國(guó)際貿(mào)易 第3章 傳統(tǒng)貿(mào)易理論

第3章傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論引子：

假如在一個(gè)貧瘠的海島上，有個(gè)漁夫擁有一條船，并有豐富的捕漁經(jīng)驗(yàn)，但一直沒(méi)有衣服穿。同時(shí)，在海島的對(duì)面，有個(gè)農(nóng)夫擅長(zhǎng)于種麻織布，不會(huì)造船也不會(huì)捕魚(yú)，但又十分喜歡吃魚(yú)。

你認(rèn)為要使兩者的需求都能得到滿足，最經(jīng)濟(jì)的辦法是什么？第3章傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論早期的分工思想重商主義的貿(mào)易思想斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論新古典貿(mào)易理論早期的分工交換思想早期的分工交換思想；柏拉圖論分工和交換；宗教神學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易思想；早期的分工交換思想

國(guó)際貿(mào)易思想的起源和發(fā)展可以追溯到出現(xiàn)分工交換思想的古羅馬古希臘時(shí)代。荷馬的兩部史詩(shī)《伊利亞特》和《奧德賽》中就已經(jīng)記述過(guò)，一個(gè)女奴隸等于四條公牛，一個(gè)銅制的三角鼎等于二十條公牛等。荷馬史詩(shī)中間接表現(xiàn)出來(lái)的經(jīng)濟(jì)思想，就反映出當(dāng)時(shí)人們已經(jīng)意識(shí)到交換的好處。

每一個(gè)人都有多方面的需求，但是人們生來(lái)卻只具有某種才能，因此一個(gè)人不能無(wú)求于他人自足自立，而不得不有待于互助；柏拉圖的分工與交換思想

一人而為多數(shù)之事，不如一人專心于一事；如果一個(gè)人專門(mén)做一種和他性情相近之事，他所生產(chǎn)出來(lái)的必定較優(yōu)和較多；一國(guó)中應(yīng)該有專門(mén)從事各行各業(yè)的人；

在社會(huì)分工中，每一個(gè)人應(yīng)該從事哪種行業(yè)擔(dān)任何種職務(wù)，都取決于各人的秉性，是由先天決定的；宗教神學(xué)中的國(guó)際貿(mào)易思想公元前4世紀(jì)的利巴涅斯(Libanius)寫(xiě)到：“上帝沒(méi)有把所有的產(chǎn)品都贈(zèng)給地球的每個(gè)部分，但他把禮物分布在不同的地區(qū)，到頭來(lái)人們會(huì)力求建立起地區(qū)之間的社會(huì)關(guān)系，因?yàn)樗麄冃枰ハ鄮椭Ｉ系凼官Q(mào)易產(chǎn)生，從而使所有的人都能共同享受地球上的果實(shí)，而無(wú)論這些果實(shí)是在何處生產(chǎn)的?！崩湍购退淖冯S者提出了地理位置不同造成的產(chǎn)品不同。這種觀點(diǎn)在17世紀(jì)以后被擴(kuò)展到生產(chǎn)要素稟賦、氣候、技能以及偏好不同所產(chǎn)生的不同優(yōu)勢(shì)。到了20世紀(jì)，則進(jìn)一步發(fā)展成為赫克歇爾－俄林的貿(mào)易理論。一、重商主義學(xué)說(shuō)“就象守財(cái)奴一樣，雙手抱住他心愛(ài)的錢(qián)袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”

——恩格斯

重商主義的時(shí)代背景：14世紀(jì)末到18世紀(jì)，資本主義資本原始積累階段?！捌咸蜒廊嗽诜侵藓０?、印度及整個(gè)遠(yuǎn)東地區(qū)搜尋著黃金；黃金這兩個(gè)字變成了驅(qū)使西班牙人遠(yuǎn)渡大西洋的符咒；黃金也是白種人剛踏上新發(fā)現(xiàn)的海岸時(shí)所追求的頭一項(xiàng)重要的東西”?！罢l(shuí)有了黃金，誰(shuí)就可以在這個(gè)世界上為所欲為；有了黃金，甚至可以使靈魂升入天堂！”

