國際工程承包第六章國際工程承包索賠課件

國際工程承包第六章國際工程承包索賠

索賠的概念索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。

“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，處理方便?？梢酝ㄟ^沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難。從法律的角度來講，通常稱索賠人(Claimant)或者原告(Plaintiff)的請求為索賠(Claims)；而將答辯人(Respondent)或者被告(Defendant)所作的抗辯稱為反索賠(Counterclaims)。工程索賠的性質(zhì)

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達(dá)成妥協(xié)時，爭議可通過仲裁解決。4.按索賠起因分類。按索賠起因索賠可以分為：建設(shè)單位違約索賠；合同錯誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。

5.按索賠的處理方式分類。按索賠的處理方式索賠可以分為：單元項(xiàng)索賠；總索賠等?？赡馨l(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容

:

施工單位索賠管理是預(yù)測索賠機(jī)會，在合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，同時處理索賠事件，解決索賠爭執(zhí)?？赡艹霈F(xiàn)索賠機(jī)會的主要內(nèi)容包括：

1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時間的費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。（1）地質(zhì)條件變化引起的索賠。在施工期間，施工單位遇到不利的自然條件或人為障礙而這些條件與障礙又是有經(jīng)驗(yàn)的承包方也不能預(yù)見到的，施工單位可提出索賠。

（2）工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬是有經(jīng)驗(yàn)的施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙，如通過處理導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，施工單位即可提出索賠。3.因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。施工單位可提出以下索賠：

（1）人工費(fèi)用的增加；

（2）設(shè)備費(fèi)用的增加；

（3）材料費(fèi)用的增加。4.因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠：

（１）盈利損失，其數(shù)額是該項(xiàng)目合同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。

（２）補(bǔ)償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險費(fèi)、各項(xiàng)管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）。5.關(guān)于支付方面的索賠。

（１）關(guān)于物價上漲引起的索賠。

（２）關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。

（３）拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設(shè)單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實(shí)施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件、調(diào)整計劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等。費(fèi)用索賠

費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個方面，其中要注意的一點(diǎn)是索賠對建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失

的計算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。1.索賠費(fèi)用的組成。

（１）人工費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工費(fèi)增長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。

（２）材料費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價格上漲和材料超期儲存費(fèi)用。（６）利息。對于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。

