金融產品和服務零售領域的客戶適當性》給出的定義，投資者適當性需要考慮中間人（金融中介機構）所提供的金融產品或服務與客戶（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D32、（）是指定的中央債券存管機構，對債券托管賬戶實行分類設置和集中管理。A.中央結算公司B.上海清算所C.中國結算公司D.證券交易所【答案】A33、操作風險的一種分類方法是根據定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風險。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A34、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C35、資產證券化最早起源于（）。A.美國B.德國C.英國D.希臘【答案】A36、相對于優(yōu)先股，永續(xù)債獨有的特點不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.利息稅前扣除C.無管理決策權D.無固定贖回期限【答案】D37、募集機構不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、下列關于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B39、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，具體不包括（）。A.外幣普通股B.境內上市外資股C.境外上市外資股D.人民幣普通股【答案】A40、下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B41、場外交易市場的特點有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D42、以有價證券以外的金融資產為對象的發(fā)行和交易關系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內金融市場【答案】B43、（）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。A.證券管理業(yè)務B.證券研究業(yè)務C.證券法律業(yè)務D.證券交易業(yè)務【答案】C44、（2021年真題）下列關于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C45、根據《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C46、（2018年真題）每個經濟周期一般都要經過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D48、（2020年真題）在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B49、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A50、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C51、下面關于機構投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、（2020年真題）在我國金融中介體系中，信托機構屬于（）A.銀行機構體系B.房地產中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D53、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C54、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)又稱（）。A.創(chuàng)業(yè)板B.二板市場C.新三板D.中小企業(yè)板【答案】C55、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉換【答案】D56、根據《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》會計事務所、律師事務所及從事資產評估、資信評估、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的證券機構應當在簽訂服務業(yè)務協(xié)議之日起（）工作日內備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D57、下列關于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是（）。A.應當踐行誠實信用、謹慎勤勉的義務B.應當秉承投資者合法利益優(yōu)先原則從事私募基金業(yè)務C.可以將不同私募基金財產混同運作D.不得不公平對待同一私募基金的不同投資者【答案】C58、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D59、證券投資基金在中國臺灣地區(qū)稱為（）。A.證券投資信托基金B(yǎng).共同基金C.集合投資計劃D.單位信托基金【答案】A60、以下不屬于基金信息披露的是（）。A.投資者信息披露B.臨時信息披露C.運作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A61、下列關于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【答案】B62、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A63、基金的主要當事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、根據證券化的基礎資產不同，將資產證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A65、根據《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D66、習慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A67、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A68、關于股份有限公司對其債務應當承擔的責任，下列說法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C69、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標得到了實現(xiàn)。A.流動性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A70、在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結構B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B71、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A72、下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C73、將金融期權劃分為外匯期權、利率期權和股權類期權是按（）的不同劃分的。A.投資者的買賣行為B.基礎資產性質C.合約履行時間D.選擇權性質【答案】B74、（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險報告D.風險控制【答案】B75、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立（）。A.轉融通專用資金賬戶B.轉融通擔保資金賬戶C.轉融通資金交收賬戶D.轉融通專用證券賬戶【答案】A77、（2018年真題）下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A79、理事會作為證券交易所的決策機構，可以行使的職權包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C80、按（），證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等。A.品種結構B.交易場所結構C.層次結構D.進入市場的順序【答案】A81、關于債券的票面價值，下列說法中正確的是（）。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D82、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經營狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C83、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D84、中期票據待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B85、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立另類子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D86、（2018年真題）注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A87、根據我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內以公益性項目對應的()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C88、證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C89、（）是為了特定的政策目標而發(fā)行的國債。A.基本建設債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B90、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C91、根據西方金融界的流行說法，再結合中國的實際情況，以下關于銀行的中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務C.中間業(yè)務是包括表外業(yè)務的D.表外業(yè)務不強調其業(yè)務的風險特征【答案】D92、關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.①④D.②③【答案】A93、與其他債券相比，政府債券的特點是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】