2023年監(jiān)理工程師建設(shè)工程監(jiān)理概論教材全部重點版

建設(shè)工程監(jiān)理概論:第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（了解):從新中國成立直至20世紀8０年代,我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃,由國家統(tǒng)一財政撥款。一般建設(shè)工程,由建設(shè)單位自己組成籌建機構(gòu),自行管理；重大建設(shè)工程,從相關(guān)單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部，由其進行管理。投資“三超”、工期延長的現(xiàn)象較為普遍。8０年代我國進入了改革開放的新時期,國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采用一些重大的改革措施，例如，投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。建設(shè)部于198８年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的告知”,明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)工程監(jiān)理制于1988年開始試點,5年后逐步推開,１997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定,國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度,從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。二、建設(shè)工程監(jiān)理的概念（熟悉）:所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理公司，接受建設(shè)單位的委托，承擔其項目管理工作,并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。?監(jiān)理概念要點：?1.建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體:建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理公司，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性,是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣，總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。?2．建設(shè)工程監(jiān)理實行的前提:建設(shè)工程監(jiān)理的實行需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理公司應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理協(xié)議和有關(guān)建設(shè)工程協(xié)議的規(guī)定實行監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理只有在建設(shè)單位委托的情況下才干進行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理協(xié)議,明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等,工程監(jiān)理公司才干在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。工程監(jiān)理公司在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限,可以開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程協(xié)議的規(guī)定接受工程監(jiān)理公司對其建設(shè)行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行協(xié)議的一種行為。工程監(jiān)理公司根據(jù)有關(guān)建設(shè)工程協(xié)議對建設(shè)行為實行監(jiān)理,僅委托施工階段監(jiān)理的工程,只能根據(jù)委托監(jiān)理協(xié)議和施工協(xié)議對施工行為實行監(jiān)理；委托全過程監(jiān)理的工程，可根據(jù)委托監(jiān)理協(xié)議以及勘察協(xié)議、設(shè)計協(xié)議、施工協(xié)議對勘察單位、設(shè)計單位和施工單位實行監(jiān)理。

3．建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)：工程建設(shè)文獻、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理協(xié)議和有關(guān)的建設(shè)工程協(xié)議。1)工程建設(shè)文獻涉及批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設(shè)計文獻、施工許可證等。２)有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范:法律:《建筑法》、《協(xié)議法》、《招標投標法》行政法規(guī):《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》部門規(guī)章：《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》標準、規(guī)范：《工程建設(shè)標準強制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

4.建設(shè)工程監(jiān)理的范圍：建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。?(1）工程范圍:根據(jù)《建筑法》,國務(wù)院公布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定,《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》規(guī)定了必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程項目的具體范圍和規(guī)模標準。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：１)國家重點建設(shè)工程:依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所擬定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。2)大中型公用事業(yè)工程:項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目;科技、教育、文化等項目;體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅社區(qū)工程:建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。4）運用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：涉及使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目;使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目;使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程:項目總投資額在３000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的交通運送、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等基礎(chǔ)設(shè)施項目,以及學(xué)校、影劇院、體育場館項目。建設(shè)工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大;從長遠來看，對所有建設(shè)工程都實行強制監(jiān)理的做法,既與市場經(jīng)濟的規(guī)定不相適應(yīng),也不得建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

(２)階段范圍。建設(shè)工程監(jiān)理可以合用于工程建設(shè)投資決策階段和實行階段,但目前重要是建設(shè)工程施工階段。在施工階段委托監(jiān)理,其目的是更有效地發(fā)揮監(jiān)理的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)作用,為在計劃目的內(nèi)建成工程提供最佳的管理。

三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（掌握):

1.服務(wù)性:建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性,是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理的重要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，重要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當達成的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目的內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員運用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的實驗、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。工程監(jiān)理公司不能完全取代建設(shè)單位的管理活動。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán),它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進行管理。

2.科學(xué)性：科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達成的基本目的決定的。重要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理公司應(yīng)當由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導(dǎo);應(yīng)當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段;要掌握先進的管理理論、方法和手段;要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、發(fā)明性地開展工作。

３．獨立性:《建筑法》明確指出，工程監(jiān)理公司應(yīng)當根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定工程監(jiān)理公司按照“公正獨立、自主”原則開展監(jiān)理工作。按照獨立性規(guī)定,工程監(jiān)理單位應(yīng)當嚴格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文獻、工程建設(shè)技術(shù)標準、建設(shè)工程委托監(jiān)理協(xié)議、有關(guān)的建設(shè)工程協(xié)議等的規(guī)定實行監(jiān)理;在委托監(jiān)理的工程中,與承建單位不得有從屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段,根據(jù)自己的判斷,獨立地開展工作。?４.公正性:公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，是監(jiān)理行業(yè)可以長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理公司應(yīng)當排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。

四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用(掌握)?(一)有助于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平:工程監(jiān)理公司可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當?shù)墓こ陶髟儥C構(gòu),管理工程征詢協(xié)議的實行,并對征詢結(jié)果（如項目建議書、可行性研究報告)進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程征詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案。工程監(jiān)理公司參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作,有助于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。

(二)有助于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為:在建設(shè)工程實行過程中,工程監(jiān)理公司可依據(jù)委托監(jiān)理協(xié)議和有關(guān)的建設(shè)工程協(xié)議對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理。由于這種約束機制貫穿于工程建設(shè)的全過程,采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，因此可以有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不妥建設(shè)行為的發(fā)生。即使出現(xiàn)不妥建設(shè)行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。應(yīng)當說,這是約束機制的主線目的。另一方面,由于建設(shè)單位不了解建設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、管理程序和市場行為準則，也也許發(fā)生不妥建設(shè)行為。在這種情況下,工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當?shù)慕ㄗh,從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不妥建設(shè)行為，這對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用,當然,要發(fā)揮上述約束作用,工程監(jiān)理公司一方面必須規(guī)范自身的行為,并接受政府的監(jiān)督管理。?(三)有助于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全:在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上,由工程監(jiān)理公司介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。?(四)有助于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化：建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn):１）在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，設(shè)投資額最少;2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用(或全壽命費用最少；３)建設(shè)工程自身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。第二節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概論基礎(chǔ)和現(xiàn)階段的特點?一、建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)(熟悉):我國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項目管理學(xué)。需要說明的是,我國提出建設(shè)工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充足考慮了FＩDIC協(xié)議條件。我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸取了對工程監(jiān)理公司和監(jiān)理工程師獨立、公正的規(guī)定,以保證在維護建設(shè)單位利益的同時,不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。?二、現(xiàn)階段建設(shè)工程監(jiān)理的特點（掌握):

(一)建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性：工程監(jiān)理公司只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務(wù)。從這個意義上看,可以認為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。

(二)建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度:一開始，在我國,建設(shè)工程監(jiān)理是計劃經(jīng)濟條件下提出來的新制度，是靠行政手段和法律手段在全國推行的。

(三)建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能:我國的工程監(jiān)理公司與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委托關(guān)系,與承建單位無任何經(jīng)濟關(guān)系，但根據(jù)授權(quán)有權(quán)對其不合法建設(shè)行為進行監(jiān)督；強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，并且還提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達成的深度和細度，遠遠超過國際上建設(shè)項目管理人員的工作深度和細度。?(四)市場準入的雙重控制：我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準人采用了公司資質(zhì)和人員資格的雙重控制。規(guī)定專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理公司至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員

三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（大綱沒有明確表達，熟悉）：（一)加強法制建設(shè)，走法制化的道路:在市場規(guī)則和市場機制方面還比較薄弱。?(二)以市場需求為導(dǎo)向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展:目前仍以施工階段監(jiān)理為主，代表建設(shè)單位進行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的趨向。