——哥倫布早期重商主義晚期重商主義主張禁止貨物進(jìn)口，以防止貴金屬外流。要求發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，出發(fā)點(diǎn)是對(duì)外貿(mào)易所吸引進(jìn)來(lái)的貨幣多于出去的貨幣。貨幣差額論貿(mào)易差額論重商主義學(xué)說(shuō)的主要內(nèi)容階段一（貨幣差額論）嚴(yán)禁金銀外流、不允許進(jìn)口消費(fèi)性產(chǎn)品；積極吸收金銀，不得將貨幣或金銀攜帶出國(guó)境；國(guó)家壟斷全部貨幣貿(mào)易階段二（貿(mào)易差額論）從管制金銀的進(jìn)出口轉(zhuǎn)變?yōu)楣苤曝浳锏倪M(jìn)出口，通過(guò)獎(jiǎng)出限入來(lái)保證出口大于進(jìn)口，保證貿(mào)易順差，嚴(yán)格進(jìn)口奢侈品。以鄰為壑重商主義的發(fā)展階段代表人物：威廉.斯塔福（WilliamStafford）政策主張：強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差，主張多賣少買(mǎi)或不買(mǎi)，要保持每一筆交易和對(duì)每一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易都實(shí)現(xiàn)順差。采取行政手段，控制商品進(jìn)口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財(cái)富。早期重商主義者的這種思想被稱為貨幣差額論。早期重商主義代表人物：托馬斯.孟(ThomasMun)他的著作《英國(guó)得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》（1664年）是重商主義思想的代表作，被稱為重商主義的“圣經(jīng)”。盛行于16世紀(jì)下半葉至17世紀(jì)政策主張：在一定時(shí)期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國(guó)內(nèi)就可以。不一定要求對(duì)所有國(guó)家都保持貿(mào)易順差，允許對(duì)某些地區(qū)的貿(mào)易逆差，只要在對(duì)外貿(mào)易的總額保持出口大于進(jìn)口（順差）即可。因此，晚期重商主義的思想被稱為貿(mào)易差額論。晚期重商主義晚期重商主義的鮮明特征是反對(duì)政府限制貨幣輸出。隨著商業(yè)資本高度發(fā)展，工場(chǎng)手工業(yè)已產(chǎn)生，信貸事業(yè)開(kāi)始發(fā)展。當(dāng)時(shí)的封建王朝和商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)更加需要貨幣，“他們開(kāi)始明白，一動(dòng)不動(dòng)地放在錢(qián)柜里的資本是死的，而流通中的資本卻會(huì)不斷增值……人們開(kāi)始把自己的金幣當(dāng)作誘鳥(niǎo)放出去，以便把別人的金幣引回來(lái)”。（《馬克思恩格斯全集》第1卷，第596頁(yè)。）本國(guó)限制貨幣輸出，會(huì)遭致對(duì)方國(guó)家采取對(duì)等措施進(jìn)行報(bào)復(fù)，使本國(guó)貿(mào)易減少甚至消失，貨幣積累的的目的將無(wú)法實(shí)現(xiàn)。晚期重商主義者主張國(guó)家應(yīng)該允許貨幣輸出國(guó)外，以便從國(guó)外獲取大量貨幣，但仍然堅(jiān)持少買(mǎi)多賣的原則。只有一國(guó)能夠保持貿(mào)易收支的順差，一國(guó)的貨幣財(cái)富才會(huì)增加。1、認(rèn)為貴金屬（貨幣）是衡量財(cái)富的唯一標(biāo)準(zhǔn)。一國(guó)擁有的貴金屬越多，就會(huì)越富有、越強(qiáng)大。因此，要使國(guó)家變得富強(qiáng)，就應(yīng)盡量使出口大于進(jìn)口，因?yàn)橘Q(mào)易出超才會(huì)導(dǎo)致貴金屬的凈流入。政府應(yīng)該竭力鼓勵(lì)出口，不主張甚至限制商品（尤其是奢侈品）進(jìn)口。2、由于不可能所有貿(mào)易參加國(guó)同時(shí)出超，而且任一時(shí)點(diǎn)上的金銀總量是固定的，所以一國(guó)的獲利總是基于其他國(guó)家的損失，即國(guó)際貿(mào)易是一種“零和游戲”。重商主義的貿(mào)易觀點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)思想國(guó)內(nèi)金銀太多還會(huì)造成物價(jià)上漲，出口減少，影響貿(mào)易差額。因此認(rèn)為保存金銀的最好辦法是輸出金銀，用來(lái)從事更多的國(guó)際貿(mào)易。這不但不會(huì)使金銀消失，而且使金銀增加?，F(xiàn)在的輸出是為了將來(lái)更多的輸入，這就是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。二、對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)重商主義的理論思想和政策主張?jiān)跉v史上曾起過(guò)進(jìn)步作用，促進(jìn)了歐洲資本主義在生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期的資本原始積累。但重商主義的核心思想是世界資源的靜態(tài)觀，他們只把貨幣當(dāng)作財(cái)富而沒(méi)有把通過(guò)分工和貿(mào)易獲得的財(cái)富包括在財(cái)富之內(nèi)，從而把國(guó)家之間的國(guó)際貿(mào)易看作是一種財(cái)富交換的“零和”。對(duì)重商主義的批判主要有：⑴休謨利用其“物價(jià)-現(xiàn)金流動(dòng)機(jī)制”最先對(duì)重商主義對(duì)外貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出質(zhì)疑。

價(jià)格－鑄幣流動(dòng)機(jī)制：休謨認(rèn)為在金本位制下國(guó)際收支具有自動(dòng)調(diào)節(jié)的機(jī)制。在金本位制度下，一國(guó)貿(mào)易收支出現(xiàn)赤字，就意味著本國(guó)黃金外流，國(guó)內(nèi)貨幣供給減少，從而引起國(guó)內(nèi)物價(jià)水平下跌，本國(guó)商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提高，出口增加，赤字減少。

同樣，國(guó)際收支盈余也是不能持久的，黃金流入，國(guó)內(nèi)貨幣供給增加，造成物價(jià)水平上漲，出口減少，從而使盈余趨于消失。休謨的金本位制下自動(dòng)平衡國(guó)際收支的理論否定了傳統(tǒng)重商主義認(rèn)為只有維持貿(mào)易順差，一國(guó)就能維持金銀、財(cái)富積累的論斷，認(rèn)為通過(guò)國(guó)家干預(yù)實(shí)現(xiàn)持續(xù)貿(mào)易順差來(lái)達(dá)到金銀貨幣的流入是不可持續(xù)的。⑵亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論指出國(guó)際貿(mào)易是“雙贏”的經(jīng)濟(jì)行為，否定了重商主義認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是“零和博弈”的觀點(diǎn)。盡管重商主義對(duì)外貿(mào)易思想存在著許多錯(cuò)誤與局限性，但其基本思想對(duì)后來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論和政策產(chǎn)生了巨大的影響，尤其是關(guān)于貿(mào)易順差的概念。國(guó)際貿(mào)易理論回答的三個(gè)問(wèn)題國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)消費(fèi)影響貿(mào)易利益的分配如何重商主義是如何回答這三個(gè)問(wèn)題的呢？

