風(fēng)險分級管控857

安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)情況劉建慶采礦高級講師第一頁，共六十五頁。1安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)路徑2安全風(fēng)險分級管控體系名詞術(shù)語3安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施目錄CONTENTS第二頁，共六十五頁。

第一部分安全風(fēng)險分級管控體系PART0101

建設(shè)路徑第三頁，共六十五頁。劃分風(fēng)險點辨識危險源風(fēng)險分級制定管控措施實施分級管控持續(xù)改進建設(shè)路徑第四頁，共六十五頁。

第二部分安全風(fēng)險分級管控體系PART0202

名詞術(shù)語第五頁，共六十五頁。風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。1、風(fēng)險點第六頁，共六十五頁。設(shè)備風(fēng)險風(fēng)險點部位風(fēng)險區(qū)域風(fēng)險場所風(fēng)險作業(yè)活動風(fēng)險第七頁，共六十五頁。2、危險源可能導(dǎo)致人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。第八頁，共六十五頁。人的因素危險源物的因素環(huán)境因素管理因素在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素。機械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險和有害因素第九頁，共六十五頁。每個風(fēng)險點中包含若干危險源，危險源是風(fēng)險點的主要構(gòu)成要素；風(fēng)險點的等級由危險源分級中最高等3、風(fēng)險點、危險源的關(guān)系級決定。第十頁，共六十五頁。劃分風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)，是按照一定的劃分原則，將整個生產(chǎn)系統(tǒng)劃分為若干個單元（或子系統(tǒng)）的過程。4、劃分風(fēng)險點第十一頁，共六十五頁。是指對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)人、物、環(huán)境及管理等因素）進行辨識。5、辨識危險源第十二頁，共六十五頁。風(fēng)險分級包括：危險源分級、風(fēng)險點分級危險源分級是通過采用科學(xué)、合理方法對風(fēng)險點包括的危險源進行定性或定量分析，根據(jù)6、風(fēng)險分級評價結(jié)果劃分等級。風(fēng)險點分級由該風(fēng)險點所包含危險源的最高級別確定。第十三頁，共六十五頁。按照危險源不同級別，所需管控資源、管控能力、以及管控措施難易程度等因素而確定不同管控層級的管控方式。7、分級管控第十四頁，共六十五頁。

