2023年證券知識(shí)競(jìng)賽考試參考題庫(kù)大全-下（600題）

PAGEPAGE1572023年證券知識(shí)競(jìng)賽考試參考題庫(kù)大全-下（600題）一、單選題1.上市公司應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”。A、重組報(bào)告書扉頁(yè)中B、重組報(bào)告書目錄次頁(yè)中C、重組報(bào)告書尾頁(yè)中答案：A2.從事內(nèi)幕交易且違法所得高于50萬(wàn)元的,最低可處違法所得（）罰款。A、1倍B、3倍C、5倍D、10倍答案：A3.一般不屬于“白馬股”特征的是（）。A、長(zhǎng)期績(jī)優(yōu)B、短期內(nèi)價(jià)格大幅上漲C、具有較高投資價(jià)值D、回報(bào)率高答案：B4.不屬于私募基金的合格投資者的是（）。A、凈資產(chǎn)15000萬(wàn)元的單位B、金融資產(chǎn)350萬(wàn)元的個(gè)人C、擁有價(jià)值二百萬(wàn)元房產(chǎn)的個(gè)人D、近三年年均收入60萬(wàn)元的個(gè)人答案：C5.虛假陳述案件中，投資者可以索賠的范圍不包括（）。A、投資差額損失B、投資差額損失部分的傭金C、投資差額損失部分的印花稅D、投資機(jī)會(huì)損失答案：D6.道·瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為三類，為工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和（）A、消費(fèi)業(yè)B、金融業(yè)C、公共事業(yè)D、農(nóng)業(yè)答案：C7.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形的,及時(shí)披露。A、變更會(huì)計(jì)政策B、五分之一的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)C、持股1%股東的股份被凍結(jié)D、以上三項(xiàng)答案：A8.私募基金信息披露規(guī)則由（）制定。A、基金業(yè)協(xié)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、證券交易所答案：A9.按照組織方式，金融市場(chǎng)可分為（）。A、債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)答案：C10.以下哪只產(chǎn)品不為跨市場(chǎng)股票ETF產(chǎn)品?A、滬深300ETFB、中證500ETFC、上證50ETFD、科技100ETF答案：C11.下列各項(xiàng)不屬于金融期貨交易制度的是（）A、盯市制度B、連續(xù)交易制度C、強(qiáng)行平倉(cāng)制度D、保證金制度答案：B12.以下哪一項(xiàng)屬于ETF產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)?A、投資邏輯極其復(fù)雜B、投資成本較高C、流動(dòng)性差D、資產(chǎn)配置效率高答案：D13.關(guān)于零息票債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、債券的票面利率為0B、債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行C、投資者的收益為發(fā)行價(jià)與面值之間的價(jià)差D、債券以高于面值的價(jià)格發(fā)行答案：D14.下列屬于基金投資交易過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、投資組合風(fēng)險(xiǎn)C、匯率風(fēng)險(xiǎn)D、利率風(fēng)險(xiǎn)答案：B15.收購(gòu)人應(yīng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中披露要約收購(gòu)?fù)瓿珊蟮暮罄m(xù)計(jì)劃，包括（）。A、被收購(gòu)上市公司分紅政策的重大變化B、任何對(duì)上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)有影響的計(jì)劃答案：A16.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起（）完成年度監(jiān)察稽核報(bào)告。A、11個(gè)月內(nèi)B、2個(gè)月內(nèi)C、13個(gè)月內(nèi)答案：C17.不屬于中央銀行貨幣政策工具的“三大法寶”的是（）A、存款準(zhǔn)備金率B、再貼現(xiàn)C、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D、再貸款業(yè)務(wù)答案：D18.基金份額持有人大會(huì)可以（）。A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C、依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額D、決定更換基金管理人答案：D19.參與某次科創(chuàng)板IPO戰(zhàn)略配售的投資者不得參與（）A、當(dāng)次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行B、當(dāng)次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行C、以上兩項(xiàng)答案：C20.一般債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)關(guān)系是（）A、反方向變動(dòng)B、正方向變動(dòng)C、無(wú)關(guān)答案：A21.股票的（），是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。A、清算價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、賬面價(jià)值D、票面價(jià)值答案：B22.滬市上市公司從事一般圖書出版業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)披露的信息不包括（）A、主要教材教輔的發(fā)行量B、一般圖書出版業(yè)務(wù)的主要成本費(fèi)用C、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)D、優(yōu)勢(shì)━般圖書出版相關(guān)情況答案：A23.為了維護(hù)投資者權(quán)益，期貨公司或其子公司不應(yīng)當(dāng)（）。A、遵循審慎展業(yè)基本原則B、具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)C、在特定情況下進(jìn)行內(nèi)幕交易D、合規(guī)管理制度完備答案：C24.（）應(yīng)當(dāng)對(duì)科創(chuàng)板股票投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。A、上交所B、上交所會(huì)員C、中證協(xié)D、證監(jiān)會(huì)答案：B25.北交所行業(yè)咨詢委員會(huì)委員（），應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避。A、提供咨詢意見(jiàn)的事項(xiàng)與自身利益相關(guān)B、提供咨詢意見(jiàn)的事項(xiàng)可能存在利益沖突的C、以上兩項(xiàng)答案：C26.連續(xù)90日以上持有（）的股東可自行召集和主持股東大會(huì)。A、3%以上股份B、20%以上股份C、30%以上股份D、10%以上股份答案：D27.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由（）自行負(fù)責(zé)。A、發(fā)行人B、投資者答案：A28.（）的股息率是固定的。A、參與優(yōu)先股票B、非參與優(yōu)先股票C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D、可調(diào)整優(yōu)先股股票答案：B29.以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)語(yǔ)言的是（）A、風(fēng)險(xiǎn)積累B、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D、風(fēng)險(xiǎn)資本答案：A30.回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A、遠(yuǎn)期B、債券C、現(xiàn)貨D、股票答案：B31.（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A、A股B、B股C、債券D、權(quán)證答案：B32.典型的認(rèn)知啟發(fā)式不包括（）A、可得性啟發(fā)式B、代表性啟發(fā)式C、聯(lián)想性啟發(fā)式D、調(diào)整與錨定啟發(fā)式答案：C33.上市公司相關(guān)承諾人應(yīng)嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾，（）承諾可以變更或豁免。A、履行承諾不利于維護(hù)上市公司權(quán)益的B、依照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定作出的承諾答案：A34.為切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益，控股股東、實(shí)際控制人要維護(hù)上市公司的（）A、盈利性B、公正性C、可持續(xù)發(fā)展D、獨(dú)立性答案：D35.股票的（）是股票的面值。A、票面價(jià)值B、賬面價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、清算價(jià)值答案：A36.新三板創(chuàng)新層掛牌公司擬變更股票交易方式，應(yīng)由（）作出決議。A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、戰(zhàn)略決策會(huì)答案：A37.債券流通市場(chǎng)可進(jìn)一步分為場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)是依據(jù)（）形式。A、市場(chǎng)遠(yuǎn)近B、市場(chǎng)組織C、債券發(fā)行規(guī)模D、交易規(guī)則答案：B38.投資者傾向于過(guò)快賣出盈利股票，過(guò)長(zhǎng)持有虧損股票，（）A、這被稱為處置效應(yīng)B、這與損失厭惡心理無(wú)關(guān)C、盈利與虧損的參考標(biāo)準(zhǔn)只能是買入價(jià)格答案：A39.以下不屬于銀行風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容的是（）A、信用風(fēng)險(xiǎn)管理B、負(fù)債管理C、盈利管理D、資產(chǎn)管理答案：C40.上市公司出現(xiàn)以下哪個(gè)情況時(shí)，可以不進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告?A、凈利潤(rùn)為負(fù)值B、業(yè)績(jī)與上年度相比上升60%C、業(yè)績(jī)與上年度相比下降60%D、業(yè)績(jī)與上年度相比上升40%答案：D41.（）是指投資者將證券委托給券商保管并代為處理有關(guān)事務(wù)。A、證券存管B、證券交易C、證券托管D、證券交付答案：C42.全國(guó)首例證券示范判決案件是（）A、方正證券虛假陳述案B、方正科技虛假陳述案C、大智慧虛假陳述案答案：B43.上市公司股東權(quán)利中，沒(méi)有持股比例或持股期限限制的是（）。A、召開臨時(shí)股東大會(huì)請(qǐng)求權(quán)B、股東大會(huì)臨時(shí)提案權(quán)C、建議權(quán)和質(zhì)詢權(quán)D、股東大會(huì)召集和主持權(quán)答案：C44.深市上市公司與主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)收入包括（）。A、正常經(jīng)營(yíng)之外的其他業(yè)務(wù)收入B、不具備資質(zhì)的類金融業(yè)務(wù)收入C、本會(huì)計(jì)年度以及上一會(huì)計(jì)年度新增貿(mào)易業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的收入D、以上三項(xiàng)答案：D45.關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場(chǎng)無(wú)摩擦的假設(shè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、信息向市場(chǎng)中的每個(gè)人自由流動(dòng)B、任何證券的交易單位都是無(wú)限可分的C、市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率D、在借貸和賣空上有限制答案：D46.（）可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易的證券賬戶的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。A、證監(jiān)會(huì)B、證券公司C、證券交易所D、投資者答案：C47.投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)，每（）萬(wàn)元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位。A、5B、0.5答案：B48.若企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)（），這種風(fēng)險(xiǎn)便屬中度風(fēng)險(xiǎn)。A、盈利及資產(chǎn)增值速度階段性回落B、虧損和凈資產(chǎn)縮值答案：B49.以下哪一風(fēng)險(xiǎn)屬于銀行需要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)?A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D50.（）方式的主要優(yōu)點(diǎn)是手續(xù)簡(jiǎn)化，減少交收環(huán)節(jié)資金占用。A、全額清算B、凈額清算C、二步清算D、一步清算答案：B51.深市發(fā)行人應(yīng)最遲自可轉(zhuǎn)債期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息事項(xiàng)。A、2個(gè)交易日B、3個(gè)交易日C、5個(gè)交易日D、1個(gè)交易日答案：C52.上市公司需要披露的定期報(bào)告包括（）和中期報(bào)告。A、初期報(bào)告B、年度報(bào)告C、月度報(bào)告答案：B53.