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2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題單選題(共100題)1、下列關(guān)于印花稅的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定,在股票(包括A股和B股)成交后買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金B(yǎng).目前,我國A股印花稅稅率為單邊征收(只在賣出股票時(shí)征收),稅率為1‰C.印花稅率為固定稅率,相關(guān)部門不可調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向D.我國證券交易所向投資者收取印花稅【答案】C2、以下哪一項(xiàng)投資的回報(bào)可以被視作無風(fēng)險(xiǎn)收益()A.投資貨幣基金回報(bào)B.投資銀行理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)C.一年期國債的利息D.投資保險(xiǎn)公司理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)【答案】C3、下列關(guān)于基金估值的表述錯(cuò)誤的是()。A.基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行C.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核,基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人【答案】B4、收益率曲線的三種類型不包括()。A.正收益曲線B.反轉(zhuǎn)收益曲線C.水平收益曲線D.負(fù)收益曲線【答案】D5、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A6、下列有關(guān)我國證券交易所的說法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、下列關(guān)于另類投資的局限性,說法錯(cuò)誤的是()。A.流動(dòng)性較差B.杠桿率偏低C.估值難度大D.缺乏監(jiān)管【答案】B8、()顯示了企業(yè)在一年或者一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】B9、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為()A.6.0%B.8.8%C.5.3%D.4.7%【答案】B10、()表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念。A.幣值B.貼現(xiàn)C.終值D.現(xiàn)值【答案】C11、()是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負(fù)債清算【答案】C12、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者()。A.評(píng)估公司過去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效B.制定投資決策C.考量授信決策D.以上皆是【答案】D13、短期債券的償還期為()。A.1年以下B.2年以下C.3年以下D.4年以下【答案】A14、關(guān)于資本市場(chǎng)線,以下表述錯(cuò)誤的A.資本市場(chǎng)線也叫資本配置線B.資本市場(chǎng)線斜率總為正C.資本市場(chǎng)線通過無風(fēng)險(xiǎn)D.資本市場(chǎng)線是可達(dá)到的最優(yōu)的資源配置【答案】A15、2014年4月l0日,中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn),簡(jiǎn)稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通,就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)(買賣盤傳遞),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法()。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C16、股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策實(shí)施前,上市公司股息紅利個(gè)人所得稅的稅負(fù)為()。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B17、下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說法錯(cuò)誤的是()。A.利息率簡(jiǎn)稱利率,是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比,是衡量資金增值量的基本單位B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況,可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率,或者是指當(dāng)物價(jià)有變化,扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?,?dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí),名義利率比實(shí)際利率低【答案】D18、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是()。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產(chǎn)清算【答案】A19、關(guān)于受償?shù)燃?jí)不同的債券,下列說法錯(cuò)誤的是()。A.次級(jí)債務(wù)在清償時(shí)僅有少量甚至沒有補(bǔ)償B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物C.優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級(jí)債務(wù)D.有保證債券有時(shí)也被稱為信用債券【答案】D20、關(guān)于債券凸性的特征,以下表述正確的是()A.當(dāng)凸性為正的債券,收益率下降時(shí),債券價(jià)格將以減速度上漲B.當(dāng)凸性為正的債券,收益率下降時(shí),久期估算的價(jià)格上漲幅度大于實(shí)際的上漲幅度C.凸性對(duì)投資者是有利的D.投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更低的債券進(jìn)行投資【答案】C21、對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言,應(yīng)該關(guān)注的是()。A.名義收益率B.資本收益率C.實(shí)際收益率D.投資收益率【答案】C22、()就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。A.市場(chǎng)靈敏度B.市場(chǎng)有效性C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性D.市場(chǎng)有機(jī)性【答案】B23、衝量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是()A.銷售利潤(rùn)率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.資產(chǎn)收益率【答案】B24、()是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C25、()是以居民住房抵押貸款或商用住房抵押貸款組成的資金池為支持的。A.住房抵押貸款支持證券B.商用住房抵押貸款C.人民幣債券D.外幣債券【答案】A26、與其他指數(shù)基金一祥,()會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A27、相對(duì)估值法常見的估值比率包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、.信息比率計(jì)算公式與夏普比率類似,但引入了()的因素,因此是對(duì)相對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)。A.平均無風(fēng)險(xiǎn)收益率B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)D.市場(chǎng)平均收益率【答案】C29、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有()。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C30、()是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場(chǎng)上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】B31、()不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)【答案】B32、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人,以下表述正確的有()A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、III【答案】D33、某企業(yè)資產(chǎn)總額為600萬元,負(fù)債總額為400萬元,則權(quán)益乘數(shù)為()。A.3B.1.5C.2D.1【答案】A34、下列關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的說法,錯(cuò)誤的是()。A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動(dòng),并不意味著基金經(jīng)理一定進(jìn)行了增倉或減倉操作B.通過對(duì)基金收入來源的分析,尤其是通過基金間收入來源結(jié)構(gòu)的比較分析,可以更為深入地了解該基金具體投資狀況C.