為什么要進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易？金銀貨幣是財(cái)富的唯一形態(tài)，國(guó)家變富強(qiáng)必須要擁有更多的金銀貨幣財(cái)富，一定時(shí)期貴金屬貨幣總量是一定的，因而需要通過(guò)貿(mào)易交換中出口大于進(jìn)口換回更多的貨幣財(cái)富。重商主義對(duì)三個(gè)問(wèn)題的回答貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)消費(fèi)影響

鼓勵(lì)生產(chǎn)出口，限制進(jìn)口消費(fèi)，以增加貨幣財(cái)富積累。

貿(mào)易利益分配

金銀貨幣總量一定，一國(guó)所得即另一國(guó)所失，貿(mào)易是貨幣財(cái)富一國(guó)口袋轉(zhuǎn)移到另一國(guó)口袋的“零和博弈”重商主義對(duì)三個(gè)問(wèn)題的回答斯密《國(guó)富論》對(duì)重商主義的批判：1.金銀不是真正的財(cái)富，生產(chǎn)的商品和勞動(dòng)才是真正的財(cái)富；

2.自由放任和自由貿(mào)易的政策下，個(gè)人和企業(yè)是追求自身利益最大化的“理性經(jīng)濟(jì)人”，會(huì)依據(jù)市場(chǎng)機(jī)制“看不見(jiàn)的手”進(jìn)行分工和專業(yè)化生產(chǎn)，最終帶來(lái)資源配置的高效率和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與國(guó)家的富強(qiáng)，政府的角色是“守夜人”，應(yīng)減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)；亞當(dāng)·斯密（1723-1790）自由貿(mào)易的先驅(qū)、經(jīng)濟(jì)學(xué)之父斯密《國(guó)富論》對(duì)重商主義的批判：3.根據(jù)大衛(wèi)·休謨的“價(jià)格－鑄幣流動(dòng)機(jī)制”，通過(guò)國(guó)家干預(yù)實(shí)現(xiàn)持續(xù)貿(mào)易順差來(lái)達(dá)到金銀貨幣的流入是枉費(fèi)心機(jī)；4.貿(mào)易的目的不在于追求貿(mào)易順差、換回更多的貨幣，而是賣掉本國(guó)不需要的產(chǎn)品，換回本國(guó)需要的產(chǎn)品，貿(mào)易不是“你得即他失”的“零和博弈”，而是雙方均能獲利的“正和博弈”。亞當(dāng)·斯密（1723-1790）自由貿(mào)易的先驅(qū)、經(jīng)濟(jì)學(xué)之父案例：

假如在一個(gè)貧瘠的海島上，有個(gè)漁夫擁有一條船，并有豐富的捕漁經(jīng)驗(yàn)，但一直沒(méi)有衣服穿。同時(shí)，在海島的對(duì)面，有個(gè)農(nóng)夫擅長(zhǎng)于種麻織布，不會(huì)造船也不會(huì)捕魚(yú)，但又十分喜歡吃魚(yú)。

你認(rèn)為要使兩者的需求都能得到滿足，最經(jīng)濟(jì)的辦法是什么？顯然，聰明的做法是：不去干預(yù)，放任他們自由進(jìn)行市場(chǎng)交換，既滿足了雙方的需求，各自也能專門(mén)從事自己善長(zhǎng)產(chǎn)品的生產(chǎn)，雙方都能生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，從而交換雙方都能從自由貿(mào)易中獲利。斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論斯密認(rèn)為：如果一件物品的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)用小于自己生產(chǎn)的成本，那么就不應(yīng)該自己生產(chǎn)，就象裁縫不想自己制作鞋子，而向鞋匠購(gòu)買(mǎi)。如果一個(gè)國(guó)家能以比我們低的成本提供商品，那么我們最好用自己有優(yōu)勢(shì)的商品同他們進(jìn)行交換。斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國(guó)之間生產(chǎn)技術(shù)的絕對(duì)差別；各國(guó)應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口具有“絕對(duì)劣勢(shì)”的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更為有利。貫穿斯密理論的基本思想是自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易、自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想。斯密理論提出的背景為什么斯密批叛重商主義的國(guó)家干預(yù)，高舉自由貿(mào)易的大旗呢？18世紀(jì)的英國(guó)率先進(jìn)行了第一次工業(yè)革命，技術(shù)的革新使得機(jī)器大工業(yè)逐步替代工場(chǎng)手工業(yè)，生產(chǎn)效率獲得突飛猛進(jìn)的增長(zhǎng)，產(chǎn)品堆積如山，強(qiáng)烈需要進(jìn)一步開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易。重商主義的國(guó)家干預(yù)限制了自由貿(mào)易，無(wú)法滿足工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)資本擴(kuò)張的需求，斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論正是在這種背景下提出的。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的基本假設(shè)2*2*1兩國(guó)在產(chǎn)品的生產(chǎn)上存在著技術(shù)的絕對(duì)差異；要素（勞動(dòng)）不能在國(guó)家間自由流動(dòng)；規(guī)模報(bào)酬不變；完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于生產(chǎn)成本，無(wú)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；無(wú)運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙；斯密理論的主要內(nèi)容

1.分工可以提高生產(chǎn)效率

(1)分工可以提高勞動(dòng)熟練程度

(2)分工使得專門(mén)從事某個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的作業(yè)，節(jié)省與生產(chǎn)沒(méi)有直接關(guān)系的時(shí)間（如從一臺(tái)機(jī)器走向另一臺(tái)機(jī)器的時(shí)間）