(三)適應(yīng)市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理公司結(jié)構(gòu)：應(yīng)當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導(dǎo)，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理公司與專業(yè)性監(jiān)理公司相結(jié)合、大中小型監(jiān)理公司相結(jié)合的合理的公司結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分,建立起能承擔全過程、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理公司與能承擔某一專業(yè)監(jiān)理任務(wù)(如招標代理、工程造價征詢)的監(jiān)理公司相結(jié)合的公司結(jié)構(gòu)。按工作階段分,建立起能承擔工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理公司與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理公司和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理公司相結(jié)合的公司結(jié)構(gòu)。?（四）加強培訓(xùn)工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì):從業(yè)人員的素質(zhì)是整個工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。

(五)與國際慣例接軌,走向世界：我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理公司應(yīng)當做好充足準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰(zhàn),并且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理公司應(yīng)當率先采用行動。?第三節(jié)建設(shè)工程法律法規(guī)

一、建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系

1．建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力

建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。?建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布。?建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令,制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項規(guī)章。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。?法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。

2.與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材）

監(jiān)理工程師應(yīng)當了解和熟悉我國建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系,并熟悉和掌握其中與監(jiān)

理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。?(二)與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文獻

與建設(shè)工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體,因而考生還必須結(jié)合原文進行全面、進一步、細致的學(xué)習(xí),對此要予以足夠的重視。二、《建筑法》是我國工程建設(shè)領(lǐng)域的一部大法。整部法律內(nèi)容是以建筑市場管理為中心，以建筑工程質(zhì)量和安全為重點，以建筑活動監(jiān)督管理為主線形成的?！督ㄖā分嘘P(guān)于建筑工程監(jiān)理的內(nèi)容:

(1）國家推行建筑工程監(jiān)理制度。國務(wù)院可以規(guī)定實行強制性監(jiān)理的工程范圍。?（2)實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當訂立書面委托監(jiān)理協(xié)議。?(3）建筑工程監(jiān)理應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標準、設(shè)計文獻和工程承包協(xié)議,對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面,代表建設(shè)單位實行監(jiān)督。

工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設(shè)計規(guī)定、施工技術(shù)標準和協(xié)議約定的,有權(quán)規(guī)定施工公司改正。

工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者協(xié)議約定的質(zhì)量規(guī)定的,應(yīng)當報告建設(shè)單位規(guī)定設(shè)計單位改正。?(4）實行建筑工程監(jiān)理前,建設(shè)單位應(yīng)當將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面告知被監(jiān)理的建筑施工公司。?（5）工程監(jiān)理單位應(yīng)當在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。?工程監(jiān)理單位應(yīng)當根據(jù)建設(shè)單位的委托,客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。?工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有從屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。?工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。?(６）工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理協(xié)議的約定履行監(jiān)理義務(wù),相應(yīng)當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位導(dǎo)致?lián)p失的,應(yīng)當承擔相應(yīng)的補償責(zé)任。?工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益,給建設(shè)單位導(dǎo)致?lián)p失的,應(yīng)當與承包單位承擔連帶補償責(zé)任三、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》以建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體為基線，規(guī)定了建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù),明確了工程質(zhì)量包修制度、工程質(zhì)量監(jiān)督制度等內(nèi)容,并對各種違法違規(guī)行為的處罰作了原則規(guī)定。?《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中對工程監(jiān)理單位質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)的規(guī)定（掌握）

(１）市場準入和市場行為規(guī)定:工程監(jiān)理單位應(yīng)當依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。嚴禁工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。嚴禁工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關(guān)系的限制性規(guī)定:工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有從屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的,不得承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。?（3）工程監(jiān)理單位對施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責(zé)任:工程監(jiān)理單位應(yīng)當依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文獻和建設(shè)工程承包協(xié)議，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實行監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責(zé)任。

（4)監(jiān)理人員資格規(guī)定及權(quán)力方面的規(guī)定:工程監(jiān)理單位應(yīng)當選派具有相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和(專業(yè))監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款,不進行竣工驗收。

（５)監(jiān)理方式的規(guī)定：監(jiān)理工程師應(yīng)當按照工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定,采用旁站、巡視和平行驗收等形式，對建設(shè)工程實行監(jiān)理四、四、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》以建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位為主體，規(guī)定了各主體在安全生產(chǎn)中的安全管理責(zé)任與義務(wù),并對監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查解決、法律責(zé)任等做了相應(yīng)的規(guī)定。?《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》中對工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任規(guī)定:《條例》規(guī)定了工程監(jiān)理單位應(yīng)當審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準。工程監(jiān)理單位在實行監(jiān)理的過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的,應(yīng)當規(guī)定施工單位整改;情況嚴重的,應(yīng)當規(guī)定施工單位暫時停止施工,并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不斷止施工的,工程監(jiān)理單位應(yīng)當及時向有關(guān)主管部門報告。工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實行監(jiān)理,并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責(zé)任第四節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范與相關(guān)文獻一、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（大綱未規(guī)定）:行政主管部門制定頒布的工程建設(shè)方面的標準、規(guī)范和規(guī)程也是建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》雖然不屬于建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系,但對建設(shè)工程監(jiān)理工作有重要的作用。這里僅摘錄了總則，其他有關(guān)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的具體內(nèi)容見教材P2０～Ｐ２２。（一）總則:１）制定目的：為了提高建設(shè)工程監(jiān)理水平,規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理行為。2)合用范圍：本規(guī)范合用于新建、擴建、改建建設(shè)工程施工、設(shè)備采購和監(jiān)造的監(jiān)理工作。3)為了監(jiān)理單位開展建設(shè)工程監(jiān)理必須簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理協(xié)議的規(guī)定。４)建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制的規(guī)定。５)監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。6）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)符合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和國家其他有關(guān)強制性標準、規(guī)范的規(guī)定。二、建設(shè)部關(guān)于貫徹建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見:為了貫徹《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》,指導(dǎo)和督促工程監(jiān)理單位貫徹安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任,做好建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理工作,建設(shè)部2０２3年10月１6日發(fā)布了《關(guān)于貫徹建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見》,對建設(shè)工程安全監(jiān)理的重要內(nèi)容、工作程序、監(jiān)理責(zé)任等作出了規(guī)定。(一）建設(shè)工程安全監(jiān)理的重要工作內(nèi)容(熟悉)詳見教材P23~P24。１.施工準備階段：（1）根據(jù)規(guī)定，編制涉及安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責(zé)等。（２)對中型及以上項目和《條例》規(guī)定的危險性較大的分部分項工程,監(jiān)理單位應(yīng)當編制監(jiān)理實行細則。(３)審查施工單位編制的施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準規(guī)定。審查的重要內(nèi)容涉及:施工單位編制的地下管線保護措施方案、分部分項工程的專項施工方案、施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設(shè)施設(shè)立以及排水、防火措施(4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況,督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。(5)審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。(６）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具有合法資格,是否與投標文獻相一致。(7)審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。(8)審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護措施費用使用計劃。2．施工階段(１)監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案組織施工,及時制止違規(guī)施工作業(yè)。（2)定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。(3)檢查施工現(xiàn)場自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗罷手續(xù)。（4)檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準規(guī)定，并檢查安全生產(chǎn)費用的使用情況。（5)督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參與建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。（二）建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序（熟悉)監(jiān)理單位的建設(shè)工程安全監(jiān)理工作應(yīng)按照如下程序進行：1．監(jiān)理單位按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范規(guī)定,編制具有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實行細則。2.在施工準備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關(guān)技術(shù)文獻及資料,并由項目總監(jiān)在有關(guān)技術(shù)文獻報審表上簽署意見;審查未通過的，安全技術(shù)措施及專項施工方案不得實行。３.在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應(yīng)書面告知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時下達工程暫停令,規(guī)定施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。安全事故隱患消除后,監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果,簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整改或不斷工整改的,監(jiān)理單位應(yīng)當及時向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告,以電話形式報告的，應(yīng)當有通話記錄,并及時補充書面報告。檢查、整改、復(fù)查、報告等情況應(yīng)記載在監(jiān)理日記、監(jiān)理月報中。監(jiān)理單位應(yīng)核查施工單位提交的施工起重機械、整體提高腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施等驗收記錄,并由安全監(jiān)理人員簽收備案。4.工程竣工后，監(jiān)理單位應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)文獻、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實行細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理睬議紀要及相關(guān)書面告知等按規(guī)定立卷歸檔。(三)建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任(掌握)1．監(jiān)理單位有下述違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的行為之一,應(yīng)承擔《條例》第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任,即責(zé)令限期改正；預(yù)期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處１0萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，減少資質(zhì)等級,直至吊銷資質(zhì)證書；導(dǎo)致重大安全事故,構(gòu)成犯罪的，對直接負責(zé)人員追究刑事責(zé)任;導(dǎo)致?lián)p失的,依法承擔補償責(zé)任。1)監(jiān)理單位應(yīng)對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查，未進行審查;安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨肝唇?jīng)監(jiān)理單位審查簽字認可,施工單位擅自施工的,監(jiān)理單位未及時下達工程暫停令并書面報告建設(shè)單位。2）監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的,沒有及時下達書面指令規(guī)定施工單位進行整改或停止施工。3)施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的規(guī)定進行整改或者停止施工的,監(jiān)理單位沒有及時將情況向本地建設(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。4)監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實行監(jiān)理的。2．監(jiān)理單位履行了《條例》的有關(guān)建設(shè)工程安全監(jiān)理規(guī)定的職責(zé)，施工單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應(yīng)依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位和人員的法律責(zé)任。3．要貫徹監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，應(yīng)做好３方面工作:l)健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制:監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)對本公司監(jiān)理工程項目的安全監(jiān)理全面負責(zé);總監(jiān)理工程師要對工程項目的安全監(jiān)理負責(zé)，并根據(jù)工程項目特點,明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責(zé)。2)完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度：在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促整改制度的基礎(chǔ)上,完善工地例會制度及資料歸檔制度。3）建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度:總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)后方可上崗,其教育培訓(xùn)情況記入個人繼續(xù)教育檔案。三、施工旁站監(jiān)理管理辦法（大綱未規(guī)定)：為提高建設(shè)工程質(zhì)量,建設(shè)部于２０２3年7月17日頒布了《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行)》。該規(guī)范性文獻規(guī)定在工程施工的監(jiān)理工作中實行旁站監(jiān)理,并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責(zé)。這里了解旁站監(jiān)理的概念，其他內(nèi)容見教材P25~Ｐ２6。（一)旁站監(jiān)理的概念:是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中,對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實行全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。是控制工程施工質(zhì)量的重要手段之一，也是確認工程質(zhì)量的重要依據(jù)。第五節(jié)

