2023年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題

2０２3證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試練習(xí)題本文:HYＰERLINK"".com整理1、以募集方式設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份份額的(Ｃ)A１5%B25%C35%Ｄ20%2、證券按照(Ｃ），可以分為股票、債券和其他證券三大類。Ａ募集方式B收益是否固定C所代表的權(quán)利性質(zhì)D發(fā)行主體3、證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是（）不同。Ａ市場(chǎng)的功能B市場(chǎng)參與主體C市場(chǎng)組織形式Ｄ市場(chǎng)范圍4、目前我國(guó)證券投資基金重要投資于（C）Ａ實(shí)業(yè)B未上市公司股權(quán)Ｃ國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券D商品期貨5、將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按（A）分類。A聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品Ｂ發(fā)行方式C嵌入式衍生產(chǎn)品D收益保障性6、契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是(B）A產(chǎn)權(quán)關(guān)系B信托關(guān)系C債券債務(wù)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系7、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（Ａ)編制和公布的。Ａ《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》B道—瓊斯公司Ｃ日本大臧省D東京證券交易所８、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例,在我國(guó)加入ＷTO后三年不超過(A)Ａ4９%B35%Ｃ３3％D５0%9、我國(guó)<公司法>規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將(Ｂ）交存于公司.A股東身份證明B股票C資產(chǎn)證明D股東名冊(cè)10、(D）按照基金協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算,交割事宜。Ａ基金管理人B證券公司C證券登記結(jié)算公司Ｄ基金托管人11、下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是（Ｄ)Ａ債券基金B(yǎng)股票基金Ｃ指數(shù)基金D衍生證券投資基金12股票的清算是公司清算時(shí)每一股份所代表的（Ａ）A實(shí)際價(jià)值B賬面價(jià)值C內(nèi)在價(jià)值D清算基金1３我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（Ａ）A500萬元B3０00萬元Ｃ1000萬元D5000萬元14我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指（Ａ)A道瓊斯工業(yè)股價(jià)指數(shù)B道瓊斯股價(jià)綜合指數(shù)Ｃ道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D道瓊斯運(yùn)送業(yè)股價(jià)平均數(shù)15股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的(C）A盼望價(jià)格Ｂ盼望價(jià)值C當(dāng)前價(jià)值D當(dāng)前價(jià)格16基金托管人是支付給(B）的費(fèi)用A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券托管人Ｃ證券持有人D證券管理人1７以下有關(guān)實(shí)物債券的表達(dá)中對(duì)的的是（C）A一種已收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券B一種需借助投資者電腦賬戶做記錄的債權(quán)C一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物全面的債券D以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債18由于公司融資不妥而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是(C）A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B違約風(fēng)險(xiǎn)Ｃ財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)1９非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是分派以（C）為界，當(dāng)年結(jié)清。Ａ每個(gè)經(jīng)營(yíng)周期B每個(gè)分派額度C每個(gè)營(yíng)業(yè)年度Ｄ每個(gè)生產(chǎn)周期２0財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響重要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響公司（Ｃ)A銷售收入B產(chǎn)品介紹Ｃ利潤(rùn)股息D資產(chǎn)總額2１中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展(B）業(yè)務(wù)A投融資B公開市場(chǎng)Ｃ套期保值D賺錢性22普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（B）的基礎(chǔ)Ａ虛擬資本Ｂ注冊(cè)資本C貨幣資本D貨幣２３有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為一億股、１．８億股和1.９億股,某計(jì)算日他們的收盤見為1６.30、1１.２0和7.00則該日這三種股票的簡(jiǎn)樸三叔股價(jià)平均數(shù)和已發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是（B)A10.59和１1.５0元B11.５０元和１0.5９元C10.5元和１1.59元Ｄ1１.59元和１0.59元２4看漲期權(quán)的買方和預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（Ａ）Ａ上漲B下跌C不變D難以判斷2５商業(yè)銀行通常以（B）作為其超額儲(chǔ)備的持有形式A基金Ｂ短期國(guó)債C股票D高等級(jí)公司債券26中國(guó)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入ＮAＳDＡQ的重要形式是(B)A有擔(dān)保ADＲB一級(jí)ＡDRC二級(jí)ADRＤ三級(jí)ＡDR27.按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指（A)A利息債券B緩息債券Ｃ貼息債券D靈犀債券28金融期權(quán)的賣方為（Ｃ)履行合約。