(3)分工有利于發(fā)明創(chuàng)造和工具的改進(jìn)，因?yàn)槿藗兊淖⒁饬梢匀考械絾我荒繕?biāo)上在沒(méi)有分工的情況下，一個(gè)粗工可以生產(chǎn)20枚針，分工后，平均每人每天可以生產(chǎn)4800枚針，勞動(dòng)效率提高了數(shù)百倍2.分工是按絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的；“如果一件產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)所花的代價(jià)比自己生產(chǎn)所花費(fèi)的代價(jià)低，就不如用自己善長(zhǎng)生產(chǎn)的產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)”“裁縫不想制鞋，而向鞋匠購(gòu)買(mǎi)，騰出更多的時(shí)間專門(mén)從事自己熟練而善長(zhǎng)的制衣，鞋匠不愿自己做衣服，寧愿雇傭裁縫裁制，因?yàn)樗麄冋J(rèn)識(shí)到，按照他們的善長(zhǎng)和優(yōu)勢(shì)分工，對(duì)他們更有利”3.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)以自然優(yōu)勢(shì)（資源稟賦）或獲得性優(yōu)勢(shì)（后天有利條件）為基礎(chǔ)。一個(gè)國(guó)家最擅長(zhǎng)生產(chǎn)什么東西、最具有哪個(gè)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)不僅是由歷史條件的，而且是由一國(guó)的地理環(huán)境、土壤、氣候等自然條件造成的；如何確定一國(guó)哪種產(chǎn)品上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

用勞動(dòng)生產(chǎn)率，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來(lái)衡量。產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率可用來(lái)表示。一國(guó)如果在某種產(chǎn)品上具有比別國(guó)高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；

用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)1單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來(lái)衡量。單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本（勞動(dòng)使用量）可用表示；如果在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，一國(guó)單位產(chǎn)量所需的要素投入低于另一國(guó)，該在這一產(chǎn)品就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)模型

一個(gè)引例大米（噸）小麥（噸）中國(guó)10050美國(guó)80100中國(guó)和美國(guó)都生產(chǎn)“大米”和“小麥”，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動(dòng)是惟一的生產(chǎn)要素，兩國(guó)有相同的勞動(dòng)力資源，都是100人。由于生產(chǎn)技術(shù)不同，同樣的勞動(dòng)人數(shù)，可能的產(chǎn)出是不同的。如果兩國(guó)所有的勞動(dòng)都用來(lái)生產(chǎn)大米，假設(shè)中國(guó)可以生產(chǎn)100噸，美國(guó)只能生產(chǎn)80噸。如果兩國(guó)的勞動(dòng)都用來(lái)生產(chǎn)小麥，假設(shè)中國(guó)可以生產(chǎn)50噸，而美國(guó)能生產(chǎn)100噸。表1.1中國(guó)和美國(guó)的生產(chǎn)可能性大米（人均產(chǎn)量）小麥（人均產(chǎn)量）中國(guó)10.5美國(guó)0.81中美兩國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率角度表2.1中國(guó)和美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率大米小麥中國(guó)12美國(guó)1.251中美兩國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)——生產(chǎn)成本角度表2.2中國(guó)和美國(guó)的生產(chǎn)成本自給自足和自由貿(mào)易的比較—貿(mào)易所得產(chǎn)出中國(guó)：50噸大米＋25噸小麥美國(guó)：40噸大米＋50噸小麥消費(fèi)中國(guó)：50噸大米＋25噸小麥美國(guó)：40噸大米＋50噸小麥產(chǎn)出中國(guó)：100噸大米＋0噸小麥美國(guó)：0噸大米＋100噸小麥消費(fèi)中國(guó)：50噸大米＋50噸小麥美國(guó)：50噸大米＋50噸小麥自給自足自由貿(mào)易絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論評(píng)價(jià)價(jià)值意義：(1)闡明了國(guó)際貿(mào)易并非是“你得即他失”的“零和博弈”，而是貿(mào)易雙方都獲益的正和博弈，解釋了產(chǎn)生貿(mào)易的部分原因，為開(kāi)放性的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐找到了理論依據(jù)，把國(guó)際貿(mào)易理論納入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論體系。(2)開(kāi)放貿(mào)易不僅交換中獲得好處，還會(huì)影響產(chǎn)品生產(chǎn)的決策，各國(guó)會(huì)選擇自己具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，使生產(chǎn)專業(yè)化，從而給出了分工與專業(yè)化的原則依據(jù)。(3)這一理論深刻指出了分工、專業(yè)化生產(chǎn)對(duì)提高生產(chǎn)效率的巨大意義。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論評(píng)價(jià)局限性

(1)無(wú)法解釋一國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（或劣勢(shì)）的情況下，兩國(guó)的貿(mào)易應(yīng)按什么樣的原則進(jìn)行分工與生產(chǎn)。(2)對(duì)于國(guó)際貿(mào)易會(huì)在什么樣的價(jià)格范圍交換，貿(mào)易雙方各自獲利的大小如何等，這些問(wèn)題都沒(méi)給以回答。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論“如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢(shì)理論一定能夠奪得桂冠?！?/p>

---薩繆爾森認(rèn)識(shí)李嘉圖1772年出生于英國(guó)倫敦一個(gè)富有的交易所經(jīng)紀(jì)人家庭；14歲受雇于倫敦股票交易所，25歲時(shí)就擁有200萬(wàn)英鎊的財(cái)產(chǎn)；1799年一次鄉(xiāng)村度假，偶然得到一本《國(guó)富論》，成為這本書(shū)的一個(gè)真正的“贊賞者”；李嘉圖1817年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，他建立起了以“勞動(dòng)價(jià)值論”為基礎(chǔ)，以分配為中心的理論體系，并提出了“比較成本”的貿(mào)易分工思想。李嘉圖的分析切入點(diǎn)