關(guān)于相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則，下列說(shuō)法正確的是（）A、應(yīng)由相應(yīng)證券期貨交易場(chǎng)所制定完善B、應(yīng)由證監(jiān)會(huì)制定完善C、證券期貨交易場(chǎng)所無(wú)權(quán)制定D、證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定他律規(guī)則答案：A54.股票ETF的建倉(cāng)期不應(yīng)該超過(guò)（）。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、2個(gè)月D、12個(gè)月答案：B55.加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的原則是（）。A、堅(jiān)持市場(chǎng)化和結(jié)構(gòu)化原則B、堅(jiān)持現(xiàn)代化和規(guī)范化原則C、堅(jiān)持結(jié)構(gòu)化和法制化原則D、堅(jiān)持市場(chǎng)化和法制化原則答案：D56.不屬于信托公司以固有資產(chǎn)從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)限制的是（）A、不得投資于關(guān)聯(lián)方，但按規(guī)定事前報(bào)告并進(jìn)行信息披露的除外B、權(quán)益性投資余額原則上不超過(guò)其凈資產(chǎn)的10%C、不得控制、共同控制或?qū)嵸|(zhì)性影響被投資企業(yè)D、持有被投資企業(yè)股權(quán)不得超過(guò)5年答案：B57.將公司的價(jià)值分析與該地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展聯(lián)系，分析公司未來(lái)發(fā)展的前景是（）A、行業(yè)地位分析B、經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析C、經(jīng)營(yíng)能力分析D、競(jìng)爭(zhēng)能力分析答案：B58.轉(zhuǎn)板屬于（）的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無(wú)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)。A、股票發(fā)行地B、股票上市地C、上市公司注冊(cè)地D、監(jiān)管部門答案：B59.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（）A、發(fā)行主體和償債主體一致B、適用的法規(guī)相似C、發(fā)行要素相似D、所換股份的來(lái)源一致答案：C60.上市公司應(yīng)當(dāng)（）A、以不停牌為原則、停牌為例外B、短期停牌為原則、長(zhǎng)期停牌為例外C、間斷性停牌為原則、連續(xù)性停牌為例外D、以上三項(xiàng)答案：D61.發(fā)行人主體評(píng)級(jí)下調(diào)至A+(含)以下，預(yù)計(jì)違約，則債券風(fēng)險(xiǎn)為（）A、關(guān)注類B、風(fēng)險(xiǎn)類C、違約類答案：B62.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與（）有關(guān)。A、財(cái)務(wù)費(fèi)用B、平均資產(chǎn)總額C、管理費(fèi)用D、營(yíng)業(yè)成本答案：B63.約定在未來(lái)某日期按約定的價(jià)格交割一定數(shù)量某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議是（）A、互換合約B、期權(quán)合約C、期貨合約D、遠(yuǎn)期合約答案：C64.北交所上市公司一名董事不得在一次董事會(huì)會(huì)議上（）委托代為出席會(huì)議。A、接受超過(guò)一名董事的B、接受超過(guò)兩名董事的答案：B65.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門（）。A、注冊(cè)B、核準(zhǔn)C、查驗(yàn)D、備案答案：D66.以下哪一描述符合完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的定義?A、產(chǎn)品價(jià)格隨供求關(guān)系而定B、存在進(jìn)入和退出壁壘C、少數(shù)幾家廠商控制著行業(yè)的產(chǎn)品供給D、市場(chǎng)上沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者答案：A67.由發(fā)行公司提前贖回債券而導(dǎo)致收益受影響的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A、再投資風(fēng)險(xiǎn)B、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C、可轉(zhuǎn)債特定風(fēng)險(xiǎn)答案：B68.內(nèi)地市場(chǎng)首批成立的跨境ETF產(chǎn)品跟蹤標(biāo)的是屬于哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)的?A、美國(guó)B、德國(guó)C、香港D、日本答案：C69.上市公司獨(dú)董行使提議召開董事會(huì)等特別職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事（）的同意。A、二分之一以上B、三分之二C、全體一致答案：A70.對(duì)人數(shù)尚不確定的代表人訴訟，法院應(yīng)在受理后（）內(nèi)確定權(quán)利人范圍。A、5日B、11日C、21日D、30日答案：D71.屬于長(zhǎng)期籌資方式的是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、短期借款C、應(yīng)付賬款D、融資租賃答案：D72.關(guān)于利率債和信用債的區(qū)別，不正確的是（）A、信用債相對(duì)收益高B、利率債有國(guó)家信用背書C、信用債風(fēng)險(xiǎn)小D、都可能違約答案：C73.科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下投資者在繳納新股認(rèn)購(gòu)資金時(shí)，（）。A、可以繳納部分新股配售經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng)、應(yīng)當(dāng)繳納部分新股配售經(jīng)紀(jì)傭金C、應(yīng)當(dāng)全額繳納新股配售經(jīng)紀(jì)傭金答案：C74.我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，屬于實(shí)物債券的是（）A、無(wú)記名國(guó)債B、公司債券C、金融債券D、企業(yè)債券答案：A75.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，發(fā)起人應(yīng)報(bào)送（）。A、發(fā)起人姓名或名稱B、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)C、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的出資種類D、以上三項(xiàng)答案：D76.相關(guān)系數(shù)為（）時(shí)，可能完全分散組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A、1B、0.5C、0D、-1答案：D77.以下不屬于股東大會(huì)職責(zé)的是（）。A、修改公司章程B、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議C、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：D78.上市公司年報(bào)中“管理層討論與分析”部分的披露要求不包括（）。A、可靠性B、前瞻性C、關(guān)聯(lián)性D、相關(guān)性答案：B79.以下哪個(gè)不是ETF的特點(diǎn)?A、標(biāo)準(zhǔn)化B、透明化C、風(fēng)格穩(wěn)定不漂移D、主動(dòng)投資答案：D80.過(guò)度自信通常不會(huì)導(dǎo)致人們（）A、高估自己的知識(shí)B、低估風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)預(yù)測(cè)有效性的變化敏感D、夸大自己控制事情的能力答案：C81.披露對(duì)上市公司證券交易價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)，應(yīng)（）A、填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案B、制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄C、以上兩項(xiàng)答案：C82.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)不包括（）A、基金管理費(fèi)B、基金托管費(fèi)C、基金運(yùn)作的必要支出D、基金管理人債務(wù)答案：D83.將金融市場(chǎng)劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A、交易工具B、金融資產(chǎn)的到期期限C、交割方式D、金融資產(chǎn)的種類答案：B84.股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括（）。A、收益較為豐厚B、風(fēng)險(xiǎn)較小C、風(fēng)險(xiǎn)較高答案：B85.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張期時(shí)，ETF資產(chǎn)配置可為以下哪類組合?A、大盤價(jià)值股及短期公司債B、大盤成長(zhǎng)股及長(zhǎng)期國(guó)債C、小盤價(jià)值股及短期公司債D、小盤成長(zhǎng)股及長(zhǎng)期公司債答案：C86.信用公司債券屬于（）范疇。A、抵押債券B、擔(dān)保債券C、金融債券D、無(wú)擔(dān)保證券答案：D87.以下表述正確的是（）。A、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得泄露該信息B、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開該信息C、發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券D、以上三項(xiàng)答案：D88.證券市場(chǎng)的資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)（）來(lái)進(jìn)行。A、證券發(fā)行數(shù)量B、證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C、證券價(jià)格D、投資收益答案：C89.按基金的（）不同，證券投資基金可分為契約型和公司型。A、組織形式B、風(fēng)險(xiǎn)特征C、交易特征D、價(jià)格特征答案：A90.申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市公司分析披露報(bào)告期末存貨的分類構(gòu)成及變動(dòng)原因?qū)儆冢ǎ〢、經(jīng)營(yíng)成果的分析B、資產(chǎn)質(zhì)量的分析答案：B91.以下不屬于記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的是（）的誠(chéng)信信息。A、證券業(yè)從業(yè)人員和期貨從業(yè)人員B、上市公司及其董監(jiān)高人員C、上市公司主要股東和實(shí)際控制人D、無(wú)違法失信行為的中小投資者答案：D92.投資者關(guān)系管理工作中上市公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括（）。A、文化建設(shè)B、投資者訴求處理信息C、公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息D、以上三項(xiàng)答案：D93.公司盈利預(yù)測(cè)最為關(guān)鍵的因素是（）A、銷售收入預(yù)測(cè)B、管理費(fèi)用預(yù)測(cè)C、生產(chǎn)成本費(fèi)用D、銷售費(fèi)用預(yù)測(cè)答案：A94.（）應(yīng)依據(jù)股東名冊(cè)對(duì)出席上市公司股東大會(huì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證。A、僅召集人B、監(jiān)事會(huì)主席C、召集人和監(jiān)事會(huì)主席D、召集人和律師答案：D95.按照金融資產(chǎn)到期期限，金融市場(chǎng)可分為（）A、債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)答案：D96.按債券形態(tài)分類，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和（）。A、地方政府債券B、記賬式債券C、專項(xiàng)債券D、金邊債券答案：B97.申請(qǐng)募集基礎(chǔ)設(shè)施基金，擬任基金管理人，應(yīng)當(dāng)滿足公司成立滿（）等條件。A、2年B、3年C、5年D、10年答案：B98.下列關(guān)于基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，描述錯(cuò)誤的是（）。A、投資人提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)成立B、基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效C、基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立D、基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效答案：A99.科創(chuàng)板上市紅籌企業(yè)應(yīng)按被投資單位披露商譽(yù)的（）等情況。A、期初余額B、期末余額C、報(bào)告期內(nèi)增減變動(dòng)D、以上三項(xiàng)答案：D100.法人投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者無(wú)需提供的材料是（）。A、最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表B、金融資產(chǎn)證明文件C、一年以上投資經(jīng)歷等證明材料D、兩年以上投資經(jīng)歷等證明材料答案：D101.關(guān)于證券投資者索賠，下列表述中較為恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A、股票已經(jīng)賣出則不能索賠B、上市公司實(shí)力強(qiáng)大，小散戶打官司也是輸C、索賠成本高，肯定不劃算D、完全勝訴后案件受理費(fèi)由敗訴方承擔(dān)答案：D102.