第三部分安全風(fēng)險分級管控體系PART0303

建設(shè)實施第十五頁，共六十五頁。公司風(fēng)險分級管控體系建設(shè)流程圖成立機構(gòu)編制實施方案宣傳發(fā)動劃分風(fēng)險點辨識危險源編制管控清單風(fēng)險告知持續(xù)改進危險源分級風(fēng)險點分級制定管控措施分級管控第十六頁，共六十五頁。（一）成立機構(gòu)公司在風(fēng)險分級管控體系建立之前，首先成立了以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確機構(gòu)成員各自的職責(zé)，形成安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作的組織保障。第十七頁，共六十五頁。成立文件第十八頁，共六十五頁。組長職責(zé)：組長應(yīng)對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。其主要職責(zé)：（1）提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，搞好宣傳發(fā)動，提供組織保障。（2）確保風(fēng)險分級管控體系建設(shè)所需人力資源、資金投入、物資保障。（3）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)小組成員作用，監(jiān)督其履行職責(zé)，對風(fēng)險分級管控體系建設(shè)情況實施獎懲。職責(zé)分工第十九頁，共六十五頁。副組長職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)對風(fēng)險點確定、危險源辨識、風(fēng)險分級及管控措施編制等工作統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)。（2）負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案的編制，相關(guān)制度的審核。（3）組織對方案、制度的培訓(xùn)，并組織實施。（4）確定各工作組、各專業(yè)組的職責(zé)，并監(jiān)督其履行職責(zé)。第二十頁，共六十五頁。成員職責(zé)：（1）按照風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案、制度的要求進行落實。（2）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險點確立、危險源辨識、風(fēng)險分級及管控措施編制等工作。（3）根據(jù)現(xiàn)場變化、工藝改進、技術(shù)更新及新材料、新設(shè)備的應(yīng)用，對管控體系持續(xù)更新，確保與現(xiàn)場相符。（4）負(fù)責(zé)對分管范圍的員工進行培訓(xùn)，確保員工熟知本崗位風(fēng)險點、危險源名稱及管控措施。第二十一頁，共六十五頁。辦公室職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案的編制和制度建設(shè)。（2）組織各工作組對風(fēng)險點確立、危險源辨識、風(fēng)險分級及管控措施進行討論、修改完善。（3）負(fù)責(zé)風(fēng)險告知牌板的設(shè)計、制作、安裝。（4）負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)資料的建檔管理。（5）傳達(dá)上級有關(guān)文件精神，落實領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)要求。第二十二頁，共六十五頁。（二）編制實施方案為保證安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作有序的開展，企業(yè)應(yīng)編制《“兩個體系”建設(shè)實施方案》，明確了安全風(fēng)險分及管控體系建設(shè)工作的具體實施步驟和要求。第二十三頁，共六十五頁。實施方案第二十四頁，共六十五頁?！丁皟蓚€體系”建設(shè)實施方案》中對建設(shè)任務(wù)進行分解、層層落實責(zé)任，根據(jù)鐵礦特點，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)采礦、機運、選礦尾礦3個工作組，組長由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。工作組又細(xì)分為15個專業(yè)組，組長由專業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。第二十五頁，共六十五頁。第二十六頁，共六十五頁。（三）宣傳發(fā)動舉辦專題培訓(xùn)班，組織各單位負(fù)責(zé)人、管理人員及全體職工，對風(fēng)險分級管控體系知識進行培訓(xùn)，使廣大職工進一步認(rèn)識風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作的重要意義，不斷提高全員參與的主動性和積極性，逐步形成領(lǐng)導(dǎo)高度重視、職工積極參與的濃厚氛圍。第二十七頁，共六十五頁。領(lǐng)導(dǎo)班子會議職工動員大會基層單位班前會中層干部會議第二十八頁，共六十五頁。（四）風(fēng)險分級管控體系建設(shè)1、劃分風(fēng)險點風(fēng)險點劃分就是企業(yè)對整個生產(chǎn)系統(tǒng)進行系統(tǒng)劃分的過程。劃分風(fēng)險點是風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)(全覆蓋、無遺漏)。第二十九頁，共六十五頁。（1）風(fēng)險點劃分原則大小適中便于分類功能獨立易于管理范圍清晰第三十頁，共六十五頁。（2）風(fēng)險點劃分按照風(fēng)險點劃分原則，以生產(chǎn)系統(tǒng)為單元，按照工藝流程順序，進行風(fēng)險點劃分。例如：采礦系統(tǒng)劃分為：鑿巖、爆破、出礦、破碎（爆破、破碎錘）、放礦（有軌運輸）、維修硐室、油庫、服務(wù)車輛等風(fēng)險點。第三十一頁，共六十五頁。（3）風(fēng)險點確定風(fēng)險點的劃分工作全部完成后，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織進行討論，企業(yè)分管負(fù)責(zé)人、各專業(yè)負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員、班組長、崗位人員參加，根據(jù)崗位分工的特點，對風(fēng)險點名稱、覆蓋范圍、劃分的合理性、全面性等內(nèi)容進行討論、確定。公司最終確定63個風(fēng)險點第三十二頁，共六十五頁。

