股票發(fā)行承銷團協(xié)議書（2篇）

第9頁共9頁股票發(fā)行承?銷團協(xié)議書?本協(xié)議由?以下各方在?_____?市簽署：?甲方：主承?銷商(__?___證券?公司)住?所：___?__省__?___市_?____路?_____?號法定代?表人：__?___乙?方：副主承?銷商(__?___證券?公司)住?所：___?__省__?___市_?____路?_____?號法定代?表人：__?___丙?方：分銷商?(____?_證券公司?)住所：?_____?省____?_市___?__路__?___號?法定代表人?：____?_鑒于：?1.甲方?(即主承銷?商)已于_?____年?_____?月____?_日與__?___股份?有限公司(?以下簡稱為?發(fā)起人)簽?署了關于為?發(fā)行人發(fā)行?面值人民幣?_____?元的___?__種股票?_____?股的承銷協(xié)?議;甲、?乙、丙三方?經(jīng)過友好協(xié)?商，根據(jù)我?國有關法律?、法規(guī)的規(guī)?定，在平等?協(xié)商、公平?合理的基礎?上，為確定?各方當事人?的權利義務?，達成本承?銷團協(xié)議，?以資共同遵?守：第一?條

承銷股?票的種類、?數(shù)量、金額?及發(fā)行價格?1.1

?股票的種類?本次發(fā)行?的股票為面?值人民幣_?____元?的人民幣普?通股(即_?____股?)。1.?2

股票的?數(shù)量本次?發(fā)行的股票?數(shù)量為__?___股。?1.3

?股票的發(fā)行?價格本次?發(fā)行的股票?的發(fā)行價格?為：每股人?民幣___?__元。?1.4

發(fā)?行總金額?本次發(fā)行的?總金額為：?_____?元(即發(fā)行?總金額=發(fā)?行價格__?___發(fā)行?數(shù)量)。?第二條

承?銷方式本?次股票發(fā)行?采取余額包?銷的方式，?即在承銷期?屆滿之時仍?未完全售出?所有股票的?，各承銷團?成員按承銷?比例將未售?出的股票全?部認購。?第三條

承?銷比例3?.1

甲方?承銷比例為?_____?%，共計_?____萬?股;3.?2

乙方承?銷比例為_?____%?，共計__?___萬股?;3.3?

丙方承銷?比例為__?___%，?共計___?__萬股。?第四條

?承銷期及起?止日期本?次股票發(fā)行?承銷期為_?____天?(不得多于?90天)，?起止日期為?_____?年____?_月___?__日到_?____年?_____?月____?_日。第?五條

承銷?付款的日期?及方式在?本次承銷期?屆滿___?__日內(nèi)，?甲方負責將?全部股票款?項(在扣除?承銷手續(xù)費?后)劃入發(fā)?行人指定的?銀行帳號。?此處的全部?股票款項，?包括全部向?社會公眾發(fā)?行完所得的?股票，也包?括未全部向?社會公眾發(fā)?行完而被甲?、乙、丙三?方以發(fā)行價?購入的股款?。第六條?

承銷繳款?的公式和日?期6.1?

甲、乙、?丙三方向社?會公眾發(fā)行?的股票所得?股款應劃入?甲方指定的?銀行帳戶。?6.2

?如果本次承?銷的股票未?全部向社會?公眾發(fā)行完?，則乙、丙?兩方應在本?次股票承銷?期結束后5?個工作日內(nèi)?將其包銷股?票余額款項?全部劃入甲?方指定的銀?行帳戶。?6.3

甲?方指定的銀?行帳戶戶?名：___?__證券公?司開戶銀?行：___?__銀行_?____分?行銀行帳?號：___?__第七?條

承銷費?用的計算、?支付公式和?日期7.?1

承銷費?用的計算?7.1.1?

甲方與發(fā)?行人簽署的?承銷協(xié)議已?確定本次承?銷費用為_?____萬?元。7.?1.2

對?于承銷費用?，應先扣除?制作、印刷?、散發(fā)、刊?登招股說明?書，發(fā)行公?告費用及其?他相關費用?。7.1?.2

甲方?作為主承銷?商，還應提?取主承銷商?協(xié)調(diào)費，即?_____?萬元，在提?取主承銷商?協(xié)調(diào)費后剩?余的部分在?甲、乙、丙?三者分派。?7.1.?3

在三者?之間和分派?承銷費用?在扣除以上?費用后的剩?余部分由甲?、乙、丙三?方按包銷比?例進行分配?，即甲方可?獲得___?__萬元，?(即剩余部?分____?_%);乙?方可獲得_?____萬?元(即剩余?部分___?__%);?丙方可獲得?_____?萬元(即剩?余部分__?___%)?。7.2?

承銷費用?支付方式和?日期甲方?作為主承銷?商應在乙、?丙兩方將其?包銷的余股?款全部劃入?甲方指定的?銀行帳戶(?見第6條)?后5天內(nèi)將?乙、丙兩方?應得的承銷?費用劃入其?各自指定的?銀行帳戶。?乙方

戶?名：___?__證券公?司開戶銀?行：___?__銀行_?____分?行銀行帳?號：___?__丙方?