基金托管人獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成（）A、正比B、凸性答案：A103.存在特別表決權(quán)股份的科創(chuàng)板上市公司，應(yīng)在公司章程中規(guī)定（）等事項(xiàng)。A、特別表決權(quán)股份的持有人資格B、特別表決權(quán)股份鎖定安排及轉(zhuǎn)讓限制C、特別表決權(quán)股份與普通股份的轉(zhuǎn)換情形D、以上三項(xiàng)答案：D104.除了普通股以外，股本還包括（）。A、資本溢價(jià)B、債務(wù)資本C、優(yōu)先股D、留存收益答案：C105.券商被依法托管期間，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的董監(jiān)高采取（）措施。A、通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境B、申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)C、申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)D、以上三項(xiàng)答案：D106.金融工具不包括（）。A、金融資產(chǎn)B、金融負(fù)債C、權(quán)益工具D、金融利潤(rùn)答案：D107.投資者提起虛假陳述民事賠償訴訟時(shí)，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)提交的證據(jù)材料不包括（）。A、信息披露義務(wù)，人實(shí)施虛假陳述的相關(guān)證據(jù)B、證明被告上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況的材料C、原告因虛假陳述進(jìn)行交易的憑證及投資損失等相關(guān)證據(jù)答案：B108.擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事要求（）A、不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)B、與其所受聘公司及其主要股東不存在妨礙獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系C、以上兩項(xiàng)答案：C109.下列哪項(xiàng)屬于不當(dāng)反收購(gòu)公司章程條款?A、提高持股比例或設(shè)置持股期限限制股東權(quán)利B、增加收購(gòu)方的信息報(bào)告義務(wù)C、增加公司收購(gòu)特別決議、設(shè)置超級(jí)多數(shù)條款D、以上三項(xiàng)答案：D110.行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（）的主要研究對(duì)象之一。A、微觀經(jīng)濟(jì)分析B、中觀經(jīng)濟(jì)分析C、宏觀經(jīng)濟(jì)分析D、技術(shù)分析答案：B111.申請(qǐng)科創(chuàng)板IPO存在（）等情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行上市注冊(cè)程序。A、注冊(cè)申請(qǐng)文件存在誤導(dǎo)性陳述B、簽字保薦代表人被證券市場(chǎng)禁入，尚未解除C、發(fā)行人阻礙上交所依法實(shí)施檢查D、發(fā)行人以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾發(fā)行注冊(cè)工作答案：B112.投服中心支持中小投資者,向上市公司實(shí)際侵權(quán)行為人提起的訴訟屬于（）。A、證券支持訴訟B、股東派生訴訟C、證券集團(tuán)訴訟答案：A113.上市公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)涉嫌內(nèi)幕交易被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，（）。A、已經(jīng)受理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停審核B、已經(jīng)受理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止審核C、已經(jīng)受理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)駁回申請(qǐng)答案：A114.具體規(guī)范各級(jí)單位和決策機(jī)構(gòu)的投資授權(quán)權(quán)限需要考慮的因素不包括（）。A、投資規(guī)模B、項(xiàng)目類別C、投資收益D、風(fēng)險(xiǎn)程度答案：C115.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者應(yīng)至少具備（）以上相關(guān)經(jīng)歷。A、5年B、3年C、2年D、1年答案：D116.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨（）A、多頭B、空頭C、對(duì)沖D、交割答案：A117.下列對(duì)于基金份額持有人的權(quán)利，（）是正確的。A、查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料B、對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法訴訟C、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)D、以上三項(xiàng)答案：D118.上市公司的關(guān)聯(lián)自然人不包括（）A、直接持有上市公司百分之三股份的自然人B、間接持有上市公司百分之五以上股份的自然人C、上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員D、間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事答案：A119.（）屬于中國(guó)結(jié)算的收入，由券商同投資者清算交收時(shí)代為扣收。A、過(guò)戶費(fèi)B、資本利得稅C、傭金D、印花稅答案：A120.投服中心首例股東訴訟案件為（）A、“匹凸匹”B、“康達(dá)新材”C、“上海綠新”D、“海利生物”答案：D121.滬市上市公司（），應(yīng)當(dāng)立即申請(qǐng)復(fù)牌。A、完成重大事項(xiàng)籌劃B、停牌期限屆滿C、終止籌劃重大事項(xiàng)D、以上三項(xiàng)答案：D122.在財(cái)務(wù)分析中，流動(dòng)資產(chǎn)減去流動(dòng)負(fù)債的指標(biāo)是（）A、凈營(yíng)運(yùn)資本B、現(xiàn)金流量C、固定資產(chǎn)D、長(zhǎng)期負(fù)債答案：A123.下列對(duì)股票市盈率的簡(jiǎn)單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是（）A、算術(shù)平均數(shù)法或中間數(shù)法B、市場(chǎng)預(yù)期回報(bào)率倒數(shù)法C、趨勢(shì)調(diào)整法D、回歸調(diào)整法答案：B124.在當(dāng)前的市場(chǎng)，投資者可以通過(guò)何種方式投資黃金?A、在金店購(gòu)買B、在黃金交易所購(gòu)買C、購(gòu)買黃金ETFD、以上三項(xiàng)答案：D125.實(shí)際支配科創(chuàng)板上市公司股份表決權(quán)超過(guò)（），可認(rèn)定享有公司控制權(quán)。A、10%B、20%C、30%答案：C126.可作為征集人，公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為行使股東權(quán)利的是（）A、董事會(huì)B、證監(jiān)會(huì)設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)C、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東D、以上三項(xiàng)答案：D127.我國(guó)最早成立的兩只跨境ETF產(chǎn)品為（）。A、國(guó)泰納斯達(dá)克100ETF、華夏恒生ETFB、國(guó)泰納斯達(dá)克100ETF、易方達(dá)恒生中國(guó)企業(yè)ETFC、易方達(dá)恒生中國(guó)企業(yè)ETF、華夏恒生ETFD、易方達(dá)恒生中國(guó)企業(yè)ETF、易方達(dá)恒生H股ETF答案：C128.投服中心首例支持訴訟上訴案承擔(dān)賠償連帶責(zé)任是（）。A、大連大控時(shí)任董事長(zhǎng)代威B、ST大控C、大連大控時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)周成林答案：C129.對(duì)于可能影響上市交易公司債券價(jià)格的重大事件，應(yīng)報(bào)送（）。A、臨時(shí)報(bào)告B、年度報(bào)告C、中期報(bào)告D、季度報(bào)告答案：A130.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征為（）。A、附有轉(zhuǎn)股權(quán)B、債權(quán)性C、股權(quán)性D、雙重選擇權(quán)答案：D131.注冊(cè)制改革是這一輪資本市場(chǎng)改革的總綱，是（）的重大改革。A、牽一發(fā)而動(dòng)全身B、—鼓作氣再而衰三而竭C、咬定青山不放松答案：A132.下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。A、拓寬了渠道B、穩(wěn)定了市場(chǎng)C、縮小了規(guī)模D、活躍了市場(chǎng)答案：C133.投資者以網(wǎng)下證券認(rèn)購(gòu)的方式進(jìn)行ETF認(rèn)購(gòu)時(shí)，以證券的（）價(jià)格進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。A、認(rèn)購(gòu)期間的股票均價(jià)B、認(rèn)購(gòu)最后一日的股票均價(jià)答案：B134.證券代表人訴訟中的代表人應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A、有較強(qiáng)大的資金實(shí)力B、有法律執(zhí)業(yè)資格C、有2年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D、擁有相當(dāng)比例的利益訴求份額答案：D135.上交所上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合（）等要求。A、不得變相改變募集資金用途B、不得通過(guò)直接或者間接安排用于新股配售、申購(gòu)C、單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)12個(gè)月D、以上三項(xiàng)答案：D136.穩(wěn)健型、保守型ETF投資者適用于以下哪類投資策略?（）A、波段操作B、買入并持有策略答案：B137.（）不可作為上市公司股東權(quán)利代為行使征集人。A、監(jiān)事B、獨(dú)立董事C、董事會(huì)D、5%表決權(quán)股東答案：A138.交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（）A、實(shí)際股票價(jià)格B、實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C、投資組合總市值D、上證50指數(shù)答案：B139.股東大會(huì)的職責(zé)有（）A、制訂公司發(fā)行公司債券的方案B、制訂公司分立方案C、對(duì)公司分立作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：C140.上交所設(shè)立獨(dú)立的（），負(fù)責(zé)審核發(fā)行人科創(chuàng)板公開發(fā)行并上市申請(qǐng)。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)D、科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)答案：A141.非上市公眾公司的自律管理文件目錄不包括（）A、相關(guān)企業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管意見(jiàn)B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見(jiàn)答案：A142.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的是（）。A、債券證券B、物權(quán)證券C、證權(quán)證券D、要式證券答案：B143.（）是指基金用現(xiàn)金或再投資的形式將部分利潤(rùn)返還給投資者。A、基金轉(zhuǎn)換B、基金分紅C、基金紅利再投資D、基金定投答案：B144.分級(jí)資管計(jì)劃總資產(chǎn)不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）A、110%B、120%C、130%D、140%答案：D145.開放式基金的分紅（）。A、只能采用現(xiàn)金分紅方式B、只能采用分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式C、可以采用現(xiàn)金分紅或分紅再投資方式D、默認(rèn)采用分紅再投資方式答案：C146.行業(yè)集中度一般以行業(yè)排名（）的企業(yè)的產(chǎn)銷額占行業(yè)總產(chǎn)銷額的比例來(lái)度量。A、前20位B、前4位答案：B147.在“核心-衛(wèi)星”組合中，投資者可以通過(guò)“核心”ETF獲?。ǎ?。A、市場(chǎng)平均收益B、相對(duì)市場(chǎng)的超額收益答案：A148.在非定期披露期間刊登上市公告書應(yīng)披露內(nèi)容不包括（）。A、當(dāng)期主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)B、上一報(bào)告期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)C、當(dāng)期的業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)答案：A149.投資者可以在發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說(shuō)明書中，查閱到（）等附件。A、發(fā)行保薦書B、上市保薦書C、法律意見(jiàn)書D、以上三項(xiàng)答案：D150.（）是基金公司管理投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A、投資部B、研究部C、交易部D、投資決策委員會(huì)答案：D151.