建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度

一、(一)建設(shè)程序的概念(熟悉):所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策,通過設(shè)計、施工,直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律。投資建設(shè)一項工程應(yīng)當通過投資決策、建設(shè)實行和交付使用三個發(fā)展時期,科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當在堅持“先勘察后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則。目前我國的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策征詢評估制度,二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設(shè)工程監(jiān)理制度,四是實行了項目法人責(zé)任制度。按照先行規(guī)定,我國一般大中型及限額以上項目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動提成以下幾個階段:提出項目建議書;編制可行性研究報告；根據(jù)征詢評估情況對建設(shè)項目進行決策;根據(jù)批準的可行性研究報告編制設(shè)計文獻;初步設(shè)計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工,并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前準備工作;項目按照批準的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運營一段時間,進行項目后評估。(二)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容：重要分為7個階段：項目建議書階段；可行性研究階段;設(shè)計階段;建設(shè)準備階段；施工安裝階段；生產(chǎn)準備階段;竣工驗收階段。１.項目建議書階段：項目建議書是向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文獻,是對擬建項目的初步設(shè)想。作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的也許性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并擬定是否進行下一步工作?；緝?nèi)容:擬建項目的必要性和依據(jù);產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想;資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進國別、廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想;項目進度安排；經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計;環(huán)境影響的初步評價。審批制度：項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模和限額劃分別報送有關(guān)部門審批。項目建議書批準以后，可以進行具體的可行性研究報告,但并不表白項目非上不可,批準的項目建議書不是最終的決策。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》（2023年)，對于公司不使用政府資金建設(shè)的項目，政府不再進行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準或登記備案制度，公司不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。２．可行性研究階段:是指在項目決策之前,通過調(diào)查、研究、分析與項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對也許的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經(jīng)濟效益進行預(yù)測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動?？尚行匝芯康闹匾饔檬菫榻ㄔO(shè)項目投資決策提供依據(jù),同時也為建設(shè)項目設(shè)計、銀行貸款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項目實行、項目評估、科學(xué)實驗、設(shè)備制造等提供依據(jù)。批準的可行性研究報告是項目最終決策文獻。可行性研究報告經(jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項目正式立項?？尚行匝芯渴菑捻椖拷ㄔO(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項目的可行性,應(yīng)完畢工作內(nèi)容:1）市場研究,以解決項目建設(shè)的必要性問題;2）工藝技術(shù)方案的研究,以解決項目建設(shè)的技術(shù)可行性問題；3)財務(wù)和經(jīng)濟分析,以解決項目建設(shè)的經(jīng)濟合理性問題。凡經(jīng)可行性研究未通過的項目不得進行下一步工作。項目投資決策審批制度:審核制、核準制或備案制（3)項目投資決策審批制度(《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》)?政府投資項目：采用直接投資和資本金注入方式，政府審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時還要嚴格審批其初步設(shè)計和概算。采用投資補貼、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式,只審批資金申請報告。一般要通過征詢中介機構(gòu)的評估論證，特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。非政府投資項目：核準制。公司投資建設(shè)《政府核準的投資項目目錄》中的項目時,只需向政府提交項目申請報告,不再通過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。對于外商投向項目,還要從市場準入、資本項目管理等方面進行核準。登記備案制：《目錄》以外項目,由公司按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。國務(wù)院投資主管部門進行指導(dǎo)和監(jiān)督。特大型公司集團,投資《目錄》中的項目可按項目單獨申報核準,也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃,規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準后,其中屬于《目錄》中的項目不再另行申報核準,只須辦理備案手續(xù)3．設(shè)計階段:設(shè)計是組織施工的依據(jù)，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)。經(jīng)批準立項的建設(shè)工程,一般應(yīng)通過招標投標擇優(yōu)選擇設(shè)計單位。一般工程進行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增長技術(shù)設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)批準的可行性研究報告和設(shè)計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算,假如初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他重要指標需要變更時,應(yīng)重新向原審批單位報批。?（2）技術(shù)設(shè)計：進一步解決初步設(shè)計中得問題?(3）施工圖設(shè)計:建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定,建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文獻報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設(shè)計文獻不得使用。?４．施工準備階段：工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當切實做好各項施工準備工作。具有開工條件以后,建設(shè)單位申請開工。經(jīng)批準,項目進入下一階段，即施工安裝階段。?5．施工安裝階段：建設(shè)工程具有了開工條件并取得施工許可證后才干開工。按照規(guī)定,工程新開工時間是指建設(shè)工程設(shè)計文獻中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程,以正式打樁作為正式開工日期,本階段的重要任務(wù)是按設(shè)計進行施工安裝，建成工程實體。在施工安裝階段，施工承包單位應(yīng)當認真做好圖紙會審工作,參與設(shè)計交底,了解設(shè)計意圖,明確質(zhì)量規(guī)定；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓(xùn)；合理組織施工；建立并貫徹技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系;嚴格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。?６．生產(chǎn)準備階段:工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當做好各項生產(chǎn)準備工作。生產(chǎn)準備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。重要工作是：組建管理機構(gòu),制定有關(guān)制度和規(guī)定;招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參與設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗收、;簽訂供貨及運送協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨;其他需要做好的有關(guān)工作。?7．竣工驗收階段:建設(shè)工程按設(shè)計文獻規(guī)定的內(nèi)容和標準所有完畢，并按規(guī)定將工程內(nèi)外所有清理完畢后，達成竣工驗收條件,建設(shè)單位即可組織竣工驗收,勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)參與竣工驗收?？⒐を炇蘸细窈?建設(shè)工程方可交付使用,竣工驗收后,建設(shè)單位應(yīng)及時向建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項目檔案。?(三)堅持建設(shè)程序的意義:１)依法管理工程建設(shè),保證正常建設(shè)秩序2)科學(xué)決策,保證投資效果3)順利實行建設(shè)工程,保證工程質(zhì)量４)．順利開展建設(shè)工程監(jiān)理(四)建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系:１.建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標準２.建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容３．建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理公司在工程建設(shè)中的重要地4．堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則5．嚴格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)二、建設(shè)工程重要管理制度：項目法人責(zé)任制、工程招標投標制、建設(shè)工程監(jiān)理制、協(xié)議管理制(一)項目法人責(zé)任制:為了建立投資約束機制,規(guī)范建設(shè)單位的行為,建設(shè)工程應(yīng)當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責(zé)任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實行、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責(zé)的制度。?1．項目法人：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司（涉及國有獨資公司)和股份有限公司等。