（７）總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。

（８）利潤。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，施工單位可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報價單元中的利潤率，作為該項(xiàng)索賠的利潤。FIDIC關(guān)于索賠的規(guī)定在FIDIC里索賠的條款很多，例如第12、13、40、52.5、65款等。其中第12款很重要，承包商一般在索賠時會經(jīng)常引用這個條款，可以說是索賠的基礎(chǔ)，必須記住。第12款的中心意思是：在合同的執(zhí)行過程中，承包商遇到了編制標(biāo)書時不可預(yù)見的事情，才可以索賠。承包商在投標(biāo)首封函里就聲明過：“我已經(jīng)認(rèn)真地研讀了標(biāo)書，對標(biāo)書條件了如指掌，所有報價不變。"根據(jù)這句話，業(yè)主就可以拒絕你的索賠；除非發(fā)生不可預(yù)測的事情，你才能利用第12、13、40款或特別風(fēng)險條款等進(jìn)行索賠。即便這樣，業(yè)主也會和你爭執(zhí)，實(shí)在達(dá)不成一致時就要打仲裁。FIDIC的最大特點(diǎn)是單價合同，正因?yàn)樗倪@個特點(diǎn)，才產(chǎn)生出索賠的概念。FIDIC索賠有很多技巧。單價合同的概念，簡單地說就是投標(biāo)時要把每個單項(xiàng)工程的單價定死，而驗(yàn)工計價是看你干的活多少，工程數(shù)量是在變動的，第55款對此有十分清楚的說明。FIDIC在簽約之后，從來沒有一個合同的合約總價與完工總價是一致的。一個有能力的承包商應(yīng)該為之奮斗的是使履約金額大于簽約金額。但如果你合同中單價報得很低么還是少干點(diǎn)好，因?yàn)楦傻迷蕉噘r得越多。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于增加和變更了大量的工程、招標(biāo)提供料場失誤、惡劣的氣候和種種不可預(yù)見的不利的外界障礙，發(fā)生了一系列的索賠事件。我方雖然就每一個索賠事件，不斷地向工程師、業(yè)主提出索賠要求。但是，由于業(yè)主投資缺口（授標(biāo)時貸款就差800萬美元，加上增加和變更了大量的工程約600萬美元，索賠費(fèi)用X）要待世行貸款落實(shí)，控制非常緊；許多索賠事件又涉及咨詢公司設(shè)計問題。所以一系列的索賠事件一直未得到解決。到1994—19/95年施工旱季（當(dāng)本年10月至下年6月）：合同Ⅰ工期已過60%，而進(jìn)度只完成30%；合同Ⅱ工期已過73%，而進(jìn)度只完成35%。很顯然，要按照合同工期完成項(xiàng)目已不現(xiàn)實(shí)。究其原因，一是因?yàn)橛幸幌盗械乃髻r事件，二是我方前期資源配備不足亦影響了進(jìn)度。兩方面的原因交織在一起，加上業(yè)主、工程師有意拖延，最終到了非解決不可的時候，一系列的索賠已演變?yōu)橐粩堊铀髻r。在世行協(xié)調(diào)員的協(xié)調(diào)下，業(yè)主、工程師同意我方的一系列的索賠按一攬子形式匯總報告，并要求工期、費(fèi)用索賠一并報告。我方意識到，業(yè)主可能要用同意延期來約束費(fèi)用索賠，決定采取先要工期，后要費(fèi)用的對策，首先提交了一攬子工期索賠報告。在報告中我方根據(jù)合同文件，對合同Ⅰ（6項(xiàng)）、合同Ⅱ（8項(xiàng)）有權(quán)獲得工期延長的索賠事件進(jìn)行了充分的論證，提供了確鑿必須的證據(jù)，并分別采取網(wǎng)絡(luò)分析、進(jìn)度對比分析、工效降低等方法，計算出工期索賠天數(shù)分別為：合同Ⅰ394天；合同Ⅱ559天。對費(fèi)用索賠報告，我們下了非常大的工夫，做好了充分準(zhǔn)備，讓其引而不發(fā)。該項(xiàng)目世行貸款占投資的95%，只要世行反對，事情就辦不成。鑒于此，我們非正式將一攬子費(fèi)用索賠報告提供給世行協(xié)調(diào)員審查。報告涉及13項(xiàng)費(fèi)用索賠事件，要求索賠870萬美元，動因主要有三類：一是實(shí)際工程量增加超過常規(guī)，如300mm路基面層超過BQ數(shù)量10倍以上，該項(xiàng)單價投標(biāo)時報低，涉及的款額沒超過合同價的2％，按合同無法進(jìn)行單價調(diào)整，但確實(shí)給承包商造成損失；二是招標(biāo)提供石料場失誤；三是業(yè)主、工程師指令及設(shè)計方面的失誤。協(xié)調(diào)員不反對后一類（可惜涉及索賠費(fèi)不多），但明確不同意前兩類。我們也清楚第一類屬于道義索賠，但第二類雙方意見僵持：協(xié)調(diào)員認(rèn)為招標(biāo)提供料場僅為參考，同時招標(biāo)須知規(guī)定，被認(rèn)為投標(biāo)人對現(xiàn)場情況已經(jīng)了解，有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)料場失誤；我們則以咨詢公司在現(xiàn)場設(shè)計2兩年都沒有發(fā)現(xiàn)料場失誤，不能要求承包商在短短的投標(biāo)期間比咨詢公司高明，況且投標(biāo)期間投標(biāo)人沒有能力，也沒有必要對所有的料場進(jìn)行全面的試驗(yàn)分析，所以，這是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見到外界障礙，應(yīng)按照合同條件的第12.2條執(zhí)行。該案例承包商獲得了最需要的工程延期，沒有這個條件，合同的執(zhí)行就會發(fā)生無法估計