上市公司應(yīng)在年報(bào)中介紹自身從事的業(yè)務(wù)情況，不包括（）A、相關(guān)業(yè)務(wù)的未來(lái)發(fā)展計(jì)劃B、公司主要產(chǎn)品及其用途C、產(chǎn)品市場(chǎng)地位、優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)等D、公司所從事的主要業(yè)務(wù)答案：A152.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。A、衍生品合約賬戶B、滬市A股證券賬戶C、在證券公司開立的TA賬戶D、深市證券賬戶答案：B153.中證協(xié)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，（）應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A、投資者B、證監(jiān)會(huì)C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院答案：C154.封閉式基金年度收益分配比例最低不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（）A、70%B、90%C、50%D、80%答案：B155.商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A、資產(chǎn)業(yè)務(wù)B、負(fù)債業(yè)務(wù)C、融資業(yè)務(wù)D、表外業(yè)務(wù)答案：C156.以下不屬于影響黃金市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)主要因素的是（）。A、匯率表現(xiàn)B、貨幣政策C、供求關(guān)系D、股市表現(xiàn)答案：D157.基金托管部門高管發(fā)生變更的，應(yīng)在發(fā)生之日起（）內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、1日B、5日C、2日D、10日答案：B158.通過(guò)銷售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)ETF，認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息處理方式為（）。A、折算為基金份額歸基金份額持有人所有B、計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)C、作為認(rèn)購(gòu)費(fèi)支付于銷售代理機(jī)構(gòu)答案：B159.上市公司應(yīng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后（）報(bào)送相關(guān)材料。A、十二個(gè)交易日內(nèi)B、五個(gè)交易日內(nèi)C、三日內(nèi)D、十日內(nèi)答案：B160.證券信息公司管理、傳播的信息共同的特點(diǎn)之一是（）A、客觀性B、盈利性C、負(fù)面性D、誘導(dǎo)性答案：A161.上市公司年報(bào)中，不屬于“公司未來(lái)發(fā)展的展望"這一部分的是（）A、行業(yè)格局和趨勢(shì)B、公司發(fā)展戰(zhàn)略C、具體經(jīng)營(yíng)方案D、可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)答案：C162.在遭受經(jīng)濟(jì)虧損后，人們會(huì)變得不太愿意冒險(xiǎn)，這是（）A、賭資效應(yīng)B、錨定效應(yīng)C、框架效應(yīng)D、蛇咬效應(yīng)答案：D163.上市公司獨(dú)董要求召開臨時(shí)股東大會(huì)，董事會(huì)作同意決議后（）發(fā)出召開通知。A、1日內(nèi)B、1個(gè)工作日內(nèi)C、5日內(nèi)答案：C164.依據(jù)（）的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。A、投資目標(biāo)B、投資對(duì)象C、投資理念D、運(yùn)作方式答案：C165.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品巿場(chǎng)價(jià)格（）A、有利波動(dòng)B、不利波動(dòng)C、固定且不波動(dòng)答案：B166.按照市場(chǎng)上近期發(fā)生的類似資產(chǎn)交易價(jià)來(lái)確定評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的方法是（）A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、市場(chǎng)價(jià)值法答案：C167.虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系的是（）。A、投資者所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券B、投資者在虛假陳述實(shí)施日以后，至揭露日或更正日之前買入該證券C、在誘多型虛假陳述中買入了相關(guān)證券D、投資者在虛假陳述揭露日以后，因買入該證券發(fā)生虧損答案：D168.以下哪個(gè)ETF是國(guó)內(nèi)的第一個(gè)黃金ETF?A、518800黃金基金B(yǎng)、518880黃金ETFC、以上兩項(xiàng)答案：C169.全球ESG投資以機(jī)構(gòu)投資為主，其中（）和養(yǎng)老金是主要參與方。A、主權(quán)財(cái)富基金B(yǎng)、保險(xiǎn)公司C、基金會(huì)D、大學(xué)答案：A170.（）對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并報(bào)備證監(jiān)會(huì)。A、證券交易所B、證券公司C、期貨公司D、銀行答案：A171.以下不屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié)的是（）。A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估答案：B172.經(jīng)（）指定管轄，廣州中院適用特別代表人訴訟程序。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、最高人民法院C、廣東省高級(jí)人民法院答案：B173.為科創(chuàng)板上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的（）應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。A、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)B、保薦機(jī)構(gòu)C、會(huì)計(jì)事務(wù)所D、律師事務(wù)所答案：A174.對(duì)信息反應(yīng)不足一定程度上可以用來(lái)解釋（）。A、價(jià)格翻轉(zhuǎn)現(xiàn)象B、收益率序列正相關(guān)C、信息不足D、信息瀑布答案：B175.下列證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員做法正確的是（）A、在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)獲取的投資者基本信息嚴(yán)格保密B、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)結(jié)果等信息嚴(yán)格保密C、以上兩項(xiàng)答案：C176.指數(shù)基金按照復(fù)制方式可分為完全復(fù)制型指數(shù)基金和（）A、寬基指數(shù)基金B(yǎng)、主動(dòng)型基金C、開放式基金D、增強(qiáng)型指數(shù)基金答案：D177.證券信用評(píng)級(jí)一般對(duì)（）不作評(píng)級(jí)。A、金融債券B、公司債券C、優(yōu)先股股票D、普通股股票答案：D178.關(guān)于“場(chǎng)外配資"說(shuō)法不正確的是（）A、是一種穩(wěn)健的投資方式B、投資風(fēng)險(xiǎn)高C、賬戶安全性無(wú)保障D、屬于非法領(lǐng)域答案：A179.可反映具備共同市場(chǎng)特征的股票指數(shù)稱為（）A、風(fēng)格指數(shù)B、行業(yè)指數(shù)C、規(guī)模指數(shù)答案：A180.符合普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）A、說(shuō)明對(duì)不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別B、警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，書面告知其審查結(jié)果和理由C、以上兩項(xiàng)答案：C181.（）不在區(qū)位分析的范圍內(nèi)。A、自然基礎(chǔ)條件B、政府產(chǎn)業(yè)政策C、地理位置D、比較優(yōu)勢(shì)和特色答案：C182.（）通過(guò)科學(xué)、合理的方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行綜合評(píng)估，確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、證監(jiān)會(huì)答案：A183.關(guān)于私募基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、與公開募集基金相比，私募基金運(yùn)作形式較靈活B、公開募集基金的運(yùn)作形式較私募基金更為靈活答案：B184.投服中心首次以股東身份提起海利生物訴訟案，（）的描述不恰當(dāng)。A、增強(qiáng)廣大中小投資者的股東權(quán)利意識(shí)B、有利于逐步消除上市公司章程中的自治條款亂象C、是探索規(guī)范上市公司治理的新模式D、表明所有股東權(quán)利一律優(yōu)先保護(hù)答案：D185.擁有強(qiáng)勁增長(zhǎng)機(jī)會(huì)的公司具有（）市盈率。A、一般B、較高C、較低D、無(wú)關(guān)答案：B186.對(duì)商業(yè)銀行而言，以下哪項(xiàng)不會(huì)引發(fā)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?A、資產(chǎn)或負(fù)債集中度上升B、負(fù)債平均期限上升C、資產(chǎn)快速增長(zhǎng)，負(fù)債波動(dòng)性顯著上升D、期限或貨幣錯(cuò)配程度加劇答案：B187.我國(guó)首例內(nèi)幕交易民事賠償勝訴案是（）。A、東方電子案B、大慶聯(lián)誼案C、欣泰電氣案D、光大證券案答案：D188.政府對(duì)于行業(yè)的管理和調(diào)控主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)的。A、貨幣政策B、財(cái)政政策C、公開市場(chǎng)操作D、產(chǎn)業(yè)政策答案：D189.證券交易的內(nèi)幕信息不包括（）。A、尚未公開的公司股利分配計(jì)劃B、公司年報(bào)中已經(jīng)披露的信息C、尚未公開的公司增資的計(jì)劃D、尚未公開的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化答案：B190.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期（）。A、從首次授予權(quán)益日起不得超過(guò)5年B、從首次授予權(quán)益日起不得超過(guò)10年答案：B191.滬市上市公司回購(gòu)股份方案應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A、預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況B、回購(gòu)股份后依法注銷或者轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排C、防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排D、以上三項(xiàng)答案：D192.當(dāng)中央銀行想刺激經(jīng)濟(jì)時(shí)，增加貨幣投入量使可貸資金的供給增加，此時(shí)（）A、利率不變B、利率上升C、利率下降D、利率不受影響答案：C193.因送股或配股而形成的剔除行為稱為（）A、除權(quán)B、除息答案：A194.期權(quán)合約的價(jià)格稱為（）A、保證金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、期權(quán)金D、權(quán)利金答案：D195.招股說(shuō)明書的發(fā)行人全面披露的關(guān)聯(lián)方不包括（）。A、發(fā)起人B、實(shí)際控制人C、持有5%以上股份的主要股東D、獨(dú)立董事答案：D196.基金管理人的權(quán)利不包括（）基金資產(chǎn)。A、保管B、運(yùn)作C、管理D、以上三項(xiàng)答案：A197.優(yōu)先股的特征不包括（）A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先答案：C198.在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制是（）。A、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場(chǎng)改革的重要舉措B、實(shí)施三步走發(fā)展戰(zhàn)略、深化資本市場(chǎng)改革的重要舉措答案：A199.證券投資基金“通過(guò)購(gòu)買一籃子股票，從而分散風(fēng)險(xiǎn)”指的是（）A、組合投資、集中風(fēng)險(xiǎn)B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C、分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)D、分散投資、集中風(fēng)險(xiǎn)答案：B200.下列哪一項(xiàng)不是市場(chǎng)參與者對(duì)于ETF流動(dòng)性的影響?（）A、交易量增加B、市場(chǎng)深度增加C、價(jià)差增加答案：C201.在ETF份額的申購(gòu)贖回中，可以現(xiàn)金替代是指（）。A、禁止使用現(xiàn)金作為成份證券的替代B、必須使用現(xiàn)金作為成份證券的替代C、允許使用現(xiàn)金作為成份證券的替代答案：C202.期貨價(jià)格與即期價(jià)格（）時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生套利機(jī)會(huì)。A、相等B、不相等答案：B203.投資者有（）情形時(shí)，人民法院將認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果間不存在因果關(guān)系。A、在虛假陳述實(shí)施前進(jìn)行的投資B、在虛假陳述揭露日或更正日及以后進(jìn)行的投資C、明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資D、以上三項(xiàng)答案：D204.