A有權(quán)利而無義務(wù)B有權(quán)利也有義務(wù)Ｃ有義務(wù)而無權(quán)利D無義務(wù)也無權(quán)利2９下列關(guān)于國(guó)際債券的表述不對(duì)的得有（Ｃ）A發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金Ｂ國(guó)際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大C不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家30只有在公司有賺錢時(shí)才支付利息的公司債券是（C）A可轉(zhuǎn)換公司債券B信用公司債券C收益公司債券D保證公司債券３1股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的(C）Ａ擬定性B永久性C不擬定性Ｄ可接受性３2自律性組織涉及證券交易所和（Ａ）Ａ證券業(yè)協(xié)會(huì)Ｂ證券公司C會(huì)計(jì)師事務(wù)所D證券新用品及機(jī)構(gòu)才33當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益會(huì)（A）A上升B不變Ｃ下調(diào)D不擬定34利率互換市場(chǎng)屬于(Ｄ）A債券市場(chǎng)Ｂ基金市場(chǎng)C股票市場(chǎng)D衍生品市場(chǎng)3５債券的價(jià)格變動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增長(zhǎng)而(A)A增長(zhǎng)B不變C減少D沒有影響36證券投資基金托管人是(Ｂ)權(quán)益的代表A基金發(fā)起人B基金份額持有人C基金管理人Ｄ基金監(jiān)管人37證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（Ｂ）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目的。A最低成本Ｂ合理的成本C預(yù)計(jì)成本D最高成本38封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)合資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（D）進(jìn)行合理分派A購買日期Ｂ購買價(jià)格C類型D出資比例39對(duì)股份有限公司而言,發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（)公司賬本A短期B中期Ｃ中短期Ｄ長(zhǎng)期穩(wěn)定4０美國(guó)存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是（A)A市場(chǎng)容量大Ｂ市場(chǎng)容量小C發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜D參與者有限８0債券票面金額定得越小，將會(huì)ＡBCDＡ印刷費(fèi)用較高Ｂ持有者分布較廣Ｃ發(fā)行工作量大Ｄ有助于小額投資者購買81以下屬于貨幣債券的是ABCDA銀行匯票B支票Ｃ銀行本票D商業(yè)匯票8２通常情況下關(guān)于債券一下說法對(duì)的的是A不同發(fā)債主體的債券利率不,這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償Ｂ在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券Ｃ同一發(fā)行主體的債券長(zhǎng)期利率債券比短期利率高Ｄ利率風(fēng)險(xiǎn)是債權(quán)的重要風(fēng)險(xiǎn)83期貨市場(chǎng)的投資者運(yùn)用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易BＣA預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭B預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭C預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭D預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭84從內(nèi)容上看中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為(ABC）等不同層次A在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金Ｂ開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C有條件的開放境內(nèi)公司投資境外資本市場(chǎng)D在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸85證券服務(wù)機(jī)構(gòu)重要涉及ＢＣDA證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券投資征詢公司C律師事務(wù)所D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)86證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展,重要?dú)w因于ＡBCDA股份制的發(fā)展B信用制度的發(fā)展C社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展D社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求8７以下對(duì)外國(guó)債券的描述對(duì)的的是BCＤA外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家B外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家Ｃ在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券D在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券88證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容涉及ＡBＣDA強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督Ｂ提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量C加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作D建立健全會(huì)計(jì)核算辦法89根據(jù)投資目的劃分證券投資基金可以分為ACＤＡ成長(zhǎng)型基金B(yǎng)效益型基金C收入型基金Ｄ平衡性基金90契約型基金的當(dāng)事人有AＣDA基金管理人B基金承銷人Ｃ基金托管人D基金份額持有人9１金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的重要因素是ABＣA金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入B金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況C金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來源D逃避監(jiān)管92中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)是全國(guó)(AB）的主管部門A期貨市場(chǎng)B證券市場(chǎng)C貨幣市場(chǎng)D外匯市場(chǎng)93在我國(guó)基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者涉及ABCDA證券投資基金B(yǎng)社?