2．項目法人的設(shè)立：新上項目在項目建議書被批準后,應(yīng)及時組建項目法人籌備組,具體負責(zé)項目法人的籌建工作。項目可行性報告經(jīng)批準后,正式成立項目法人,并按有關(guān)規(guī)定保證資金準時到位，同時及時辦理公司設(shè)立登記。?3．組織形式和職責(zé):國有獨資公司設(shè)立董事會。董事會由投資方負責(zé)組建。國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定組建。

４.項目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系:1）項目法人責(zé)任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件。2）建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障。?（二)工程招標投標制?１.招標范圍和規(guī)模標準:下列建設(shè)工程涉及工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達成規(guī)定的規(guī)模標準的,必須進行招標。1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；２）所有或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；３)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目；4)法律或者國務(wù)院規(guī)定的其他項目。

2．招標方式和程序:１）招標方式：公開招標和邀請招標。2)招標程序：招標過程可以分為招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段。?３．工程招標投標活動的監(jiān)督：招標投標活動及其當事人應(yīng)當接受依法實行的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對招標投標活動實行監(jiān)督,依法查處招標投標活動中的違法行為。

(三)建設(shè)工程監(jiān)理制?1.建設(shè)工程監(jiān)理準則：“守法、誠信、公正、科學(xué)”

２.建設(shè)工程監(jiān)理重要內(nèi)容:控制建設(shè)工程的投資、工期和質(zhì)量;進行建設(shè)工程協(xié)議管理;協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。

(四)協(xié)議管理制：建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購和建設(shè)工程監(jiān)理都要依法訂立協(xié)議。各類協(xié)議都要有明確的質(zhì)量規(guī)定、履約擔保和違約處罰條款。違約方要承擔相應(yīng)的法律責(zé)任。協(xié)議管理制的實行對建設(shè)工程監(jiān)理開展協(xié)議管理工作提供了法律上的支持。?第二章、監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理公司

第一節(jié)監(jiān)理工程師概述一、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點(了解）:1）執(zhí)業(yè)范圍廣泛：就監(jiān)理工程類別看，土木工程、建筑工程、線路管道與設(shè)備安裝工程和裝修工程等；就監(jiān)理過程看,工程項目前期決策、招標投標、勘察設(shè)計、施工、項目運營等各階段。２)執(zhí)業(yè)內(nèi)容復(fù)雜：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)是協(xié)議管理,重要工作內(nèi)容是建設(shè)工程目的控制和協(xié)調(diào)管理，執(zhí)業(yè)方式涉及監(jiān)督管理和征詢服務(wù)。執(zhí)業(yè)內(nèi)容涉及：1．工程項目建設(shè)前期階段：為業(yè)主提供投資決策征詢,協(xié)助業(yè)主進行工程項目可行性研究,提出項目評估;２.在設(shè)計階段:審查、評選設(shè)計方案，選擇勘察、設(shè)計單位,協(xié)助業(yè)主簽訂勘察、設(shè)計協(xié)議,監(jiān)督管理協(xié)議的實行,審核設(shè)計概算；3．在施工階段：監(jiān)督、管理工程承包協(xié)議的履行,協(xié)調(diào)業(yè)主與工程建設(shè)有關(guān)各方的工作關(guān)系,控制工程質(zhì)量、進度和造價，組織工程竣工預(yù)驗收,參與工程竣工驗收,審核工程結(jié)算;4.在工程保修期內(nèi)：檢查工程質(zhì)量狀況,鑒定質(zhì)量問題責(zé)任,督促責(zé)任單位維修。3）執(zhí)業(yè)技能全面:涉及多學(xué)科、多專業(yè)的技術(shù)、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程,執(zhí)業(yè)資格條件規(guī)定較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復(fù)合型人才來承擔。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識，熟悉設(shè)計、施工、管理,還要有組織、協(xié)調(diào)能力、4)執(zhí)業(yè)責(zé)任重大：責(zé)任涉及兩個方面:一是國家法律法規(guī)賦予的行政責(zé)任；二是委托監(jiān)理協(xié)議約定的監(jiān)理人義務(wù)，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的協(xié)議民事責(zé)任。二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)(熟悉）:具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術(shù)能力,可以對工程建設(shè)進行監(jiān)督管理，提出指導(dǎo)性的意見,并且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力,可以組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完畢工程建設(shè)任務(wù)。監(jiān)理工程師應(yīng)具有以下素質(zhì):（一）較高的專業(yè)學(xué)歷和復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu):至少應(yīng)掌握一種專業(yè)理論知識;至少應(yīng)具有工程類大專以上學(xué)歷;并應(yīng)了解或掌握一定的工程建設(shè)經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知識,不斷了解新技術(shù)、新設(shè)備、新材料、新工藝,熟悉相關(guān)現(xiàn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定,成為一專多能的復(fù)合型人才,連續(xù)保持較高的知識水準。(二)豐富的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗：工程建設(shè)中的實踐經(jīng)驗重要涉及立項評估、地質(zhì)勘測、規(guī)劃設(shè)計、工程招標投標、工程設(shè)計及設(shè)計管理、工程施工及施工管理、工程監(jiān)理、設(shè)備制造等。（三)良好的品德：監(jiān)理工程師的良好品德重要體現(xiàn)在以下幾個方面:1)熱愛本職工作；２）具有科學(xué)的工作態(tài)度；3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的崇高情操；4)可以聽取不同方面的意見,冷靜分析問題。(四)健康的體魄和充沛的精力：我國對年滿65周歲的監(jiān)理工程師不再進行注冊,重要就是考慮監(jiān)理從業(yè)人員身體健康狀況的適應(yīng)能力而設(shè)定的條件。?三、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（掌握):1）維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則執(zhí)業(yè);2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度,履行監(jiān)理協(xié)議規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識,不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平;4）不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；5）不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動,不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；6）不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法;(7）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金;8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項;9）堅持獨立自主地開展工作。?四、FIDIC道德準則：在國外，監(jiān)理工程師的職業(yè)道德準則,由其協(xié)會組織制定并監(jiān)督實行。國際征詢工程師聯(lián)合會(ＦIDIC)于1991年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準了FIDIC通用道德準則。該準則分別從對社會和職業(yè)的責(zé)任、能力、正直性、公正性、對別人的公正５個問題計14個方面規(guī)定了監(jiān)理工程師的道德行為準則。目前,國際征詢工程師協(xié)會的會員國家都在認真地執(zhí)行這一準則。FIDIC道德準則