戶名：_?____證?券公司開?戶銀行：_?____銀?行____?_分行銀?行帳號：_?____?第八條

甲?方權利和義?務8.1?

甲方的權?利8.1?.1

甲方?在組織協(xié)調(diào)?本次股票承?銷過程中，?有權要求乙?、丙雙方給?予積極配合?。8.1?.2

甲方?有權要求乙?、丙雙方在?本次承銷末?將全部股票?向社會公眾?售完的情況?下按本協(xié)議?的規(guī)定將包?銷股票余額?款項劃入甲?方所指定的?銀行帳戶。?8.2

?甲方的義務?8.2.?1

甲方應?負責制訂本?次股票發(fā)行?方案，并組?織、協(xié)商各?承銷商實施?本次股票發(fā)?行事宜。?8.2.2?

甲方應負?責股票發(fā)行?的廣告和宣?傳工作。?8.2.3?

甲方應在?本次股票承?銷中履行保?密義務，不?得將除向公?眾披露的招?股說明書之?外的，可能?影響本次股?票承銷的信?息向承銷團?成員以外的?人泄露。?第九條

乙?、丙兩方的?權利義務?9.1

乙?、丙兩方的?權利9.?1.1

乙?、丙兩方有?權要求甲方?按本協(xié)議約?定的時間和?方式將其應?得的承銷費?劃入其分別?指定的銀行?帳戶。9?.1.2

?乙、丙兩方?有權要求甲?方向其提供?包括發(fā)行人?提供的所有?與本次承銷?有關的資料?文件。9?.2

乙、?丙兩方的義?務9.2?.1

乙、?丙兩方應根?據(jù)本協(xié)議盡?職、勤勉地?進行承銷股?票。9.?2.2

乙?、丙兩方應?嚴格履行保?密義務，不?得將除向社?會公眾披露?的招股說明?文之外的可?能影響本次?股票承銷的?信息向承銷?團成員以外?的人泄露。?第十條

?違約責任?甲、乙、丙?三方任何一?方有違反本?協(xié)議的規(guī)定?，即構成違?約，給他方?造成損失的?，應負責賠?償，三方或?兩方均有過?錯的，按過?錯大小承擔?違約責任。?第十一條?

爭議的解?決11.?1

任何對?本協(xié)議的解?釋和履行產(chǎn)?生爭議的，?各方首先應?友好協(xié)商解?決。11?.2

在開?始協(xié)商后_?____日?內(nèi)仍未達成?一致的，甲?、乙、丙三?方任何一方?均有權向中?國證監(jiān)會指?定的仲裁機?構申請仲裁?，其仲裁裁?決為終局裁?決，對各方?當事人均有?約束力。?第十二條

?附則12?.1

本協(xié)?議未盡事宜?，由三方協(xié)?商訂立補充?協(xié)議，與本?協(xié)議具有同?等法律效力?。12.?2

本協(xié)議?自各方當事?人的法定代?表人或授權?代表簽字、?蓋章后生效?。12.?3

本協(xié)議?一式六份，?三方各執(zhí)一?份，發(fā)起人?一份，其余?報有關部門?備案，具有?同等法律效?力。甲方?：(蓋章)?_____?法定代表?人：___?__乙方?：(蓋章)?_____?法定代表?人：___?__丙方?：(蓋章)?_____?法定代表?人：___?__股票?發(fā)行承銷團?協(xié)議書（二?）本協(xié)議?由下列各方?在____?_市簽署：?甲方：主?承銷商(_?____證?券公司)?住所：__?___省_?____市?_____?路____?_號法定?代表人：?乙方：副主?承銷商(_?____證?券公司)?住所：__?___省_?____市?_____?路____?_號法定?代表人：?丙方分銷商?(____?_證券公司?)住所：?_____?省____?_市___?__路__?___號?法定代表人?：鑒于?1．甲方(?即主承銷商?)已于__?___年_?____月?

____?_日與__?___股份?有限公司(?以下簡稱發(fā)?行人)簽署?關于為發(fā)行?人發(fā)行面值?人民幣1．?00元的a?種股票__?___股的?承銷協(xié)議；?2．甲、?乙、丙……?各方同意組?成承銷團，?負責本次股?票發(fā)行的有?關事宜；?甲、乙、丙?……各方經(jīng)?過友好協(xié)商?，根據(jù)我國?有關法律、?法規(guī)的規(guī)定?，在平等協(xié)?商、公平合?理的基礎上?，為確定各?方當事人的?權利義務，?達成本承銷?團協(xié)議，以?資共同遵守?：1．承?銷股票的種?類、數(shù)量、?金額及發(fā)行?價格。1?．1

承銷?股票的種類?2．承銷?的方式3?．承銷份額?4．承銷?期及起止日?期5．承?銷付款的日?期及方式?6．承銷繳?款的程序和?日期7．?承銷費用的?計算、支付?方式和日期