下列關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為描述正確的是（）。A、依自身實(shí)際需要,無(wú)需對(duì)相關(guān)人員開展適當(dāng)性管理相關(guān)培訓(xùn)B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)納入績(jī)效考核C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售或服務(wù)的考核激勵(lì)措施答案：B205.如果融券賣出的標(biāo)的證券當(dāng)天有成交，則其申報(bào)價(jià)格不得低于（）。A、價(jià)格無(wú)限制B、最新成交價(jià)答案：B206.因內(nèi)幕交易處50萬(wàn)元以上，500萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。A、無(wú)違法所得B、違法所得1000萬(wàn)元以上C、違法所得2000萬(wàn)元以上D、違法所得500萬(wàn)元以上答案：A207.不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。A、指數(shù)型基金B(yǎng)、主動(dòng)型基金C、積極成長(zhǎng)基金D、靈活配置基金答案：A208.上交所設(shè)立（），負(fù)責(zé)對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的申請(qǐng)文件提出審議意見(jiàn)。A、審核部門B、發(fā)行部門C、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)D、科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)答案：D209.投資者樂(lè)觀、公司股價(jià)（）時(shí)出現(xiàn)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)投資并購(gòu)熱潮。A、低于基本價(jià)值B、等于基本價(jià)值C、高于基本價(jià)值答案：C210.對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況，可采用（）方式。A、現(xiàn)場(chǎng)檢查B、非現(xiàn)場(chǎng)檢查C、以上兩項(xiàng)答案：C211.世界上最早的股份公司制度誕生在（）。A、荷蘭B、印度C、英國(guó)D、法國(guó)答案：A212.以下哪項(xiàng)不能度量資產(chǎn)組合面臨的整體風(fēng)險(xiǎn)?A、在險(xiǎn)價(jià)值B、情景分析C、預(yù)期虧空D、組合現(xiàn)值答案：D213.對(duì)于一個(gè)資產(chǎn)組合，房地產(chǎn)收益的哪個(gè)因素不會(huì)影響組合風(fēng)險(xiǎn)?A、標(biāo)準(zhǔn)差B、期望收益C、和其他資產(chǎn)的相關(guān)性答案：B214.（）根據(jù)企業(yè)清算時(shí)其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價(jià)值評(píng)定資產(chǎn)重估價(jià)值。A、清算價(jià)格法B、重置成本法C、收益現(xiàn)值法D、市場(chǎng)價(jià)值法答案：A215.上市公司股票在并購(gòu)重組委工作會(huì)議召開當(dāng)天（）。A、應(yīng)當(dāng)停牌B、不應(yīng)停牌答案：A216.下列證券公司投資顧問(wèn)的做法合規(guī)的是（）。A、向客戶承諾收益B、向客戶保證收益C、輔助客戶作出投資決策D、對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)宣傳答案：C217.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以下哪項(xiàng)不屬于對(duì)投資者的分類?A、收益型投資者B、保守型投資者C、穩(wěn)健型投資者D、積極型投資者答案：A218.以下哪個(gè)現(xiàn)象是參考點(diǎn)依賴無(wú)法解釋的?A、稟賦效應(yīng)B、損失厭惡C、過(guò)度自信答案：C219.申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書中應(yīng)披露與財(cái)會(huì)信息相關(guān)的重大事項(xiàng)判斷標(biāo)準(zhǔn)?A、錯(cuò)誤B、正確答案：B220.（）是債券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、通脹風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案：A221.（）是指由經(jīng)營(yíng)、管理等導(dǎo)致利益相關(guān)方負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)答案：D222.反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括（）A、久期B、持股集中度C、行業(yè)投資集中度D、標(biāo)準(zhǔn)差答案：A223.國(guó)內(nèi)股票ETF的申購(gòu)和贖回是用（）換取ETF份額。A、現(xiàn)金B(yǎng)、一籃子股票C、指數(shù)基金答案：B224.（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B、風(fēng)險(xiǎn)分散C、風(fēng)險(xiǎn)控制D、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖答案：D225.北交所結(jié)合（）的審議意見(jiàn)，作出是否終止股票上市的決定。A、發(fā)行審核委員會(huì)B、上市委員會(huì)答案：B226.（）決定上市公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。A、監(jiān)事會(huì)B、經(jīng)理C、董事會(huì)D、股東大會(huì)答案：C227.下列不屬于證券投資基本分析法優(yōu)點(diǎn)的是（）A、較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)B、應(yīng)用起來(lái)相對(duì)規(guī)范和簡(jiǎn)單C、預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較短答案：C228.公募基金定期報(bào)告不包括（）A、年度報(bào)告B、半年度報(bào)告C、季度報(bào)告D、日?qǐng)?bào)告答案：D229.一般可以將（）利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。A、長(zhǎng)期國(guó)債B、銀行貸款C、短期國(guó)庫(kù)券D、銀行儲(chǔ)蓄答案：C230.關(guān)于中小投資者參與證券支持訴訟，下列表述錯(cuò)誤的是（）A、投資者應(yīng)依法交納案件受理費(fèi)、公告費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用B、投資者應(yīng)積極配合訴訟代理人履行代理職責(zé)C、投資者無(wú)權(quán)了解訴訟案件情況和進(jìn)度D、投資者應(yīng)提供真實(shí)充分的證據(jù)材料答案：C231.交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的上市條件對(duì)發(fā)行人的要求不包括（）A、盈利狀況B、最低公開發(fā)行比例C、公司治理D、誠(chéng)信記錄答案：A232.維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶即可提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或有價(jià)證券。A、110%B、200%C、300%D、140%答案：C233.公司解散逾期不成立清算組清算，（）等可申請(qǐng)指定清算組。A、債權(quán)人B、公司股東C、董事D、以上三項(xiàng)答案：D234.能反映兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性的指標(biāo)是（）A、中位數(shù)B、方差C、均值D、相關(guān)系數(shù)答案：D235.下列不屬于上交所對(duì)退市公司重新上市條件要求的是（）。A、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元B、公司最近3年無(wú)破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值答案：C236.證券業(yè)協(xié)會(huì)履行（）等職責(zé)。A、組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究B、引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展C、對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解D、以上三項(xiàng)答案：D237.（）是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。A、配股B、定向增發(fā)C、發(fā)行公司可轉(zhuǎn)債答案：B238.定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）。A、報(bào)警B、發(fā)布董事會(huì)公告C、披露定期報(bào)告D、披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)答案：D239.證券代表人訴訟中權(quán)利人向（）辦理登記。A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券公司D、人民法院答案：D240.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)競(jìng)價(jià)股票有效申報(bào)價(jià)格范圍為前收盤價(jià)的（）。A、90%至110%B、50%至200%答案：B241.北交所上市公司披露重組報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)就（）進(jìn)行“重大事項(xiàng)提示”。A、與本次重組有關(guān)的重大事項(xiàng)B、與本次重組有關(guān)的全部事項(xiàng)答案：A242.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可依據(jù)（）對(duì)非上市公眾公司進(jìn)行核查。A、自律規(guī)則及《證券法》的規(guī)定B、自律規(guī)則及掛牌協(xié)議的規(guī)定答案：B243.各收購(gòu)人的（）應(yīng)在要約收購(gòu)報(bào)告書上簽字蓋章。A、董事長(zhǎng)B、法定代表人(或者主要負(fù)責(zé)人)或者其指定代表C、董事會(huì)秘書答案：B244.在遠(yuǎn)期合約中，損益（）實(shí)現(xiàn)；在期貨合約中，損益（）實(shí)現(xiàn)。A、每天，每天B、每天，在合約到期時(shí)C、在合約到期時(shí)，每天D、在合約到期時(shí)，在合約到期時(shí)答案：C245.（）應(yīng)當(dāng)制定完善本市場(chǎng)相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則。A、證券期貨交易場(chǎng)所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)答案：A246.費(fèi)雪效應(yīng)中，預(yù)期通貨膨脹率上升會(huì)導(dǎo)致利率（）。A、不變B、上升C、下降答案：B247.跨境ETF的設(shè)立模式有哪些?（）A、交叉掛牌模式B、聯(lián)接基金模式C、自主設(shè)立模式D、以上三項(xiàng)答案：D248.存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，則（）A、托管人承擔(dān)賠償責(zé)任B、存托人承擔(dān)賠償責(zé)任C、托管人和存托人承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任D、以上三項(xiàng)答案：C249.上市公司股東沒(méi)有持股比例或持股期限限制的股東權(quán)利包括（）A、利潤(rùn)分配權(quán)B、股東大會(huì)及董事會(huì)決議撤銷訴訟權(quán)C、股東直接訴訟權(quán)D、以上三項(xiàng)答案：D250.1992年5月21日，上交所統(tǒng)一實(shí)行（）交易。A、新三板協(xié)議B、自由競(jìng)價(jià)C、股轉(zhuǎn)D、限價(jià)交易答案：B251.當(dāng)ETF的市值高于凈值時(shí)，ETF有（）A、溢價(jià)B、折價(jià)答案：A252.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，履行的義務(wù)包括（）A、依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布通知、公告B、聘用、監(jiān)督評(píng)估專家C、聘用、監(jiān)督公益律師D、以上三項(xiàng)答案：D253.科創(chuàng)板上市公司重大突發(fā)公共事件的公告內(nèi)容不包括（）。A、相關(guān)事件對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等產(chǎn)生的影響B(tài)、公司對(duì)該事件及其影響已經(jīng)或者將要采取的應(yīng)對(duì)措施C、公司獲得的各類政府補(bǔ)貼和財(cái)務(wù)援助的性質(zhì)、數(shù)額和影響D、公司在重大突發(fā)公共事件發(fā)展過(guò)程中的回顧性信息答案：D254.申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資人的法人投資者提供的材料正確的是（）。A、金融資產(chǎn)證明文件B、兩年財(cái)務(wù)報(bào)表C、三年以上投資經(jīng)歷的證明材料答案：A255.非公開募集基金合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由（）規(guī)定。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、銀保監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、證監(jiān)會(huì)答案：D256.QDII基金不得投資于以下哪種金融產(chǎn)品或工具?A、銀行存款B、政府債券C、不動(dòng)產(chǎn)D、遠(yuǎn)期合約、互換答案：C257.