2023年下半年黑龍江期貨法律法規(guī)之結(jié)算會(huì)員考試題

2023年下半年黑龍江期貨法律法規(guī)之結(jié)算會(huì)員考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列__情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免去其職務(wù)。A．運(yùn)用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為2、期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以__。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提醒風(fēng)險(xiǎn)D．運(yùn)用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易3、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20日B．30日C．2個(gè)月D．3個(gè)月4、在我國，獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織涉及__。A．期貨居間人B．客戶經(jīng)理C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人D．期貨交易顧問5、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，對(duì)的的有__。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場流動(dòng)性有一定影響C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)減少市場的交易量6、外匯期貨的投機(jī)交易，重要是通過__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易B．多頭交易C．買空賣空交易D．套利交易7、在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律規(guī)定C．有權(quán)規(guī)定會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格8、下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是__。A．期貨公司B．集團(tuán)有限公司C．投資公司D．國家機(jī)關(guān)9、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（）萬元以下罰款。A．1B．3C．5D．1010、市場交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。A：由即期現(xiàn)貨交易到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易B：由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

11、下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，對(duì)的的有__。A．保證投資者免受違約風(fēng)險(xiǎn)B．將每筆交易分拆，對(duì)期貨買方充當(dāng)賣方，對(duì)期貨賣方充當(dāng)買方C．保證期貨買方收到標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)物交割D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約12、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法對(duì)的的有__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)送成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性13、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金14、下列關(guān)于看漲期權(quán)的描述，對(duì)的的是__。A．看漲期權(quán)又稱賣出期權(quán)B．買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大也許虧損是權(quán)利金C．賣出看漲期權(quán)所獲得的最大也許收益是執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金D．當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，應(yīng)不執(zhí)行期權(quán)15、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不對(duì)的的有__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況B．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉價(jià)C．期權(quán)被規(guī)定履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格-權(quán)利金D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金16、套利的特點(diǎn)有__。A．風(fēng)險(xiǎn)較小B．成本較低C．風(fēng)險(xiǎn)較大D．成本較高17、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報(bào)價(jià)B．申購傭金C．最大申購量的規(guī)定D．對(duì)于基金購買入條件的規(guī)定18、下面屬于商品期貨的是____A：丙烷期貨B：外匯期貨C：利率期貨D：國債期貨19、在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的每日價(jià)格波動(dòng)限制為__。A．200點(diǎn)B．100點(diǎn)C．50點(diǎn)D．10點(diǎn)20、下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的說法，不對(duì)的的是__。A．總經(jīng)理由會(huì)員大會(huì)任免B．總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆C．總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人D．總經(jīng)理是當(dāng)然理事21、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以__為依據(jù)來制定本公司實(shí)行方案、建立相關(guān)工作制度。A．中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)行辦法(試行)》C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引D．中國銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定22、下列關(guān)于我國期貨交易所規(guī)定的持倉限額制度的說法，對(duì)的的有（）。A．目的是防范風(fēng)險(xiǎn)B．僅針對(duì)會(huì)員C．持倉限額按單邊計(jì)算D．套期保值交易頭寸持倉不受限制23、下列__情況將有助于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴(kuò)大B．減少本幣利率C．本國逆差擴(kuò)大D．提高本幣利率24、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積B．該商品的儲(chǔ)藏、保管方式和特點(diǎn)C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點(diǎn)D．該商品的期貨價(jià)格的價(jià)格波動(dòng)規(guī)律25、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由__制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門B．國務(wù)院財(cái)政部門C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．國務(wù)院二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、（）的工作人員運(yùn)用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所B．期貨經(jīng)紀(jì)公司C．證券交易所D．保險(xiǎn)公司2、艾略特波浪理論考慮的因素重要有__。A．形態(tài)B．比例C．時(shí)間D．價(jià)格3、國際農(nóng)產(chǎn)品期貨涉及的種類有__。A．經(jīng)濟(jì)作物類期貨B．林產(chǎn)品期貨C．啤酒大麥期貨D．糧食期貨4、交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的情況有__。A．會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)足的B．會(huì)員保證金余額局限性，但在規(guī)定期限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的C．持倉量超過其限倉規(guī)定的D．因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的5、期貨交易保證金管理制度涉及。A：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B：依據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金C：專業(yè)結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額D：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法6、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參與崗前培訓(xùn)并通過考核，具有相應(yīng)的。A：技能B：專業(yè)知識(shí)C：投資技巧D：職業(yè)道德7、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實(shí)上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某導(dǎo)致了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息8、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）。A．薪酬范圍B．工作報(bào)告的程序和方式C．任期、職責(zé)范圍D．權(quán)利義務(wù)9、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易協(xié)議糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人（）擬定民事責(zé)任。A．是否有過錯(cuò)B．過錯(cuò)的性質(zhì)C．過錯(cuò)的大小D．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系10、天然橡膠期貨交易重要集中在__。A．亞洲B．中東C．拉美D．歐洲

11、在正向市場上，假如近期供應(yīng)量增長，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行__。A．買入近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約B．買入近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約C．賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約D．賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A．制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動(dòng)C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)行D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理13、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益14、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的有__。A．中國證監(jiān)會(huì)B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨交易所15、下列對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析對(duì)的的是__。A．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入價(jià)B．履約收益=標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金C．最大損失是所有權(quán)利金，不需要交保證金D．隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲16、期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為導(dǎo)致相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。以下__情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)償額不超過損失的60%。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果告知期貨公司，導(dǎo)致期貨公司損失的B．期貨公司的交易保證金局限性，交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失C．期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的規(guī)定履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，導(dǎo)致交易對(duì)方損失的D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易所導(dǎo)致的損失17、對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作C．往往采用私募合作的形式D．往往采用公募形式18、對(duì)頭肩頂形態(tài)完畢后說法對(duì)的的有.A：向下突破頸線時(shí)成交量擴(kuò)大B：向下突破頸線時(shí)成交量不一定擴(kuò)大C：突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)擴(kuò)大D：突破頸線一段時(shí)間后成交量會(huì)縮小19、期貨公司向客戶收取的保證金，可劃轉(zhuǎn)的情形涉及（）。A．依據(jù)客戶的規(guī)定支付可用資金B(yǎng)．補(bǔ)充交易所向期貨公司收取的保證金C．為客戶支付手續(xù)費(fèi)D．為客戶支付稅款20、關(guān)于舉證責(zé)任的分派，下列說法對(duì)的的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B．期貨公司不認(rèn)可收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金告知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C．客戶不認(rèn)可收到期貨公司發(fā)出的追加保證金告知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D．客戶不認(rèn)可收到期貨公司發(fā)出的追加保證金告知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任21、期貨資金管理是指資金的配置和運(yùn)用問題。它涉及等方面。A：投資組合的設(shè)計(jì)B：在各個(gè)市場上應(yīng)分派多少資金C：止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)D：收益與風(fēng)險(xiǎn)比的權(quán)衡，以及選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式22、下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人涉及（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場嚴(yán)禁進(jìn)入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員23、下列關(guān)于公司制期貨交易所的說法，對(duì)的的有（）。A．股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事B．董事會(huì)