李嘉圖敏銳地發(fā)現(xiàn)，斯密的絕對(duì)成本論在解決下列問(wèn)題時(shí)將面臨兩難困境：如果一個(gè)國(guó)家在兩種商品或者所有商品的生產(chǎn)成本上都處于絕對(duì)劣勢(shì)地位，那么國(guó)際貿(mào)易還能否發(fā)生呢?如果能，那么國(guó)際貿(mào)易是否對(duì)雙方都有利呢?這些問(wèn)題顯然已經(jīng)超出了斯密理論的范疇。在斯密的理論中，鞋匠有制鞋的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，裁縫有做衣服的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，兩者的分工比較明確。但假如兩個(gè)人都能制鞋和做衣服，而其中一個(gè)在兩種職業(yè)上都比另一個(gè)人強(qiáng)，那么應(yīng)該怎樣分工呢?李嘉圖的回答

根據(jù)李嘉圖的理論，這要看兩人在兩種職業(yè)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率相差多少。如果一個(gè)人比另一個(gè)人在制鞋上強(qiáng)1/3，而在做衣服上強(qiáng)1/5，那么這個(gè)較強(qiáng)的人應(yīng)該制鞋而那個(gè)較差的人應(yīng)該去做衣服。

“如果兩人都能制鞋和帽，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另一個(gè)人強(qiáng)一些，不過(guò)制帽時(shí)只強(qiáng)1/5或20%，而制鞋時(shí)則強(qiáng)1/3或33%，那么這個(gè)較強(qiáng)的人專門(mén)制鞋，而那個(gè)較差的人專門(mén)制帽，豈不是對(duì)雙方都有利么?”李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論

比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差別。只要各國(guó)之間存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差別，從而使各國(guó)在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可能。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模型—基本假設(shè)2*2*1兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差異；給定生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）供給。要素可以在國(guó)內(nèi)不同部門(mén)流動(dòng)但不能在國(guó)家之間流動(dòng)；規(guī)模報(bào)酬不變；完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于生產(chǎn)成本，無(wú)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；無(wú)運(yùn)輸成本和貿(mào)易障礙；兩國(guó)之間的貿(mào)易是平衡的；比較優(yōu)勢(shì)模型

一個(gè)引例大米（噸）小麥（噸）中國(guó)10050美國(guó)150180中國(guó)和美國(guó)都生產(chǎn)“大米”和“小麥”，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動(dòng)是惟一的生產(chǎn)要素，兩國(guó)有相同的勞動(dòng)力資源，都是100人。由于生產(chǎn)技術(shù)不同，同樣的勞動(dòng)人數(shù)，可能的產(chǎn)出是不同的。如果兩國(guó)所有的勞動(dòng)都用來(lái)生產(chǎn)大米，假設(shè)中國(guó)可以生產(chǎn)100噸，美國(guó)能生產(chǎn)150噸。如果兩國(guó)的勞動(dòng)都用來(lái)生產(chǎn)小麥，假設(shè)中國(guó)可以生產(chǎn)50噸，而美國(guó)能生產(chǎn)180噸。表2.3中國(guó)和美國(guó)的生產(chǎn)可能性如何確定一國(guó)哪種產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)用產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率,或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。

大米/小麥小麥/大米中國(guó)20.5美國(guó)0.831.2表2.4中國(guó)和美國(guó)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率如何確定一國(guó)哪種產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)用相對(duì)成本來(lái)衡量所謂“相對(duì)成本”，指的是一個(gè)產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。

大米/小麥小麥/大米中國(guó)0.52美國(guó)1.20.83表2.5中國(guó)和美國(guó)的相對(duì)生產(chǎn)成本用產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本來(lái)衡量

“機(jī)會(huì)成本”指的是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（例如小麥）而必須放棄的其他產(chǎn)品（大米）的數(shù)量。用大米來(lái)衡量的每單位小麥產(chǎn)量的機(jī)會(huì)成本為：

如何確定一國(guó)哪種產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)