采礦系統(tǒng)中深孔、深孔臺車施工礦房落礦爆破鏟運機出礦破碎錘破碎放礦機放礦大塊爆破處理臺車司機排查維修硐室油庫服務(wù)車輛爆破員排查鏟運機司機排查破碎錘司機排查放礦機司機排查爆破員排查維修工排查庫管員排查車輛司機排查鑿巖爆破出礦破碎放礦維修輔助風(fēng)險點崗位分工工藝流程第三十三頁，共六十五頁。2、辨識危險源（1）危險源排查發(fā)動全員在每個風(fēng)險點內(nèi)，以“窮盡”的原則，涵蓋所有作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種因素，排查出盡可能多的危險源。第三十四頁，共六十五頁。（2）危險源辨識、確定組織崗位、班組、專業(yè)等人員對排查出的危險源，以能否造成人身傷害或財產(chǎn)損失等為標(biāo)準(zhǔn)進行辨識、確定，并以作業(yè)前排查順序確定風(fēng)險點內(nèi)危險源順序。最終辨識392條危險源第三十五頁，共六十五頁。3、風(fēng)險分級（1）危險源分級對危險源分級一般采用定量和定性分析方法進行評級。定量分析一般采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評價其風(fēng)險程度，將危險源分為1級、2級、3級、4級四個級別，并分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。第三十六頁，共六十五頁。作業(yè)條件危險性分析法計算方法如下：D=LEC式中：D——風(fēng)險值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果第三十七頁，共六十五頁。第三十八頁，共六十五頁。定性分析是在采取定量計算的基礎(chǔ)上結(jié)合企業(yè)自身情況和管控難易程度進行定性分析，即崗位采取措施就能管控的確定為4級，需區(qū)隊采取措施才能管控的確定為3級，需專業(yè)采取措施才能管控的確定為2級，需公司能采取措施才能管控的確定為1級。第三十九頁，共六十五頁。公司對辨識出的392條危險源逐個進行分級，最終確定：4級危險源：260條3級危險源：96條2級危險源：30條1級危險源：6條第四十頁，共六十五頁。（2）風(fēng)險點分級風(fēng)險點級別由其包含的危險源的最高等級確定，將風(fēng)險點分為1級、2級、3級、4級四個級別，并分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。第四十一頁，共六十五頁。例如：第四十二頁，共六十五頁。公司對確定的63個風(fēng)險點進行分級，最終確定：2級風(fēng)險點：12個4級風(fēng)險點：16個3級風(fēng)險點：29個1級風(fēng)險點：6個第四十三頁，共六十五頁。4、制定管控措施（1）編制管控措施管控措施主要是針對危險源采取的相應(yīng)控制方法和手段。一般按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施等順序進行編制。不同級別的危險源要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制。第四十四頁，共六十五頁。（2）確定管控措施對制定的管控措施組織各專業(yè)負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員、班組長、崗位人員進行討論，按照約束人的行為、確保設(shè)備設(shè)施的完好、保證作業(yè)環(huán)境的原則，逐項確定每個危險源對應(yīng)的管控措施，確保管控措施的有效性、可操作性。第四十五頁，共六十五頁。例如：第四十六頁，共六十五頁。5、風(fēng)險分級管控公司根據(jù)風(fēng)險等級越高管控層級越高的原則，建立了公司級、專業(yè)級、區(qū)隊級、崗位級等四級管控層級。第四十七頁，共六十五頁。4級風(fēng)險（藍(lán)色風(fēng)險）：崗位進行管控3級風(fēng)險（黃色風(fēng)險）：區(qū)隊進行管控2級風(fēng)險（橙色風(fēng)險）：專業(yè)進行管控1級風(fēng)險（紅色風(fēng)險）：公司進行管控形成四級風(fēng)險管控體系第四十八頁，共六十五頁。6、形成風(fēng)險管控清單經(jīng)過風(fēng)險點劃分、危險源辨識、風(fēng)險分級、制定管控措施等工作，最終將風(fēng)險點、危險源、管控措施等內(nèi)容匯總成冊，形成了公司風(fēng)險分級管控清單。第四十九頁，共六十五頁。作業(yè)活動風(fēng)險管控清單第五十頁，共六十五頁。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控清單第五十一頁，共六十五頁。（五）風(fēng)險告知形成風(fēng)險分級管控清單后，公司采取培訓(xùn)、告知牌板、管控措施落實排查本、“兩個體系”手機軟件等多種形式，對全體職工進行風(fēng)險告知，使每位職工都能夠熟悉崗位存在的安全風(fēng)險及相應(yīng)的管控措施。實施風(fēng)險分級管控，監(jiān)督管控措施的有效性，真正實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)知、預(yù)控。第五十二頁，共六十五頁。1、組織全員培訓(xùn)公司開展“兩個體系”培訓(xùn)班，組織公司管理崗以上、各基層單位技術(shù)員以上的人員進行培訓(xùn)，并要求各基層單位充分利用“班前會”、“安全活動日”等活動組織全體職工進行學(xué)習(xí)，加強職工的日常培訓(xùn)。第五十三頁，共六十五頁。全員培訓(xùn)圖片第五十四頁，共六十五頁。2、制作風(fēng)險告知牌、告知欄公司在工業(yè)廣場和副井井口候罐區(qū)設(shè)置安全風(fēng)險告知欄，對排查出的一級風(fēng)險點及企業(yè)重大風(fēng)險進行告知。在各作業(yè)地點制作崗位安全風(fēng)險告知牌板，進一步加強對職工的風(fēng)險告知。第五十五頁，共六十五頁。一級安全風(fēng)險點告知欄有限公司第五十六頁，共六十五頁。重大安全風(fēng)險告知欄有限公司第五十七頁，共六十五頁。崗位安全風(fēng)險告知牌板有限公司第五十八頁，共六十五頁。3、制作風(fēng)險管控措施落實排查本公司本著發(fā)動職工參與，便于職工操作的原則，為井下職工配發(fā)“安全風(fēng)險管控措施落實檢查本”，地面職工安裝“兩個體系”手機軟件。促使職工參與風(fēng)險管控措施落實排查的同時，也便于職工自覺學(xué)習(xí)。第五十九頁，共六十五頁。排查本樣圖現(xiàn)場排查圖片有限公司第六十頁，共六十五頁