期貨交易較現(xiàn)貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)小，主要源于期貨市場(chǎng)的（）A、漲跌停板制度B、保證金制度C、結(jié)算制度D、強(qiáng)行平倉(cāng)制度答案：C258.深市投資者當(dāng)日買入的黃金ETF份額，（）可以贖回。A、當(dāng)日B、次一交易日答案：B259.根據(jù)交易意圖的不同，股指期貨市場(chǎng)交易者基本可分為（）等。A、套期保值者B、套利者C、投機(jī)者D、以上三項(xiàng)答案：D260.證券投資基金的特征不包括（）A、集合理財(cái)B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、專業(yè)管理D、分散投資答案：D261.在理論上提供了股票最低價(jià)值的指標(biāo)是（）。A、每股凈資產(chǎn)B、每股收益C、每股股息D、每股價(jià)格答案：A262.科創(chuàng)板上市公司審計(jì)委員會(huì)針對(duì)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作負(fù)有（）等職責(zé)。A、評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性B、向董事會(huì)提出聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議C、審核外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)費(fèi)用及聘用條款D、以上三項(xiàng)答案：D263.公募基金管理人的董、監(jiān)、高應(yīng)有（）以上相關(guān)工作經(jīng)歷。A、10年B、8年C、3年D、5年答案：C264.基本分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（）A、對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整B、對(duì)市場(chǎng)供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)答案：A265.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，履行的義務(wù)不包括（）。A、建立并執(zhí)行信息知情人的保密管理制度B、聘用、監(jiān)督調(diào)解員C、聘用、監(jiān)督評(píng)估專家D、依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布通知、公告答案：B266.下列關(guān)于投資者行使投票權(quán)的表述中﹐正確的是（）A、不得委托他人代理投票B、一個(gè)代理人只能接受一個(gè)股東委托C、以上都不正確答案：C267.（）應(yīng)納入經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維管理體系統(tǒng)一管理。A、投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)B、投資者信息庫(kù)答案：A268.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)財(cái)政部D、證券交易所答案：A269.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、監(jiān)察委員會(huì)答案：B270.K線圖中十字星的出現(xiàn)表明（）。A、多方力量還是略微比空方力量大一點(diǎn)B、空方力量還是略微比多方力量大一點(diǎn)C、多空雙方的力量不分上下D、行情將維持以前的趨勢(shì)，不存在變盤的可能答案：C271.證券交易的內(nèi)幕信息不包括（）。A、公司年報(bào)中已經(jīng)披露的信息B、尚未公開的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、尚未公開的公司股利分配計(jì)劃D、尚未公開的公司季度報(bào)告中涉及的重大事件答案：A272.在特別代表人訴訟中，投服中心作為訴訟代表人，行使的權(quán)利包括（）A、委托訴訟代理人B、為履行職責(zé)應(yīng)享有的其他權(quán)利C、代表原告參加開庭審理D、以上三項(xiàng)答案：D273.（）依法對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。A、證券交易所B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、上市公司D、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)答案：D274.人們對(duì)財(cái)富的減少比對(duì)其增加更敏感，這被稱為（）。A、損失厭惡B、后悔厭惡C、贏者詛咒D、框架依賴答案：A275.投資者在二級(jí)市場(chǎng)買入股票ETF時(shí)應(yīng)使用什么資產(chǎn)提出交易申請(qǐng)?（）A、現(xiàn)金B(yǎng)、一攬子標(biāo)的指數(shù)成份股C、任一標(biāo)的指數(shù)成份股答案：A276.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知哪項(xiàng)信息?A、3個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)B、承諾投資者預(yù)期收益C、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)答案：C277.（）不必經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A、修改公司章程B、增加注冊(cè)資本C、公司合并D、選任公司董事答案：D278.在投服中心特別代表人訴訟中，未聲明退出的投資者享有的權(quán)利不包括（）。A、依規(guī)退出訴訟B、依據(jù)通知、公告了解訴訟案件情況和進(jìn)度C、確定訴訟請(qǐng)求D、應(yīng)享有的其他權(quán)利答案：C279.證監(jiān)會(huì)一般自受理證券發(fā)行申請(qǐng)日起（）內(nèi)決定是否注冊(cè)。A、兩年B、三個(gè)月答案：B280.LOF份額的認(rèn)購(gòu)分（）兩種方式。A、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)B、集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)C、公開認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)D、有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)答案：A281.以下關(guān)于新三板掛牌公司股東大會(huì)職權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是（）A、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案C、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議D、對(duì)公司合并、分立、解散形式作出決議答案：A282.上交所設(shè)立科創(chuàng)板（），負(fù)責(zé)出具審核報(bào)告。A、發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)B、上市委員會(huì)C、發(fā)行部門D、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)答案：A283.（）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。A、證券賬號(hào)B、交割日期C、數(shù)量D、買賣證券的名稱答案：D284.（）的董事，可提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。A、三分之一以上B、十分之一C、二十分之一答案：A285.金融期貨的標(biāo)的物不包括（）A、股票B、外匯C、利率D、大宗商品答案：D286.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限（）。A、最短為1年B、最短為2年C、最短為3年D、最短為4年答案：A287.目前，融資融券的合約期限自實(shí)際使用資金或證券之日起最長(zhǎng)是（）。A、1個(gè)月B、6個(gè)月C、3個(gè)月D、2個(gè)月答案：B288.（）不必經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A、修改公司章程B、增加注冊(cè)資本C、公司合并D、選任公司董事答案：D289.產(chǎn)業(yè)政策中居于核心地位的是（）A、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策B、產(chǎn)業(yè)布局政策C、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織政策答案：C290.下列金融產(chǎn)品中，只屬于上海清算所負(fù)責(zé)的是（）A、企業(yè)債B、資產(chǎn)支持證券C、超短融D、國(guó)債答案：C291.跨地區(qū)非法集資公司注冊(cè)不在涉案地區(qū)，由（）地區(qū)牽頭負(fù)責(zé)。A、非法集資行為發(fā)生地B、集資參與人員所在地C、非法集資公司注冊(cè)地D、集資資產(chǎn)所在地答案：A292.在保證金交易中，上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。A、10%B、無(wú)統(tǒng)一限制答案：B293.按預(yù)期利潤(rùn)率計(jì)算的現(xiàn)值來(lái)確定評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的方法是（）A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、市場(chǎng)價(jià)值法答案：B294.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含（）的，應(yīng)特別說(shuō)明。A、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目B、經(jīng)常性損益項(xiàng)目C、境外收益D、未審實(shí)現(xiàn)數(shù)答案：A295.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為?A、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件B、挪用客戶賬戶上的資金C、借客戶的名義買賣證券D、按照客戶的委托大額買賣證券答案：D296.以下哪個(gè)行業(yè)屬于周期性板塊?A、半導(dǎo)體B、有色金屬C、鋰電池D、醫(yī)療行業(yè)答案：B297.申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人應(yīng)披露（）等對(duì)外擔(dān)保情況。A、擔(dān)保履行情況B、擔(dān)保對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的影響C、擔(dān)保對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的影響D、以上三項(xiàng)答案：D298.某投資者T日申購(gòu)十年債ETF，最快什么時(shí)候可以贖回?A、T日B、T+1日答案：A299.科創(chuàng)板股票新股申購(gòu)，最高數(shù)量不得超過(guò)當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的（）。A、千分之一B、十分之一答案：A300.滬市上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的召集人（）A、應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)蜝、應(yīng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士C、以上兩項(xiàng)答案：C301.申請(qǐng)科創(chuàng)板IPO存在（）等情形的，上交所應(yīng)當(dāng)終止發(fā)行上市審核程序。A、中介機(jī)構(gòu)簽字人員被證券市場(chǎng)禁入，尚未解除B、實(shí)際控制人涉嫌貪污，被立案調(diào)查，尚未結(jié)案C、注冊(cè)申請(qǐng)文件存在重大遺漏D、保薦人被責(zé)令停業(yè)整頓，尚未解除答案：C302.下列屬于操縱股價(jià)的手法的是（）A、與他人串通，以事先約定的事項(xiàng)相互進(jìn)行證券交易B、對(duì)證券作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或投資建議，并進(jìn)行反向證券交易C、利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)D、以上三項(xiàng)答案：D303.新三板掛牌公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須至少經(jīng)（）。A、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)C、全體股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)D、全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)答案：B304.（）不會(huì)消滅風(fēng)險(xiǎn)。A、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移B、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C、風(fēng)險(xiǎn)分散D、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖答案：A305.上市公司選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開，應(yīng)將所有被提名人有關(guān)材料報(bào)送（）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、證券交易所答案：C306.下列債券中，一般不具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的是（）。A、可交換公司債券B、可轉(zhuǎn)換公司債券C、可分離交易債券D、附認(rèn)股權(quán)證公司債答案：A307.