在中國(guó)，一個(gè)農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，他就不得不少生產(chǎn)2噸大米。每噸小麥的機(jī)會(huì)成本是2噸大米。在美國(guó)，一個(gè)農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，他就不得不少生產(chǎn)0.83噸大米。每噸小麥的機(jī)會(huì)成本是0.83噸大米。評(píng)價(jià)---積極意義對(duì)亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的拓展，特別是說(shuō)明了在各個(gè)方面都絕對(duì)劣于發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展中國(guó)家也可以參加貿(mào)易，而且能夠獲得利益；比較優(yōu)勢(shì)理論提出的比較優(yōu)勢(shì)的思想非常深邃，李嘉圖本人只是探索了形成各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)原因，即技術(shù)的差別。影響比較優(yōu)勢(shì)的因素有很多，而且比較優(yōu)勢(shì)還有一個(gè)動(dòng)態(tài)化的問(wèn)題。由此，李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為后來(lái)的貿(mào)易理論發(fā)展整理出一條清晰的線索，即影響比較優(yōu)勢(shì)的因素為何；歷史上曾經(jīng)起過(guò)積極作用，如廢除谷物法等；約翰.斯圖亞特.穆勒（JohnStuartMill，1806-1873），英國(guó)心理學(xué)家、哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其父為著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家詹姆斯.穆勒（JamesMill，1773-1836）。在詹姆斯.穆勒的影響下，約翰.穆勒很早就開(kāi)始博覽群書(shū)。3歲開(kāi)始學(xué)希臘文,8歲學(xué)拉丁文,并開(kāi)始接觸幾何與代數(shù),9歲閱讀古希臘文學(xué)與歷史作品,10歲讀完古希臘哲學(xué)家柏拉圖和德摩斯提尼的原著,12歲開(kāi)始學(xué)習(xí)邏輯,熟讀亞里斯多德的邏輯學(xué)著作；尤其有重要意義的是,13歲時(shí),在父親的指導(dǎo)下,他開(kāi)始閱讀李嘉圖的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，接著又閱讀了亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》。13歲時(shí)，對(duì)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的一切，作了全面觀察。相互需求理論20歲時(shí)，曾經(jīng)有過(guò)一次精神崩潰；公認(rèn)為當(dāng)時(shí)最偉大的、有點(diǎn)社會(huì)主義傾向的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，李嘉圖恰當(dāng)?shù)暮罄^者和繼承者，即使與亞當(dāng)·斯密相比也無(wú)愧色；《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》《自由論》《邏輯學(xué)體系》《代議政體論》和《功利主義》的著者，都是在其各自領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)典著作。除了接受詹姆斯.穆勒的指導(dǎo)，邊沁、薩伊和李嘉圖等著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)約翰.穆勒的成長(zhǎng)都發(fā)揮了重要的促進(jìn)作用。在認(rèn)可、擁護(hù)李嘉圖國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)的前提下，約翰.穆勒對(duì)李嘉圖的理論進(jìn)行了補(bǔ)充，從需求的角度闡釋了國(guó)際貿(mào)易的利益范圍和利益分配問(wèn)題。

相互需求理論，又稱“國(guó)際需求方程式”或“國(guó)際價(jià)值法則”。國(guó)際交換比率的上下限是由兩國(guó)的國(guó)內(nèi)交換比率所決定的；實(shí)際貿(mào)易條件就是促使雙方進(jìn)出口都達(dá)到均衡的那種交換比率，它是由兩國(guó)的相互需求決定的；一國(guó)對(duì)他國(guó)商品的需求強(qiáng)度越是大于他國(guó)對(duì)該國(guó)商品的需求強(qiáng)度，實(shí)際貿(mào)易條件就越接近該國(guó)的國(guó)內(nèi)交換比例；一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)所獲利益的多少，取決于兩國(guó)貿(mào)易交換比率之范圍的大小。兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比率的差異越大，可能獲得的貿(mào)易利益也越大。貿(mào)易利益在兩國(guó)之間的分配取決于具體的交換比率，即實(shí)際貿(mào)易條件越靠近對(duì)方的國(guó)內(nèi)交換比率，自己獲取的利益份額就越大；反之則越小。（二）主要觀點(diǎn)小麥（噸/年人）玉米（噸/年人）國(guó)內(nèi)交換比例美國(guó)643：2（1：2/3）英國(guó)121：2美國(guó)和英國(guó)兩種商品的國(guó)內(nèi)交換比例（三）示例互惠貿(mào)易的范圍：一個(gè)例子結(jié)論：互惠貿(mào)易范圍：

1:2<小麥與玉米的交換比例<3:2

貿(mào)易利益的分配（以小麥與玉米交換為例）：在兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換比例范圍內(nèi)，國(guó)際交換比例越接近美國(guó)國(guó)內(nèi)交換比例，美國(guó)獲利就越少；越接近英國(guó)國(guó)內(nèi)交換比例，美國(guó)獲利就越多。（三）示例貢獻(xiàn)穆勒的相互需求論從需求角度論證國(guó)家貿(mào)易的利益范圍和利益分配，是對(duì)僅從供給角度分析貿(mào)易模式的比較優(yōu)勢(shì)論的重要補(bǔ)充和發(fā)展。

(1)補(bǔ)充了國(guó)際貿(mào)易能夠?yàn)殡p方帶來(lái)利益的范圍問(wèn)題。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)只是強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易能夠給雙方帶來(lái)利益，但卻沒(méi)有進(jìn)一步論證，帶來(lái)的利益有多少，貿(mào)易雙方各得多少。(2)補(bǔ)充了貿(mào)易利益如何進(jìn)行分配的問(wèn)題。補(bǔ)充了貿(mào)易利益如何進(jìn)行分配的問(wèn)題。在李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)模型中，兩國(guó)的國(guó)際交換比例只是在兩國(guó)國(guó)內(nèi)交換范圍內(nèi)的一個(gè)交換比例，他沒(méi)有說(shuō)明交換比例的決定機(jī)制。

（四）評(píng)價(jià)（四）評(píng)價(jià)缺陷（1）對(duì)國(guó)際價(jià)值的解釋偏離了勞動(dòng)價(jià)值論；（2）假設(shè)前提是物物交換下供給等于需求，而現(xiàn)實(shí)中出口和進(jìn)口不是同時(shí)進(jìn)行的，而是彼此分離的；（3）均衡的貿(mào)易條件究竟在哪一點(diǎn)，沒(méi)有給出具體的辦法。第三節(jié)新古典國(guó)際貿(mào)易理論:基本模型H-O資源稟賦貿(mào)易模型對(duì)H-O資源稟賦模型的實(shí)證檢驗(yàn)BertilOhlin,1899-19791919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)，書(shū)中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