；穑蒙鐣?huì)公益基金D公司年金9４在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)公司重要分兩類BDA含Ａ股的國(guó)內(nèi)上市公司Ｂ含B股的國(guó)內(nèi)上市公司C含S股的國(guó)內(nèi)上市公司D在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司95記名股票的特點(diǎn)涉及AＢCDA可以掛失Ｂ轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜C可以一次或分次繳納出資D股東權(quán)利歸屬于記名股東96根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定基金托管人的職責(zé)是ABDA對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見B安全保管基金財(cái)產(chǎn)C計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值以及每一基金份額資產(chǎn)凈值D按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)97一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有ABCDＡ清償時(shí)排序先于股票B到期日固定C債券的未付利息可以累加D公司有賺錢時(shí)才付息98以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有ABCDA技術(shù)更新遲緩Ｂ市場(chǎng)調(diào)查不充足C項(xiàng)目投資決策失誤D銷售決策失誤99開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在(AＢＣ)等方面A交易費(fèi)用不同B基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同C投資策略不同D投資對(duì)象不同1０0我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)涉及ABDＡ證券交易所上市證券交易的清算和交收B證券持有人名冊(cè)登記C為證券發(fā)行出具法律意見書D證券的存管和過戶10１在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中,無記名國(guó)債是一種實(shí)物債券對(duì)10２為了應(yīng)付投資者贖回資金的規(guī)定，封閉式基金和開放式基金一般都要保存一部分鈔票資產(chǎn)錯(cuò)1０3封閉式基金的封閉期通常在2023以上104與金融期貨相比，金融期權(quán)的重要特性在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的互換105認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán),其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)106債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長(zhǎng)，未來收入的折扣率就越大,所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增長(zhǎng)而增大１０７金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種因素期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間也許存在一定偏離1０8目前,我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段重要有法律手段經(jīng)濟(jì)手段和行政手段１09私募證券一般不采用公事制度１10無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票１11在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要交納保證金11２目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理1１3我國(guó)《公司法》規(guī)定公司股東濫用股東權(quán)利給公司導(dǎo)致?lián)p失的,應(yīng)依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任１1４系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的115債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率116證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易是沒有固定場(chǎng)合的無形市場(chǎng)1１７證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍１18由于債券具有安全性所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化119世界上第一個(gè)股票交易所是１8６３年成立的美國(guó)紐約交易所１2０上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在３年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算121證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不合法利益,屬欺詐發(fā)行股票債券罪122在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券,再以較高的價(jià)格賣出,一般可以從中賺取暴力１23我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以A股、Ｂ股、N股等股權(quán)融資作為突破口的124收入型基金的重要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找媾c此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益125在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中由證券商決定每種證券的交易價(jià)格126政府債券的信譽(yù)雖高,但市場(chǎng)流動(dòng)性較差127我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券12８證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢1２9公開披露基金信息不得有虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉13０證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收不得被強(qiáng)制執(zhí)行１31一些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系132證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)合也是資金供求中心133我國(guó)證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)天的收盤價(jià)也不納入指數(shù)計(jì)算134我國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證1３5證券信用評(píng)級(jí)的重要對(duì)象為公司普通股股票和公司債券136由于證券投資基金實(shí)行組合投資因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)137債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人138基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值１３9我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券1４0證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù),可以直接或間接投資于與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)14１嚴(yán)格的資金審批制度