，監(jiān)理工程師應(yīng)當:

(1)對社會和職業(yè)的責(zé)任：1）接受對社會的職業(yè)責(zé)任。2)尋求與確認的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法。3)在任何時候，維護職業(yè)的尊嚴、名譽和榮譽。

(２)能力：1)保持其知識和技能與技術(shù)、法規(guī)、管理的發(fā)展相一致的水平,對于委托人規(guī)定的服務(wù)采用相應(yīng)的技能，并盡心盡力。2）僅在有能力從事服務(wù)時方才進行。(3)正直性：在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進行職業(yè)服務(wù)。

?(４)公正性:1)在提供職業(yè)征詢、評審或決策時不偏不倚。2)告知委托人在行使其委托權(quán)時也許引起的任何潛在的利益沖突。3）不接受也許導(dǎo)致判斷不公的報酬。

?(5)對別人的公正：

1）加強按照能力進行選擇的觀念2)不得故意或無意地做出損害別人名譽或事務(wù)的事情。３)不得直接或間接取代某一特定工作中已經(jīng)任命的其他征詢工程師的位置。

4)告知該征詢工程師并且接到委托人終止其先前任命的建議前不得取代該征詢工程師的工作。5）在被規(guī)定對其他征詢工程師的工作進行審查的情況下，要以適當?shù)穆殬I(yè)行為和禮節(jié)進行。

?五、監(jiān)理工程師的法律地位:監(jiān)理工程師的法律地位重要表現(xiàn)在受托人的權(quán)利和義務(wù)。權(quán)利重要涉及:１）使用注冊監(jiān)理工程師稱謂；2)在規(guī)定范圍內(nèi)從事執(zhí)行活動；3)依據(jù)本人能力從事相應(yīng)的執(zhí)業(yè)活動4)保管和使用本人的注冊證書和執(zhí)業(yè)印章5)對本人執(zhí)業(yè)活動進行解釋和辯護6）接受繼續(xù)教育7）獲得相應(yīng)的勞動報酬8)對侵犯本人權(quán)利的行為進行申訴。監(jiān)理工程師的義務(wù)則重要有：1)遵守法律、法規(guī)和有關(guān)的管理規(guī)定２）履行管理職責(zé),執(zhí)行技術(shù)標準、規(guī)范和規(guī)程3)保證執(zhí)業(yè)活動成果的質(zhì)量，并承擔相應(yīng)責(zé)任4）接受職業(yè)繼續(xù)教育，努力提高業(yè)務(wù)水平5）在本人執(zhí)業(yè)活動所形成的工程監(jiān)理文獻上簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章６)保守在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和別人的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密7）不得涂改、倒賣、出租、出借貨以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)業(yè)印章８)不得同時在兩個或兩個以上單位受聘或者執(zhí)行９)在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動10)協(xié)助注冊管理機構(gòu)完畢相應(yīng)工作?六、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任（掌握）：監(jiān)理工程師的法律責(zé)任重要來源于法律法規(guī)的規(guī)定和委托監(jiān)理協(xié)議的約定?！督ㄖā芬?guī)定:給建設(shè)單位導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的補償責(zé)任;《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定:對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責(zé)任；《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定：對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責(zé)任。

由監(jiān)理工程師個人過失引起的協(xié)議違約行為,監(jiān)理工程師必然要與監(jiān)理公司承擔一定的連帶責(zé)任。?1．假如監(jiān)理工程師有下列行為之一，則要承擔一定的監(jiān)理責(zé)任:1)未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查；2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時規(guī)定施工單位整改或暫時停止施工；3)施工單位拒不整改或者不斷止施工,未及時向有關(guān)主管部門報告；４)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實行監(jiān)理。

２．監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應(yīng)當與質(zhì)量、安全事故責(zé)任主體承擔連帶責(zé)任:１)違章指揮或者發(fā)犯錯誤指令，引發(fā)安全事故的;2)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，導(dǎo)致工程質(zhì)量事故,由此引發(fā)安全事故的；3)與建設(shè)單位或施工公司串通，弄虛作假、減少工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。七、監(jiān)理工程師違規(guī)行為的處罰:監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)過程中必須嚴格遵紀守法。政府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為,將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰。一般涉及以下幾方面:1)未取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章,以監(jiān)理工程師名義執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員,予以取締，并處以罰款；有違法所得的,予以沒收。２）以欺騙手段取得執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，吊銷其證書，收回執(zhí)業(yè)印章,并處以罰款；情節(jié)嚴重的，３年之內(nèi)不允許考試及注冊。3)監(jiān)理工程師出借執(zhí)業(yè)資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章，情節(jié)嚴重的，將被吊銷證書，收回執(zhí)業(yè)印章，3年之內(nèi)不允許考試和注冊。4）監(jiān)理工程師注冊內(nèi)容發(fā)生變更,未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的,將被責(zé)令改正，并也許受到罰款的處罰。5）同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的,將被注銷其注冊證書,收回執(zhí)業(yè)印章，并將受到罰款解決;有違法所得的，將被沒收。6)對于監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的行為過失,產(chǎn)生不良后果的，《質(zhì)量管理條例》規(guī)定:監(jiān)理工程師因過錯導(dǎo)致質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年;導(dǎo)致重大質(zhì)量事故的,吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊?！栋踩a(chǎn)管理條例》規(guī)定:未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)３個月以上1年以下;情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊;導(dǎo)致重大安全事故的,終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的,依據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。第二節(jié)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育一、(一)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度：我國按照有助于國家經(jīng)濟發(fā)展、得到社會認可、具有國際可比性、事關(guān)社會公共利益等四項原則,在涉及國家、人民生命財產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實行專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。

實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在于：1)促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè),提高業(yè)務(wù)水平;2)統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標準;3）有助于公正地擬定監(jiān)理人員是否具有監(jiān)理工程師的資格；４）合理建立工程監(jiān)理人才庫;5）便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此,我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。

(二）報考監(jiān)理工程師的條件：一是要具有一定的專業(yè)學(xué)歷；二是要具有一定年限的工程建設(shè)實踐經(jīng)驗。?(三)考試內(nèi)容:由于監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)重要是控制建設(shè)工程的質(zhì)量、投資、進度，監(jiān)督管理建設(shè)工程協(xié)議,協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方的關(guān)系，所以，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容重要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進度控制、工程投資控制、建設(shè)工程協(xié)議管理和涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識和實務(wù)技能。

(四）考試方式和管理：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試是一種水平考試，是對考生掌握監(jiān)理理論和監(jiān)理實務(wù)技能的抽檢。為了體現(xiàn)公開、公平、公正原則,考試實行全國統(tǒng)一考試-大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一時間、閉卷考試、分科記分、統(tǒng)一錄取標準的辦法，一般每年舉行一次。實行政府統(tǒng)一管理。二、監(jiān)理工程師注冊(掌握注冊程序)：監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準入控制的有效手段。監(jiān)理工程師經(jīng)注冊，即表白獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可,因而具有相應(yīng)工作崗位的責(zé)任和權(quán)力。僅取得《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》,沒有取得《監(jiān)理工程師注冊證書》的人員,則不具有這些權(quán)力，也不承擔相應(yīng)的責(zé)任。?監(jiān)理工程師的注冊,根據(jù)注冊內(nèi)容的不同分為三種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師按照專業(yè)類別注冊，每人最多可以申請兩個專業(yè)注冊,并且只能在一家公司注冊。?(一）初始注冊:。1．具有的條件:

經(jīng)全國注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得資格證書；受聘于一個相關(guān)單位；