對(duì)于股票基金及債券基金來說,費(fèi)用的高低對(duì)于基金凈值有著較大的影響D.如果基金份額變動(dòng)較大,會(huì)對(duì)基金管理人的投資產(chǎn)生不利影響【答案】C35、無論期限的長(zhǎng)短央行票據(jù)的交易流通起始日均為()債券債務(wù)。A.登記日當(dāng)天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A36、數(shù)據(jù)分布越散,其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性()。A.越強(qiáng)B.越弱C.沒有影響D.視情況而定【答案】A37、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的,其最大盈利為(),虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價(jià)格B.合約價(jià)格C.期權(quán)價(jià)格D.無窮大【答案】C38、下列不屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應(yīng)收票據(jù)C.無形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D39、()是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.結(jié)算總量C.交易總量D.交易單位【答案】D40、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。A.會(huì)員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A41、下列表述中,不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是()。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動(dòng)利率債券投資情況D.日每萬份基金凈收益【答案】D42、在沒有異常的情況下,中位數(shù)和均值中,評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D43、目前,我國A股印花稅的稅率為()。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A44、關(guān)于深圳證券交易所的收盤價(jià),下列說法錯(cuò)誤的是()。A.收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)C.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)D.當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)?!敬鸢浮緽45、()影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。A.投資期限的長(zhǎng)短B.收益要求的高低C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】A46、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價(jià)格進(jìn)行估值()A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈值B.成本價(jià)C.交易所市價(jià)D.交易所收盤價(jià)【答案】D47、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的()時(shí),基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到()時(shí),基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25%;0.5%B.0.25%;0.3%C.0.5%;0.25%D.0.3%;0.25%【答案】A48、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用,它不包括()。A.上市年費(fèi)B.交易傭金C.審計(jì)費(fèi)用D.信息披露費(fèi)【答案】B49、以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算說法錯(cuò)誤的是()。A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有:最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績(jī)計(jì)算的重要部分D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比【答案】A50、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法錯(cuò)誤的是()。A.一般而言,股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,但預(yù)期收益率也較高B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,預(yù)期收益率也較低D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中【答案】A51、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下,基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是()。A.可能正相關(guān),也可能負(fù)相關(guān)B.B正相關(guān)關(guān)系C.沒有關(guān)系D.負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D52、()的核心就是買方下達(dá)購買指令,包括購買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格,賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令,滿足成交條件的即可成功交易。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)B.指令驅(qū)動(dòng)C.做市商制度D.柜臺(tái)交易【答案】B53、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B54、權(quán)證的基本要包括()。A.標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、購買時(shí)間B.權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)價(jià)格C.行權(quán)比例、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格、行權(quán)價(jià)格D.行權(quán)結(jié)算方式、標(biāo)的資產(chǎn)、結(jié)算幣種【答案】B55、下列不屬于債券結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。A.分銷業(yè)務(wù)B.期貨期權(quán)C.現(xiàn)券業(yè)務(wù)D.利率互換業(yè)務(wù)【答案】B56、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B.期權(quán)的有效期C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平D.權(quán)利金的波動(dòng)率【答案】D57、在期貨交易中,絕大多數(shù)成交的合約都是通過()結(jié)清的。A.對(duì)沖平倉B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A58、在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi),投資組合損失的期望值被稱為()A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值B.預(yù)期損失C.最大回撤D.下行標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B59、()指的是采用投資決策時(shí)的證券市場(chǎng)價(jià)格建倉的模擬投資組合(理想組合)與采用實(shí)盤交易建倉的真實(shí)投資組合之間的收益率之差,其本質(zhì)就是交易成本。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】A60、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是()。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)B.對(duì)特定的價(jià)值型股票,每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票,也會(huì)采用股息率的方法D.在股票估值中,公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來得重要【答案】A61、在無保證債券中,受償?shù)燃?jí)最高的是(),這也是公司債的主要形式。A.優(yōu)先無保證債券B.優(yōu)先次級(jí)債券C.次級(jí)債券D.劣后次級(jí)債券【答案】A62、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向()報(bào)告。A.公司經(jīng)營(yíng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)D.以上內(nèi)容都要報(bào)告【答案】A63、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中,關(guān)于投資額度的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是()。A.國家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬美元B.