EilHeckscher,1879-1952對(duì)斯密和李嘉圖理論的質(zhì)疑在斯密和李嘉圖的模型中，技術(shù)不同是各國(guó)在生產(chǎn)成本上產(chǎn)生差異的主要原因?？墒堑搅?0世紀(jì)初，各國(guó)尤其是歐美交往已很普遍頻繁，技術(shù)的傳播已不是一件非常困難的事情。許多產(chǎn)品在不同國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)已非常接近甚至相同，但為什么成本差異仍然很大？在斯密和李嘉圖的貿(mào)易模型中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素。而在現(xiàn)實(shí)中，資本、土地以及其他生產(chǎn)要素也在生產(chǎn)中起了重要作用并影響到勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本。是不是也可以把其它要素也引入到貿(mào)易模型中？赫克歇爾和俄林的回答除了技術(shù)差異以外，一定有其他原因決定各國(guó)在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，而其中最重要的是各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦不同和產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的要素比例不同。相關(guān)概念生產(chǎn)要素和要素價(jià)格生產(chǎn)要素（factorofproduction）是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投人或使用的主要手段。通常指土地、勞動(dòng)和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識(shí)、經(jīng)濟(jì)信息也當(dāng)作生產(chǎn)要素。要素價(jià)格（factorprice）則是指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬。例如，土地的租金，勞動(dòng)的工資，資本的利息，管理的利潤(rùn)等。相關(guān)概念（續(xù)）要素密集度和要素密集型產(chǎn)品

要素密集度（factorintensity）指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投人比例的大小，如果某要素投人比例大，稱為該要素密集程度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品（factorintensitycommodity）。在只有兩種商品（X和Y）、兩種要素（勞動(dòng)和資本）的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動(dòng)的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動(dòng)的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

相關(guān)概念（續(xù)）要素稟賦和要素豐裕

要素稟賦（factorendowment）是指一國(guó)擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。要素豐裕（factorabundance）則是指在一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國(guó)同種要素的供給比例而相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的相對(duì)價(jià)格；衡量要素的豐裕程度有兩種方法：一是以生產(chǎn)要素供給總量衡量；另一方法是以要素相對(duì)價(jià)格衡量，若一國(guó)某要素的相對(duì)價(jià)格——某要素的價(jià)格和別的要素價(jià)格的比率低于別國(guó)同種要素相對(duì)價(jià)格，則該國(guó)該要素相對(duì)于別國(guó)豐裕；Ｈ-Ｏ資源稟賦貿(mào)易模型—基本假設(shè)兩種生產(chǎn)要素兩種可貿(mào)易產(chǎn)品兩個(gè)國(guó)家每個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素是給定的生產(chǎn)技術(shù)假定相同生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變完全競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)無(wú)運(yùn)輸成本，無(wú)關(guān)稅，或其他阻礙國(guó)際貿(mào)易自由的障礙生產(chǎn)和貿(mào)易模式

勞動(dòng)豐裕的國(guó)家擁有生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，資本豐裕的國(guó)家擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，勞動(dòng)豐裕的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本豐裕的國(guó)家應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，中國(guó)會(huì)增加大米生產(chǎn)減少鋼鐵生產(chǎn)，并向美國(guó)出口大米，從美國(guó)進(jìn)口鋼鐵。美國(guó)會(huì)減少大米生產(chǎn)增加鋼鐵生產(chǎn)，并從中國(guó)進(jìn)口大米，向中國(guó)出口鋼鐵。決定兩國(guó)生產(chǎn)與貿(mào)易模式的基礎(chǔ)仍然是生產(chǎn)成本方面的比較優(yōu)勢(shì)，而這一比較優(yōu)勢(shì)是由要素配置而不是生產(chǎn)技術(shù)的差異決定的?？傮w均衡分析鋼鐵大米P0*=1.5鋼鐵大米AACIC0P1*=1S160304050C1CIC1oC1CIC14050S16030P1*=1P0*=0.5E出口進(jìn)口E進(jìn)口出口o美國(guó)市場(chǎng)中國(guó)市場(chǎng)國(guó)際貿(mào)易對(duì)相對(duì)價(jià)格、生產(chǎn)和消費(fèi)的影響自由貿(mào)易對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的第一個(gè)直接影響是產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)。對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，出口大米會(huì)使國(guó)內(nèi)大米的價(jià)格（Pr）上升，進(jìn)口鋼鐵又會(huì)使國(guó)內(nèi)鋼鐵市場(chǎng)的價(jià)格（Ps）下降，從而使大米的相對(duì)價(jià)格上升（從P0到P1）；國(guó)際貿(mào)易所產(chǎn)生的價(jià)格變化會(huì)引起生產(chǎn)的變動(dòng)，形成中國(guó)多生產(chǎn)大米美國(guó)多生產(chǎn)鋼鐵的“國(guó)際分工”局面。但與斯密和李嘉圖模型不同的一點(diǎn)是，H-O模型中的分工不是完全的；中國(guó)多生產(chǎn)大米少生產(chǎn)鋼鐵并不意味著中國(guó)愿意多消費(fèi)大米少消費(fèi)鋼鐵，而是更愿意用大米換取更多的鋼鐵。中美兩國(guó)都會(huì)沿著國(guó)際相對(duì)價(jià)格曲線找到一個(gè)社會(huì)福利水平最高的點(diǎn)進(jìn)行消費(fèi)。練習(xí)比較優(yōu)勢(shì)陷阱所謂“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”是指一國(guó)（尤其是發(fā)展中國(guó)家）完全按照比較優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)并出口初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落人“比較利益陷阱”第一種是初級(jí)產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略時(shí)，發(fā)展中國(guó)家完全按照機(jī)會(huì)成本的大小來(lái)確定本國(guó)在國(guó)際分工中的位置，運(yùn)用勞動(dòng)力資源和自然資源優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，從而只能獲得相對(duì)較低的附加值。并且比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的實(shí)施還會(huì)強(qiáng)化這種國(guó)際分工形式，使發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級(jí)產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級(jí)產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格下滑，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件惡化，甚至是貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象的出現(xiàn)就不可避免了。