達成繼續(xù)教育規(guī)定。?2．提供的材料：監(jiān)理工程師注冊申請表；申請人的資格證書和身份證復(fù)印件;

申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動協(xié)議復(fù)印件及社會保險機構(gòu)出具的參與社會保險的清單復(fù)印件；

學(xué)歷或?qū)W位證書、職稱證書復(fù)印件，與申請注冊相關(guān)的工程技術(shù)、工程管理工作經(jīng)歷和工程業(yè)績證明；

逾期初始注冊的，應(yīng)提交達成繼續(xù)教育規(guī)定的證明材料。3．申請初始注冊的程序：申請人向聘用單位提出申請；

聘用單位批準后，連同上述資料由聘用公司向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門提出申請；

省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門初審合格后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門；

國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對初審意見進行審核,對符合條件者準予注冊，并頒布《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章。執(zhí)業(yè)印章由監(jiān)理工程師本人保管。隨時受理審批，并實行公示、公告制度,符合條件的進行網(wǎng)上公示，經(jīng)公示未提出異議的予以批準確認。?(二)延續(xù)注冊:初始注冊有效期為3年,期滿規(guī)定繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，需辦理延續(xù)注冊。?1．提交材料:申請人延續(xù)注冊申請表；

申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動協(xié)議復(fù)印件及社會保險機構(gòu)出具的參與社會保險的清單復(fù)印件；

申請人注冊有效期內(nèi)達成繼續(xù)教育規(guī)定的證明材料。?2．延續(xù)注冊的有效期同樣為3年,從準予延續(xù)注冊之日起計算。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門定期向社會公告準予延續(xù)注冊的人員名單。?(三）變更注冊:注冊后,假如注冊內(nèi)容發(fā)生變更，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊專業(yè)等，應(yīng)當向原注冊管理機構(gòu)辦理變更注冊。?1．提交材料:

申請人變更注冊申請表;

申請人與新聘用單位簽訂的聘用勞動協(xié)議復(fù)印件及社會保險機構(gòu)出具的參與社會保險的清單復(fù)印件；

申請人的工作調(diào)動證明，

在注冊有效期內(nèi)或有效期屆滿,變更注冊專業(yè)的,應(yīng)提供與申請注冊專業(yè)相關(guān)的工程技術(shù)、工程管理工作經(jīng)歷和工程業(yè)績證明，以及滿足相應(yīng)專業(yè)繼續(xù)教育規(guī)定的證明材料；

在注冊有效期內(nèi),因所在聘用單位名稱發(fā)生變更的,應(yīng)提供聘用單位新名稱的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。?（四）不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊的特殊情況

1.假如注冊申請人有下列情形之一，將不予初始注冊、延續(xù)注冊或者變更注冊:不具有完全民事行為能力；刑事處罰尚未執(zhí)行完畢或因從事工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)受到刑事處罰,資刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿2年；未達成監(jiān)理工程師繼續(xù)教育規(guī)定；

在兩個或者兩個以上單位申請注冊;以虛假的職稱證書參與考試并取得資格證書;年齡超過6５周歲;

法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。?２．注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章自動失效：聘用單位破產(chǎn);

聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照;

聘用單位被吊銷相應(yīng)資質(zhì)證書;

已與聘用單位解除勞動關(guān)系;

注冊有效期滿且未延續(xù)注冊；

年齡超過65周歲;

死亡或喪失行為能力；

其他導(dǎo)致注冊失效的情形。?（五)注銷注冊：注冊監(jiān)理工程師有下列情形之一的，應(yīng)當辦理注銷注冊,交回注冊證書和執(zhí)業(yè)印章,注冊管理機構(gòu)將公告其注冊證書和執(zhí)業(yè)印章作廢:不具有完全民事行為能力;申請注銷注冊;注冊證書和執(zhí)業(yè)印章已失效;

依法被撤消注冊；

依法被吊銷注冊證書;

受到刑事處罰；法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當注銷注冊的其他情形。?三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育(熟悉有關(guān)規(guī)定)

注冊監(jiān)理工程師每年都要接受一定學(xué)時的繼續(xù)教育。

繼續(xù)教育的方式：即集中面授和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)。?3．

繼續(xù)教育的內(nèi)容：

必修課：國家近期頒布的與工程監(jiān)理有關(guān)的法律法規(guī)、標準規(guī)范和政策;工程監(jiān)理與工程項目管理的新理論、新方法；工程監(jiān)理案例分析;注冊監(jiān)理工程師職業(yè)道德。?選修課:地方及行業(yè)近期頒布的與工程監(jiān)理有關(guān)的法規(guī)、標準規(guī)范和政策;工程建設(shè)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備及新工藝;專業(yè)工程監(jiān)理案例分析;需要補充的其他與工程監(jiān)理業(yè)務(wù)有關(guān)的知識。

第三節(jié)工程監(jiān)理公司的組織形式

工程監(jiān)理公司是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理公司資質(zhì)證書的經(jīng)濟組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構(gòu)。?按照我國現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定,我國的工程監(jiān)理公司有也許存在的公司組織形式涉及:公司制監(jiān)理公司、合作監(jiān)理公司、個人獨資監(jiān)理公司、中外合資經(jīng)營監(jiān)理公司和中外合作經(jīng)營監(jiān)理公司。一、公司制監(jiān)理公司：監(jiān)理公司是以賺錢為目的,依照法定程序設(shè)立的公司法人。我國公司制監(jiān)理公司有以下特性:(熟悉)1）必須是依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立的社會經(jīng)濟組織;2)必須是以賺錢為目的的獨立公司法人;3)自負盈虧,獨立承擔民事責(zé)任;4)是完整納稅的經(jīng)濟實體；５)采用規(guī)范的成本會計和財務(wù)會計制度。我國監(jiān)理公司的種類有兩種，即監(jiān)理有限責(zé)任公司和監(jiān)理股份有限公司。(一)監(jiān)理有限責(zé)任公司：監(jiān)理有限責(zé)任公司,是指由5０個以下的股東共同出資,股東以其所認繳的出資額對公司行為承擔有限責(zé)任，公司以其所有資產(chǎn)對其債務(wù)承擔責(zé)任的公司法人。有如下特性：1）公司不對外發(fā)行股票,股東的出資額由股東協(xié)商擬定。2)股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證,這種憑證不同于股票,不能自由流通,必須在其他股東批準的條件下才干轉(zhuǎn)讓,且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。3）公司股東所負責(zé)任僅以其出資額為限，即把股東投入公司的財產(chǎn)與其個人的其他財產(chǎn)脫鉤,公司破產(chǎn)或解散時，只以公司所有的資產(chǎn)償還債務(wù)。4)公司具有法人地位。5）在公司名稱中必須注明有限責(zé)任公司字樣。６）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理。通常公司管理者也是公司的所有者。7）公司帳目可以不公開,特別是公司的資產(chǎn)負債表一般不公開。(二）監(jiān)理股份有限公司:監(jiān)理股份有限公司是指所有資本由等額股份構(gòu)成，并通過發(fā)行股票籌集資本,股東以其所認購股份對公司承擔責(zé)任，公司以其所有資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責(zé)任的公司法人。設(shè)立監(jiān)理股份有限公司可以采用發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的所有股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余部分向社會公開募集而設(shè)立公司。重要特性是:１）公司資本總額分為金額相等的股份。股東以其所認購的股份對公司承擔有限責(zé)任。２)公司以其所有資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責(zé)任。公司作為獨立的法人,有自己獨立的財產(chǎn),公司在對外經(jīng)營業(yè)務(wù)時,以其獨立的財產(chǎn)承擔公司債務(wù)。3)公司可以公開向社會發(fā)行股票。4）公司股東的數(shù)量有最低限制,應(yīng)當有5個以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。5）股東以其所持有的股份享受權(quán)利和承擔義務(wù)。6)在公司名稱中必須標明股份有限公司字樣。7)公司帳目必須公開，便于股東全面掌握公司情況。8)公司管理實行兩權(quán)分離。董事會接受股東大會委托,監(jiān)督公司財產(chǎn)的保值增值，行使公司財產(chǎn)所有者職權(quán);經(jīng)理由董事會聘任，掌握公司經(jīng)營權(quán)。二、中外合資經(jīng)營監(jiān)理公司與中外合作經(jīng)營監(jiān)理公司（了解）（一)基本概念：中外合資經(jīng)營監(jiān)理公司是指以中國的公司或其他經(jīng)濟組織為一方,以外國的公司、公司、其他經(jīng)濟組織或個人為另一方，在平等互利的基礎(chǔ)上,根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營公司法》，簽訂協(xié)議、制定章程,經(jīng)中國政府批準，在中國境內(nèi)共同投資、共同經(jīng)營、共同管理、共同分享利潤、共同承擔風(fēng)險,重要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理公司。其組織形式為有限責(zé)任公司。在合營公司的注冊資本中，外國合營者的投資比例一般不得低于25%。中外合作經(jīng)營監(jiān)理公司是指中國的公司或其他經(jīng)濟組織同國外公司、其他經(jīng)濟組織或者個人，按照平等互利的原則和我國的法律規(guī)定,用協(xié)議約定雙方的權(quán)利義務(wù),在中國境內(nèi)共同舉辦的、重要從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)濟實體。（二）中外合資經(jīng)營監(jiān)理公司與中外合作經(jīng)營監(jiān)理公司的區(qū)別組織形式不同:合營公司的組織形式為有限責(zé)任公司,具有法人資格。合作公司可以是法人型公司，也可以是不具有法人資格的合作公司,法人型公司獨立對外承擔責(zé)任,合作公司由合作各方對外承擔連帶責(zé)任。