國家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過等值10億美元D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過等值1000萬美元的,以實(shí)際匯入金額作為其投資額度【答案】D64、下列不屬于技術(shù)分析假定的是()。A.歷史會(huì)重演B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律D.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)【答案】D65、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后,主要采取的退出機(jī)制包括()等。A.Ⅰ,Ⅱ,ⅢB.Ⅱ,Ⅲ,ⅣC.Ⅰ,Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ【答案】D66、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元,到了年底基金份額凈值達(dá)到3元,但時(shí)隔一年,在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅,則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為()%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B67、某基金分紅前的總凈值為7,500萬元,份額數(shù)為5000萬份。該基金計(jì)劃每10份份額派0.15元紅利,形式為分紅再投資,則本次分紅后,基金的總凈值和份額凈值分別為()。A.7425萬元,1.5000元B.7500萬元,1.5000元C.7425萬元,1.4850元D.7500萬元,1.4850元【答案】D68、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D69、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn),正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、“自上而下”的層次分析法的第三步是()。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格分析D.經(jīng)濟(jì)周期分析【答案】C71、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%,標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長(zhǎng)率的區(qū)間是()。A.+3%~+2%B.+3%~0C.+5%~-1%D.+8%~-5%【答案】D72、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C73、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān),基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)()責(zé)任。A.基金財(cái)產(chǎn)本身、無限B.基金財(cái)產(chǎn)本身、有限C.基金管理人、有限D(zhuǎn).基金管理人、無限【答案】B74、負(fù)債權(quán)益比=()。A.1/(1-資產(chǎn)負(fù)債率)B.負(fù)債/資產(chǎn)C.所有者權(quán)益/負(fù)債D.資產(chǎn)負(fù)債率/(1-資產(chǎn)負(fù)債率)【答案】D75、基金會(huì)計(jì)報(bào)表不包括()。A.所有者權(quán)益表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤(rùn)表D.凈值變動(dòng)表【答案】A76、根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī),基金估值的第一責(zé)任主體是()A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.基金托管人【答案】A77、下列不屬于技術(shù)分析的假定的是()A.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律,股票價(jià)袼沿著趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)D.歷史會(huì)重演【答案】A78、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)估算方法,歷史模擬法有其局限性,VaR所選用的歷史樣本期間十分重要,以下對(duì)歷史模擬法選用測(cè)算區(qū)間說法正確的是()。A.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間不需要一致,時(shí)間相隔越遠(yuǎn)越好B.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算區(qū)間大致相同,時(shí)間相隔越近越好C.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間需要完全一致,時(shí)間相隔越近越好D.選用的歷史區(qū)間與測(cè)算期間需要完全一致,時(shí)間相隔越遠(yuǎn)越好【答案】B79、關(guān)于QDII基金的凈值計(jì)算及披露,下列說法中,不正確的是()。A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次,一些產(chǎn)品則需要每周或每天進(jìn)行計(jì)算和披露B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露C.基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露【答案】A80、以下不屬于財(cái)務(wù)報(bào)表三大報(bào)表的是()A.資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量表C.所有者權(quán)益變動(dòng)表D.利潤(rùn)表【答案】C81、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是()。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)B.對(duì)特定的價(jià)值型股票,每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票,也會(huì)采用股息率的方法D.在股票估值中,公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來得重要【答案】A82、根據(jù)人民銀行的規(guī)定,目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長(zhǎng)期限是()。A.三個(gè)月B.一年C.六個(gè)月D.一個(gè)月【答案】B83、以下資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目中屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是()A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,不正確的是()。A.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值B.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值C.有充足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的,基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進(jìn)行商定,按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值D.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值【答案】D85、下列選項(xiàng)不屬于常用的貨幣市場(chǎng)工具的是()。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.政府債券C.同業(yè)拆借D.商業(yè)票據(jù)【答案】B86、單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量()起,每增加5個(gè)百分點(diǎn),該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說明原因。A.30%;30%B.30%;15%C.30%;20%D.15%;15%【答案】B87、()是金融市場(chǎng)中的基本利率,常用St表示。A.到期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)利率D.即期利率【答案】D88、關(guān)于投資者在大類資產(chǎn)配置階段的投資風(fēng)險(xiǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()A.適當(dāng)提高現(xiàn)金的投資比例,有利于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.英國脫歐前后,投資于海外資產(chǎn)可能面臨著較高的匯率風(fēng)險(xiǎn)C.債券型基金的久期越長(zhǎng),凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越小,承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越低D.物價(jià)上漲,浮動(dòng)利息債券的持有者因利息浮動(dòng)在一定程度上降低了通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C89、下列說法中錯(cuò)誤的是()。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被
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