下列關(guān)于證券支持訴訟的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、投資者簽署法律文書是立案環(huán)節(jié)的必要程序B、訴訟中舉證責(zé)任是投資者作為原告的基本責(zé)任C、必要的信息公開是訴訟過(guò)程中的法律要求D、申請(qǐng)證券支持訴訟的中小投資者必須出庭答案：D308.債券基金沒(méi)有固定到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的（）A、平均利率B、平均票面價(jià)值C、平均到期日D、久期答案：C309.上市公司應(yīng)當(dāng)利用（）平臺(tái)與投資者進(jìn)行溝通交流。A、中國(guó)投資者網(wǎng)B、證券交易所網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)D、以上三項(xiàng)答案：D310.信托受益人大會(huì)應(yīng)至少有代表（）以上信托單位的受益人參加，方可召開。A、三分之一B、四分之三C、二分之一D、三分之二答案：C311.下列（）不屬于投服中心新型調(diào)解工作機(jī)制具有的特點(diǎn)。A、訴訟前置B、申請(qǐng)便捷C、專業(yè)權(quán)威答案：A312.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)（）對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A、防范能力B、承受能力C、測(cè)評(píng)結(jié)果D、特征和程度答案：D313.經(jīng)濟(jì)周期擴(kuò)張和收入上升將導(dǎo)致利率（）A、不變B、上升C、下降答案：B314.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A、分散風(fēng)險(xiǎn)B、專業(yè)管理C、風(fēng)格單一D、集合理財(cái)答案：C315.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從高到低的順序?yàn)椋ǎ〢、股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款B、股票、公司債券、銀行存款、國(guó)債C、銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票D、公司債券、股票、銀行存款、國(guó)債答案：B316.關(guān)于申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市的轉(zhuǎn)板公司重大財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的披露，不正確的是（）。A、應(yīng)使用投資者可理解的語(yǔ)言B、只能采用定量的方法C、結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和投資者決策需要D、保證財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息的一致性答案：B317.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）。A、廣泛的市場(chǎng)性B、連續(xù)性C、經(jīng)濟(jì)高效性D、股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱答案：D318.違反法律法規(guī)或（），情節(jié)嚴(yán)重的，（）可對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入。A、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的有關(guān)規(guī)定;人民銀行B、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的有關(guān)規(guī)定;市場(chǎng)監(jiān)督管理部門C、證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;證監(jiān)會(huì)D、政府規(guī)章;發(fā)改委答案：C319.金融市場(chǎng)的基本功能包括（）等。A、風(fēng)險(xiǎn)管理B、降低搜尋成本C、降低信息成本D、以上三項(xiàng)答案：D320.以下債券全部屬于信用債券的是（）A、國(guó)債公司債B、央票企業(yè)債C、政策性金融債中期票據(jù)D、短融企業(yè)債答案：D321.股東大會(huì)的職責(zé)有（）A、組織實(shí)施董事會(huì)決議B、提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理C、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置答案：C322.以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有（）A、上證180指數(shù)B、深證新指數(shù)C、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)D、以上三項(xiàng)答案：D323.（）不是財(cái)政政策手段。A、國(guó)家預(yù)算B、稅收C、財(cái)政補(bǔ)貼D、消費(fèi)者信用控制答案：D324.關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度表述錯(cuò)誤的是（）。A、行政管理部門人員接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)做好登記工作B、內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及行政管理部門時(shí)，一律按一事一記原則登記C、上市公司進(jìn)行收購(gòu)時(shí)，還需制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄D、內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄之日起至少保存10年答案：B325.以下說(shuō)法正確的是（）。A、期貨合約交易采取權(quán)利金交易方式B、期權(quán)合約交易采取權(quán)利金和保證金交易方式答案：B326.上市公司在年報(bào)中披露重要的風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）A、—致性原則B、關(guān)聯(lián)性和重要性原則C、真實(shí)性原則D、合理性原則答案：B327.選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是，它們有（）支持。A、平穩(wěn)的預(yù)期收益B、平穩(wěn)的實(shí)際收益C、較高的預(yù)期收益D、較高的實(shí)際收益答案：D328.以下（）不是精簡(jiǎn)優(yōu)化內(nèi)容、提升招股說(shuō)明書信息披露質(zhì)量的方式。A、精簡(jiǎn)合規(guī)性信息和冗余信息，突出重要性B、突出與投資決策相關(guān)的信息，強(qiáng)化針對(duì)性C、運(yùn)用文字描述，盡量少使用產(chǎn)品或服務(wù)流程圖，減小瀏覽障礙D、優(yōu)化招股說(shuō)明書語(yǔ)言表述和版式設(shè)計(jì)，提升可讀性答案：C329.在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開放式基金的分紅方式為（）A、現(xiàn)金方式B、分紅再投資C、以上兩項(xiàng)均可答案：C330.投反對(duì)票的股東可行使股份回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)的是（）。A、公司對(duì)外擔(dān)保B、公司為實(shí)際控制人提供擔(dān)保C、公司改變經(jīng)營(yíng)范圍D、公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)答案：D331.上市公司暫停股票交易的情形有（）A、股票價(jià)格下跌B、股價(jià)不變C、利潤(rùn)略有下降D、未及時(shí)披露年報(bào)答案：D332.期現(xiàn)套利的核心問(wèn)題之一是如何構(gòu)建跟蹤誤差（）的現(xiàn)貨組合。A、最大B、最小答案：B333.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的控股股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)最低不低于（）。A、800萬(wàn)元人民幣B、1000萬(wàn)元人民幣C、2000萬(wàn)元人民幣D、3000萬(wàn)元人民幣答案：D334.（）是指參與者必須按照規(guī)定格式填報(bào)交易意向。A、公開報(bào)價(jià)B、對(duì)話報(bào)價(jià)C、格式化詢價(jià)D、雙邊報(bào)價(jià)答案：C335.申請(qǐng)?jiān)谏辖凰鲜械墓煞萦邢薰荆瑧?yīng)按（）規(guī)定編制和披露上市公告書。A、證監(jiān)會(huì)B、上交所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院答案：B336.深市主板上市公告書中應(yīng)披露的股票上市相關(guān)信息不包括（）。A、股票簡(jiǎn)稱B、股票代碼C、首次公開發(fā)行前股票價(jià)格答案：C337.（），基金合同成立。A、雙方達(dá)成合意時(shí)B、交納款項(xiàng)時(shí)答案：B338.人們高估自己的運(yùn)氣和對(duì)未來(lái)的控制力，這不會(huì)導(dǎo)致（）。A、樂(lè)觀偏見(jiàn)B、控制錯(cuò)覺(jué)C、規(guī)劃謬誤D、優(yōu)越感幻覺(jué)答案：D339.金融期權(quán)的要素不包括（）A、標(biāo)的資產(chǎn)B、執(zhí)行價(jià)格C、行權(quán)方向D、利率答案：D340.證券交易所的職能有（）等。A、提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)B、組織和監(jiān)督證券交易C、對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管D、以上三項(xiàng)答案：D341.上交所編制的成份指數(shù)不包括（）A、上證380B、上證180C、上證綜合指數(shù)D、上證50答案：C342.（）指達(dá)成期貨交易的買方或賣方，應(yīng)交納履約保證金的制度。A、限價(jià)制度B、限倉(cāng)制度C、保證金制度D、集中交易制度答案：C343.以下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的理解不正確的是（）A、風(fēng)險(xiǎn)是損失的可能性B、風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)影響的統(tǒng)一體C、風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo)的影響D、風(fēng)險(xiǎn)具有未來(lái)性、目標(biāo)性兩個(gè)根本屬性答案：D344.新三板掛牌公司董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法，給公司造成損失的，（）A、適格股東可請(qǐng)求董事會(huì)起訴B、適格股東可請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)起訴C、適格股東可請(qǐng)求董事長(zhǎng)起訴D、適格股東可請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)主席起訴答案：B345.上市公司獨(dú)立董事的特別職權(quán)包括（）等。A、向董事會(huì)提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)C、在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)D、以上三項(xiàng)答案：D346.北交所可以設(shè)立（），負(fù)責(zé)為發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。A、上市委員會(huì)B、行業(yè)咨詢委員會(huì)答案：B347.投資者可以在發(fā)行人申請(qǐng)科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說(shuō)明書中，查閱到（）等附件。A、財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告B、公司章程（草案)C、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告D、以上三項(xiàng)答案：D348.投資者主動(dòng)購(gòu)買其不適合的產(chǎn)品，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)就產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力（）A、電話告知B、進(jìn)行特別協(xié)議安排C、修改合約D、進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)警示答案：D349.持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券稱之為（）A、證權(quán)證券B、設(shè)權(quán)證券C、物權(quán)證券D、債權(quán)證券答案：C350.可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額最高不得超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的（）。A、0.1B、0.2C、0.4答案：C351.投資者需要通過(guò)什么樣的賬戶才可以申購(gòu)贖回貨幣ETF?A、上交所股票賬戶B、基金賬戶C、上交所股票賬戶和基金賬戶D、期權(quán)賬戶答案：C352.每個(gè)交易日的（）為新三板做市交易撮合時(shí)間。A、9:15至11:30，13:00至15:00B、9:15至11:30，13:00至15:15C、9:30至11:30，13:00至15:00D、9:30至11:30，13:00至15:30答案：C353.上交所進(jìn)入退市整理期交易的股票標(biāo)識(shí)為（）A、股票簡(jiǎn)稱前冠以"退市"標(biāo)識(shí)B、股票簡(jiǎn)稱后冠以“退"標(biāo)識(shí)答案：A354.在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要用（）來(lái)支撐長(zhǎng)期資產(chǎn)。A、短期負(fù)債B、長(zhǎng)期負(fù)債答案：B355.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）等情形,達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，將被強(qiáng)制退市。