2.組織機構(gòu)不同:合營公司是合營雙方共同經(jīng)營管理，實行單一的董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制。合作公司可以采用董事會負責(zé)制，也可以采用聯(lián)合管理制,既可由雙方組織聯(lián)合管理機構(gòu)管理,也可以由一方管理，還可以委托第三方管理。

3.出資方式不同：合營公司一般以貨幣形式計算各方的投資比例。合作公司是以協(xié)議規(guī)定投資或者提供合作條件,以非鈔票投資作為合作條件，可不以貨幣形式作價,不計算投資比例。

4．分派利潤和分擔風(fēng)險的依據(jù)不同:合營公司按各方注冊資本比例分派利潤和分擔風(fēng)險。合作公司按協(xié)議約定分派收益或產(chǎn)品和分擔風(fēng)險。

5.回收投資的期限不同:合營公司各方在合營期內(nèi)不得減少其注冊資本。合作公司則允許外國合作者在合作期限內(nèi)先行收回投資，合作期滿時,公司的所有固定資產(chǎn)歸中國合作者所有。(三）、我國工程監(jiān)理公司管理體制和經(jīng)營機制的改革：(一)國有工程監(jiān)理公司管理體制和經(jīng)營機制改革是必然發(fā)展趨勢。監(jiān)理公司改制的目的,一是有助于轉(zhuǎn)換公司經(jīng)營機制。不少國有監(jiān)理公司經(jīng)營困難,重要因素是體制、機制問題。改革的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)換監(jiān)理公司經(jīng)營機制，使監(jiān)理公司真正成為“四自”主體。二是有助于強化公司經(jīng)營管理。國有監(jiān)理公司經(jīng)營困難除了體制和機制外，管理不善也是重要因素之一。三是有助于提高監(jiān)理人員的積極性。國有公司固有的產(chǎn)權(quán)不清楚、責(zé)任不明確、分派不合理所形成的大鍋飯模式，難以調(diào)動員工的積極性。?(二)國有工程監(jiān)理公司改制為有限責(zé)任公司，公司改制籌備委員會在提出改制申請后，應(yīng)順序進行清產(chǎn)合資、評估資產(chǎn)、界定產(chǎn)權(quán)、清理債權(quán)債務(wù)等工作?；经h(huán)節(jié)：1．擬定發(fā)起人并成立籌委會2．形成公司文獻３．提出改制申請4.資產(chǎn)評估5.產(chǎn)權(quán)界定６.股權(quán)設(shè)立7.認繳出資額8.申請設(shè)立登記9.簽發(fā)出資證明書

(三)產(chǎn)權(quán)制度改革的方式:國有工程監(jiān)理公司的改制可采用以下幾種方式:１)股份制改革方式：減持國有股，擴大民營股。2)股份合作制方式：將原國有監(jiān)理公司改為由本單位的全體職工和經(jīng)營者按股份共同擁有。具體的操作方式是,對公司通過資產(chǎn)評估后，折成股份，轉(zhuǎn)讓給本公司職工和經(jīng)營者。3)經(jīng)營者持大股方式。?(四)完善分派制度：改制的監(jiān)理公司應(yīng)建立與現(xiàn)代公司制度相適應(yīng)的勞動，人事管理制度和收入分派制度，在堅持按勞分派原則的基礎(chǔ)上,應(yīng)適當實行按生產(chǎn)要素分派第四節(jié)工程監(jiān)理公司的資質(zhì)管理