第二種類型是制成品比較優(yōu)勢(shì)陷阱。由于初級(jí)產(chǎn)品出口的形勢(shì)惡化，發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始以制成品來(lái)替代初級(jí)產(chǎn)品的出口，利用技術(shù)進(jìn)步來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但由于自身基礎(chǔ)薄弱，主要通過(guò)大量引進(jìn)、模仿先進(jìn)技術(shù)或接受技術(shù)外溢和改進(jìn)型技術(shù)等作為手段來(lái)改善在國(guó)際分工中的地位，并有可能進(jìn)入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略由于過(guò)度的依賴技術(shù)引進(jìn)，使自主創(chuàng)新能力長(zhǎng)期得不到提高，無(wú)法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，只能依賴發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步。對(duì)H-O資源稟賦模型的實(shí)證檢驗(yàn)

—里昂惕夫之謎

1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎(jiǎng)的主)在美國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國(guó)1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭(zhēng)論。W1ssilyLeontief,1906-1999實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯

如果H-O理論正確：即各國(guó)應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；則美國(guó)作為資本豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著：美國(guó)出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：里昂惕夫之謎學(xué)者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M(H-O預(yù)測(cè)：>1)Leontief,195419470.77Leontief,19561947-19510.9421ldwin,19711958-19620.79實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國(guó)向其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。表2.6H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)里昂惕夫之謎的解釋

要素密集度逆轉(zhuǎn)

關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘

技能和人力資源不同

自然資源要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義在H-O理論中，曾假設(shè)，如果在某一要素價(jià)格比率下，商品X是勞動(dòng)密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價(jià)格比率下，商品X總是勞動(dòng)密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實(shí)中，要素密集度可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國(guó)家卻是資本密集型產(chǎn)品。要素密集度對(duì)H-O定理的影響

如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會(huì)被顛覆。比如玩具在中國(guó)是勞動(dòng)密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國(guó)也應(yīng)該是勞動(dòng)密集型的，根據(jù)H-O定理中國(guó)應(yīng)該出口玩具，美國(guó)應(yīng)該進(jìn)口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國(guó)是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國(guó)向美國(guó)出口玩具，對(duì)中國(guó)而言屬于出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而對(duì)美國(guó)而言則屬于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。H-O理論是建立在完全自由競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國(guó)的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。一些研究表明，美國(guó)進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品比進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴(yán)格的進(jìn)口壁壘限制。特別受到保護(hù)的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團(tuán)。貿(mào)易壁壘H-O模型中勞動(dòng)力是同質(zhì)的，即勞動(dòng)力的知識(shí)、技能是相同的。但現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)勞動(dòng)力的質(zhì)有很大差別，美國(guó)勞動(dòng)力和越南勞動(dòng)力相比，很難說(shuō)是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動(dòng)力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動(dòng)力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計(jì)算美國(guó)進(jìn)出口商品的資本勞動(dòng)比率時(shí)，只統(tǒng)計(jì)了實(shí)物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實(shí)物資本上，美國(guó)出口商品的資本勞動(dòng)比率就會(huì)大于進(jìn)口商品的資本勞動(dòng)比率，這樣，美國(guó)出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。技能和人力資本非熟練勞動(dòng)非熟練勞動(dòng)熟練勞動(dòng)熟練勞動(dòng)資本（工廠、設(shè)備和庫(kù)存）資本（工廠、設(shè)備和庫(kù)存）農(nóng)田地租開(kāi)礦權(quán)每百萬(wàn)元出口商品要素構(gòu)成每百萬(wàn)元與進(jìn)口相競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品要素構(gòu)成美國(guó)出口品、與進(jìn)口相競(jìng)爭(zhēng)品要素構(gòu)成簡(jiǎn)圖

自然資源美國(guó)學(xué)者凡涅克(J?Vanek)根據(jù)自己的研究，在1959年的一篇論文中，提出了以自然資源的稀缺性解釋里昂惕夫之謎的觀點(diǎn)。凡涅克認(rèn)為，“里昂惕夫在進(jìn)行研究時(shí)，僅局限于分析勞動(dòng)和資本兩種投入，忽略了自然資源要素(經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“土地”要素)的投入影響。如果美國(guó)對(duì)于某些自然資源在很大程度上要依靠進(jìn)口來(lái)滿足需求，而這些資源的開(kāi)發(fā)或提煉在美國(guó)是耗費(fèi)大量投資的，即屬于高資本投入的產(chǎn)品，則美國(guó)的進(jìn)口替代產(chǎn)品中的資本密集度必然上升?！庇谑蔷统霈F(xiàn)了里昂惕夫之謎。對(duì)里昂惕夫之謎及其多種解釋的評(píng)價(jià)盡管有以上解釋和討論，里昂惕夫之謎依然是對(duì)H-O理論的一大挑戰(zhàn)，它證明了建立在若干嚴(yán)格假設(shè)基礎(chǔ)上的H-O理論是很難對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象作出科學(xué)分析和說(shuō)明的。在新的科技革命的推動(dòng)下，世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和流向都發(fā)生了巨大的變化，H-O理論越來(lái)越不能解釋新出現(xiàn)的貿(mào)易現(xiàn)象，催生了新的貿(mào)易理論，從這個(gè)意義上說(shuō)，里昂惕夫反論也算得上是一個(gè)貿(mào)易理論轉(zhuǎn)折點(diǎn)。雖然里昂惕夫之謎及其解