A、主營(yíng)業(yè)務(wù)大部分停滯B、經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)大幅減少導(dǎo)致無(wú)法維持日常經(jīng)營(yíng)C、營(yíng)收主要來(lái)源于不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的交易D、以上三項(xiàng)答案：D356.以下哪項(xiàng)不是ETF的套利成本?A、沖擊成本B、交易傭金C、等待成本D、紅利成本答案：D357.債券到期時(shí)和本金一起一次性付息、利隨本清是（）A、貼現(xiàn)債券B、到期付息債券C、附息債券D、復(fù)利債券答案：B358.上市公司股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)債作出的決定，至少應(yīng)包括（）A、回售條款B、還本付息的期限和方式C、轉(zhuǎn)股期D、以上三項(xiàng)答案：D359.（）對(duì)科創(chuàng)板股票發(fā)行和承銷等提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。A、股票公開發(fā)行自律委員會(huì)B、發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)C、上市委員會(huì)D、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)答案：A360.編制ESG基準(zhǔn)指數(shù)主要采用的是（）策略。A、ESG負(fù)面剔除B、ESG優(yōu)質(zhì)篩選C、ESG整合答案：A361.投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在（）符合該指標(biāo)。A、購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)前一定時(shí)期內(nèi)B、購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)后C、初始投資后D、持有期間內(nèi)答案：A362.中國(guó)投資者網(wǎng)提供（）等服務(wù)。A、在線調(diào)解B、機(jī)構(gòu)信息查詢C、部分裁判文書查閱D、以上三項(xiàng)答案：D363.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A、分散風(fēng)險(xiǎn)B、專業(yè)管理C、穩(wěn)定市場(chǎng)D、集合理財(cái)答案：C364.上市公司重大關(guān)聯(lián)交易包含（）A、上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易B、高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易C、以上兩項(xiàng)答案：C365.根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”的心理特征會(huì)導(dǎo)致（）。A、低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過(guò)度交易B、對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之C、選擇過(guò)快地賣出浮盈的股票，保留浮虧的股票D、追漲殺跌答案：D366.上市公司應(yīng)在年報(bào)中對(duì)未來(lái)發(fā)展進(jìn)行討論和分析，不包括（）A、公司控制的結(jié)構(gòu)B、行業(yè)格局和趨勢(shì)C、公司發(fā)展戰(zhàn)略D、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃答案：A367.普通代表人訴訟中，經(jīng)兩次推選仍無(wú)法確定代表人的，（）。A、在第二次推選人選中隨機(jī)抽選B、在第二次推選人選中選擇得票數(shù)最高的候選人擔(dān)任C、由人民法院指定D、由人民法院組織第三次推選答案：C368.（）證券組合追求基本收益的最大化。A、避稅型B、收入型C、增長(zhǎng)型D、混合型答案：B369.（）對(duì)有效市場(chǎng)假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。A、夏普B、尤金·法瑪C、巴菲特D、默頓·米勒答案：B370.上交所規(guī)定上市公司信息披露應(yīng)健全對(duì)未公開信息的保密措施，明確（）A、應(yīng)予保密的信息范圍及判斷標(biāo)準(zhǔn)B、應(yīng)予界定內(nèi)幕信息知情人的范圍C、內(nèi)幕信息知情人的保密責(zé)任D、以上三項(xiàng)答案：D371.收益率大于息票率，債券以（）面值交易。A、低于B、高于C、等價(jià)D、與面值無(wú)關(guān)答案：A372.北交所上市公司預(yù)計(jì)半年度和季度凈利潤(rùn)發(fā)生重大變化的，可以披露（）A、業(yè)績(jī)快報(bào)B、業(yè)績(jī)預(yù)告C、臨時(shí)報(bào)告D、季度報(bào)告答案：B373.發(fā)行人在其公告的發(fā)行文件中（），處二百萬(wàn)至二千萬(wàn)元罰款。A、隱瞞重要事實(shí)，已經(jīng)發(fā)行證券的B、隱瞞重要事實(shí)并且編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的C、隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的D、隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的答案：D374.以下（）屬于因上市公司虛假陳述權(quán)益受損股民的投資損失。A、投資差額損失B、投資差額損失部分的傭金C、投資差額損失部分的印花稅D、以上三項(xiàng)答案：D375.基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的發(fā)售包含哪些形式?（）A、戰(zhàn)略配售B、公眾投資者認(rèn)購(gòu)C、網(wǎng)下配售D、以上三項(xiàng)答案：D376.單市場(chǎng)股票ETF的申購(gòu)贖回機(jī)制是以下哪一種?A、現(xiàn)金申購(gòu)贖回B、一籃子實(shí)物申購(gòu)贖回C、未知價(jià)申購(gòu)贖回答案：B377.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，依法（）A、由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核B、向地方政府備案答案：A378.由突發(fā)性事件引起證券價(jià)格的急劇變化的風(fēng)險(xiǎn)是（）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、貶值風(fēng)險(xiǎn)C、偶然事件風(fēng)險(xiǎn)D、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)答案：C379.在“核心-衛(wèi)星"組合中，投資者可以通過(guò)“核心”ETF獲?。ǎ、市場(chǎng)平均收益B、相對(duì)市場(chǎng)的超額收益答案：A380.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)在年度報(bào)告中，披露（）等行業(yè)信息。A、當(dāng)期研發(fā)支出的構(gòu)成項(xiàng)目B、在研產(chǎn)品的進(jìn)展C、項(xiàng)目階段性成果D、以上三項(xiàng)答案：D381.下列選項(xiàng)中屬于投服中心小額速調(diào)機(jī)制的優(yōu)點(diǎn)的是（）A、能大幅提高糾紛化解的效率B、有利于增強(qiáng)調(diào)解公信力及權(quán)威性C、能充分體現(xiàn)對(duì)中小投資者的傾斜保護(hù)D、以上三項(xiàng)答案：D382.下列關(guān)系正確的是（）A、資產(chǎn)間收益若為完全正相關(guān)則資產(chǎn)組合的總風(fēng)險(xiǎn)越大B、資產(chǎn)間收益若為完全負(fù)相關(guān)則資產(chǎn)組合的總風(fēng)險(xiǎn)越大C、資產(chǎn)間收益若不相關(guān)則資產(chǎn)組合的總風(fēng)險(xiǎn)越大D、資產(chǎn)間收益若不規(guī)律,則資產(chǎn)組合的總風(fēng)險(xiǎn)越大答案：A383.以下不屬于影響債券利率的主要因素的是（）。A、期限長(zhǎng)短B、市場(chǎng)利率C、籌資者的資信D、債券發(fā)行方式答案：D384.以下屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)換債券涉及的重大事項(xiàng)是（）。A、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券總額少于3000萬(wàn)元B、公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押C、公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況D、以上三項(xiàng)答案：D385.以下屬于公司常見(jiàn)的關(guān)聯(lián)交易的有（）A、關(guān)聯(lián)購(gòu)銷B、資產(chǎn)租賃C、擔(dān)保D、以上三項(xiàng)答案：D386.以下不屬于公司長(zhǎng)期償債能力指標(biāo)的是（）。A、總負(fù)債比率B、利息倍數(shù)C、現(xiàn)金對(duì)利息的保障倍數(shù)D、銷售利潤(rùn)率答案：D387.代表（）以上基金份額的持有人參加方可召開持有人大會(huì)。A、四分之一B、三分之一C、二分之一答案：C388.某中小投資者在T日買入滬深30OETF份額，最早可以在（）日賣出。A、T+3B、T+2C、T+1D、T答案：C389.下列不屬于債券基本要素的是（）A、票面利率B、到期收益率C、償還期限D(zhuǎn)、票面價(jià)值答案：B390.關(guān)于信息披露，下面說(shuō)法不正確的是（）。A、上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露B、上市公司可自愿披露與投資者決策有關(guān)的其他非沖突、非誤導(dǎo)性信息C、發(fā)行人實(shí)際控制人作出的公開承諾可以不披露D、上市公司董監(jiān)高不履行承諾給投資者造成損失的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任答案：C391.滬市房地產(chǎn)上市公司應(yīng)披露的子公司出租房地產(chǎn)項(xiàng)目的信息不包括（）A、子公司房地產(chǎn)出租面積B、子公司房地產(chǎn)出租率C、子公司年度租金總收入D、子公司房地產(chǎn)總量答案：D392.投服中心特別代表人訴訟案件的（）不用執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。A、知悉特別代表人訴訟未公開信息的單位B、知悉特別代表人訴訟未公開信息的個(gè)人C、知悉特別代表人訴訟公開信息的個(gè)人答案：C393.三大信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中，哪一家以Aaa表示最高信用等級(jí)?A、穆迪B、標(biāo)準(zhǔn)·普爾C、惠譽(yù)答案：A394.期貨公司接受客戶委托前必須向客戶出示（）。A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書C、委托協(xié)議答案：B395.屬于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系但不屬于內(nèi)部控制要素的是（）A、戰(zhàn)略目標(biāo)B、內(nèi)部環(huán)境C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D、控制活動(dòng)答案：B396.合格境外投資者不得參與（）A、新股發(fā)行B、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行C、人民幣發(fā)行D、股票的增發(fā)和配股的申購(gòu)答案：C397.滬市上市公司可以使用（）等回購(gòu)股份。A、自有資金B(yǎng)、金融機(jī)構(gòu)借款C、發(fā)行優(yōu)先股、債券募集的資金D、以上三項(xiàng)答案：D398.證券期貨違法行為的違法所得，是指通過(guò)違法行為（）A、所獲利益B、避免的損失C、以上兩項(xiàng)答案：C399.以下說(shuō)法正確的是（）。A、單位客戶申請(qǐng)期貨交易開戶，相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)B、個(gè)人只要具備期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)就可申請(qǐng)開戶C、期貨公司可不向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)D、期貨公司不必為投資者提供合理的投訴渠道答案：A400.資本市場(chǎng)一般的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）A、1年B、2年C、3年D、4年答案：C401.須經(jīng)上市公司股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保包括，對(duì)外擔(dān)保總額（）。A、超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之二十以后提供的任何擔(dān)保B、超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之三十以后提供的任何擔(dān)保C、超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之四十以后提供的任何擔(dān)保D、超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之五十以后提供的任何擔(dān)保答案：D402.投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額的，受讓人應(yīng)為（）A、專業(yè)投資者B、合格投資者答案：B403.ETF申購(gòu)贖回的門檻一般在（），適合（）參與。A、數(shù)百元；中小戶投資者B、數(shù)十萬(wàn)或百萬(wàn)元；大戶和機(jī)構(gòu)投資者答案：B404.買賣科創(chuàng)板股票，在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求?（）A、買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%B、賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%C、以上兩項(xiàng)答案：C405.