一、工程監(jiān)理公司的資質(zhì)等級標準和業(yè)務(wù)范圍

(一)工程監(jiān)理公司資質(zhì):工程監(jiān)理公司資質(zhì)是公司技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗、經(jīng)營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。對工程監(jiān)理公司進行資質(zhì)管理的制度是我國政府實行市場準人控制的有效手段。工程監(jiān)理公司應(yīng)當按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格,取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，才干在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動。工程監(jiān)理公司的注冊資本不僅是公司從事經(jīng)營活動的基本條件,也是公司清償債務(wù)的保證。工程監(jiān)理公司所擁有的專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量重要體現(xiàn)在注冊監(jiān)理工程師的數(shù)量,這反映公司從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務(wù)能力。工程監(jiān)理業(yè)績則反映工程監(jiān)理公司開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷和成效。?工程監(jiān)理公司的資質(zhì)按照等級分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。其中專業(yè)資質(zhì)分甲級、乙級，其中房屋建筑、水利水電、公路合市政公用專業(yè)可設(shè)丙級，按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點分為14個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g(shù)復(fù)雜限度又分為三個等級。（二)工程監(jiān)理公司的資質(zhì)等級標準綜合資質(zhì)標準:1、具有獨立法人資格且注冊資本不少于6０0萬元。2、具有５個以上工程類別的專業(yè)甲級工程監(jiān)理資質(zhì)。3、注冊監(jiān)理工程師不少于6０人，注冊造價工程師不少于５人,一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計注冊工程師合計不少于15人次。4、公司具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。5、公司具有必要的工程實驗檢測設(shè)備。6、申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有規(guī)定嚴禁的行為。7、申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本公司監(jiān)理責(zé)任導(dǎo)致重大質(zhì)量事故。8、申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本公司監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。專業(yè)資質(zhì)標準1、甲級:1)具有獨立法人資格且注冊資本不少于3０0萬元。２)公司技術(shù)負責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有２023以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷或者具有工程類高級職稱。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計注冊工程師合計不少于2５人次;其中,相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（附表1)中規(guī)定配備的人數(shù),注冊造價工程師不少于２人。４)公司近２年內(nèi)獨立監(jiān)理過3個以上相應(yīng)專業(yè)的二級工程項目,但是,具有甲級設(shè)計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的公司申請本專業(yè)工程類別甲級資質(zhì)的除外。５)公司具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系,有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。6)公司具有必要的工程實驗檢測設(shè)備。7)申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有規(guī)定嚴禁的行為。８)申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本公司監(jiān)理責(zé)任導(dǎo)致重大質(zhì)量事故。９）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前２年內(nèi)沒有因本公司監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。２、乙級：1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于100萬元。2)公司技術(shù)負責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有202３以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計注冊工程師合計不少于15人次。其中，相應(yīng)專業(yè)注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（附表１）中規(guī)定配備的人數(shù),注冊造價工程師不少于１人。４)有較完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有技術(shù)、檔案等管理制度。５）有必要的工程實驗檢測設(shè)備。６)申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有規(guī)定嚴禁的行為。7)申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前2年內(nèi)沒有因本公司監(jiān)理責(zé)任導(dǎo)致重大質(zhì)量事故。8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前２年內(nèi)沒有因本公司監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。3、丙級:1）具有獨立法人資格且注冊資本不少于50萬元。2）公司技術(shù)負責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有８年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。3)相應(yīng)專業(yè)的注冊監(jiān)理工程師不少于《專業(yè)資質(zhì)注冊監(jiān)理工程師人數(shù)配備表》（附表1）中規(guī)定配備的人數(shù)。4)有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。5）有必要的工程實驗檢測設(shè)備。事務(wù)所資質(zhì)標準:1、取得合作公司營業(yè)執(zhí)照,具有書面合作協(xié)議書。２、合作人中有3名以上注冊監(jiān)理工程師，合作人均有5年以上從事建設(shè)工程監(jiān)理的工作經(jīng)歷。3、有固定的工作場合。4、有必要的質(zhì)量管理體系和規(guī)章制度。5、有必要的工程實驗檢測設(shè)備。業(yè)務(wù)范圍如下:綜合資質(zhì)：可以承擔所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。專業(yè)甲級資質(zhì)：可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)(見附表2)。專業(yè)乙級資質(zhì):可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別二級以下(含二級)建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)(見附表2）。專業(yè)丙級資質(zhì):可承擔相應(yīng)專業(yè)工程類別三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)(見附表2)。事務(wù)所資質(zhì):可承擔三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)（見附表2）,但是,國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。工程監(jiān)理公司都可以開展相應(yīng)類別建設(shè)工程的項目管理、技術(shù)征詢等業(yè)務(wù)。二、工程監(jiān)理資質(zhì)申請,一般要到公司工商注冊所在地的縣級以上人民政府建設(shè)主管部門辦理有關(guān)手續(xù)。申請工程監(jiān)理公司資質(zhì),應(yīng)當提交以下材料：１)工程監(jiān)理公司資質(zhì)申請表（一式三份）及相應(yīng)電子文檔;2）公司法人、合作公司營業(yè)執(zhí)照;3)公司章程或合作人協(xié)議;4)公司法定代表人、公司負責(zé)人和技術(shù)負責(zé)人的身份證明、工作簡歷及任命（聘用)文獻;５）工程監(jiān)理公司資質(zhì)申請表中所列注冊監(jiān)理工程師及其他注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊執(zhí)業(yè)證書；６）有關(guān)公司質(zhì)量管理體系、技術(shù)和檔案等管理制度的證明材料；７）有關(guān)工程實驗檢測設(shè)備的證明材料。三、工程監(jiān)理公司資質(zhì)審批程序:申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的,應(yīng)當向公司工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當自受理申請之日起２0日內(nèi)審核完畢,并將審核意見和申請材料報國務(wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當自省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門受理申請材料之日起20日內(nèi)完畢審查,其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的,由國務(wù)院建設(shè)主管部門送國務(wù)院有關(guān)部門初審，國務(wù)院建設(shè)主管部門根據(jù)初審意見審批。專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)由公司所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門審批。四、工程監(jiān)理公司的資質(zhì)管理:工程監(jiān)理公司資質(zhì)證書的有效期為5年。我國工程監(jiān)理公司的資質(zhì)管理擬定的原則是“分級管理，統(tǒng)分結(jié)合”，按中央和地方２個層次進行管理。國務(wù)院建設(shè)主管部門負責(zé)全國工程監(jiān)理公司資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的,由國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)主管部門實行資質(zhì)管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理公司資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)等有關(guān)部門配協(xié)議級建設(shè)主管部門實行相關(guān)資質(zhì)類別工程監(jiān)理公司資質(zhì)的管理工作。資質(zhì)審批實行公示公告制度：資質(zhì)初審工作完畢后，初審結(jié)果先在中國工程建設(shè)信息網(wǎng)上公示。經(jīng)公示后，對于工程監(jiān)理公司符合資質(zhì)標準的，予以審批，并將審批結(jié)果在中國工程建設(shè)信息網(wǎng)上公告。違規(guī)解決：工程監(jiān)理公司必須依法開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，全面履行委托監(jiān)理協(xié)議約定的責(zé)任和義務(wù)。但在出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象時,建設(shè)行政主管部門將根據(jù)情節(jié)給予必要處罰。違規(guī)現(xiàn)象重要有:1）以欺騙手段取得《工程監(jiān)理公司資質(zhì)證書》2）超越本公司資質(zhì)等級承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。３)未取得《工程監(jiān)理公司資質(zhì)證書》而承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。4）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。5)掛靠監(jiān)理業(yè)務(wù)。6)與建設(shè)單位或者施工單位串通,弄虛作假、減少工程質(zhì)量。７）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。８)工程監(jiān)理公司與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有從屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系,并承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。第五節(jié)工程監(jiān)理公司經(jīng)營管理?一、工程監(jiān)理公司經(jīng)營活動基本準則(掌握)：工程監(jiān)理公司從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則。?（一)守法:即遵守國家的法律法規(guī)。對于工程監(jiān)理公司來說，守法即是要依法經(jīng)營，重要體現(xiàn)在：1)工程監(jiān)理公司只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動：工程監(jiān)理公司的業(yè)務(wù)范圍,是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認的主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。核定的業(yè)務(wù)范圍涉及兩方面:一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別;二是承接監(jiān)理工程的等級。2)工程監(jiān)理公司不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》。3)建設(shè)工程監(jiān)理協(xié)議一經(jīng)雙方簽訂,即具有法律約束力,工程監(jiān)理公司應(yīng)按照協(xié)議的約定認真履行,不得無端或故意違反自己的承諾。4）工程監(jiān)理公司離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守本地人民政府頒發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,積極向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。5)遵守國家關(guān)于公司法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。

(二)誠信：誠信，即誠實守信用。這是道德規(guī)范在市場經(jīng)濟中的體現(xiàn)。它規(guī)定一切市場參與者在不損害別人利益和社會公共利益的前提下,追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關(guān)系和當事人與社會之間的利益關(guān)系中實現(xiàn)平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的重要作用在于指導(dǎo)當事人以善意的心態(tài)、誠信的態(tài)度行使民事權(quán)利，承擔民事義務(wù)，對的地從事民事活動。

加強公司信用管理，提高公司信用水平，是完善我國工程監(jiān)理制度的重要保證。公司信用的實質(zhì)是解決經(jīng)濟活動中經(jīng)濟主體之間的利益關(guān)系。它是公司經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。信用是公司的一種無形資產(chǎn),良好的信用能為公司帶來巨大效益。我國是世貿(mào)組織的成員,信用將成為我國公司走出去，進入國際市場的身份證。它是能給公司帶來長期經(jīng)濟效益的特殊資本。監(jiān)理公司應(yīng)當樹立良好的信用意識，使公司成為講道德、講信用的市場主體。工程監(jiān)理公司應(yīng)當建立健全公司的信用管理制度。信用管理制度重要有：(1)建立健全協(xié)議管理制度；(２)建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信息溝通,增強互相間的信任感；(3)建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是公司進行有效競爭和防范經(jīng)營風(fēng)險的重要手段之一；(4）建立公司內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時檢查和評估公司信用的實行情況,不斷提高公司信用管理水平。?（三）公正:是指工程監(jiān)