四月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二階段考前一練（附答案及解析）

四月證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二階段考前一練（附答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、凈價交易、全價結(jié)算B、凈價交易、凈價結(jié)算C、全價交易、全價結(jié)算D、全價交易、凈價結(jié)算【參考答案】：A【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。2、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)可以（）。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營賬戶C、操縱市場D、假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P189～191。3、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日（）向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買人額、融資還款額等數(shù)據(jù)。A、開盤前B、13:00前C、收盤前D、22:00前【參考答案】：D4、下列不屬于客戶委托資產(chǎn)的是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、證券投資基金C、房產(chǎn)D、資產(chǎn)支持證券【參考答案】：C【解析】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。5、交易所對上市公司進行退市風(fēng)險警示的，根據(jù)相關(guān)要求，在該上市公司股票名稱前冠以（）。A、STB、*STC、PrD、*PT【參考答案】：B6、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年【參考答案】：C7、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由（）來控制。A、營業(yè)部B、受托人C、密碼程序D、委托人【參考答案】：C8、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、收盤價B、前一日平均收盤價C、最新成交價D、凈值【參考答案】：C【解析】融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。9、基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)。P159。10、下列關(guān)于連續(xù)競價的說法錯誤的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交B、在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效C、開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價D、上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價【參考答案】：D11、證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A、1000B、2000C、3000D、5000【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。12、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。A、10B、20C、30D、15【參考答案】：B13、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構(gòu)證券賬戶。A、特殊機構(gòu)證券賬戶B、交易所證券賬戶C、一般機構(gòu)證券賬戶D、國有企業(yè)證券賬戶【參考答案】：C【解析】A股賬戶的分類。14、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A、前日基金份額凈值B、1元C、當(dāng)日基金份額凈值D、當(dāng)日市場價格【參考答案】：C【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P159。15、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容不包括（）。A、客戶開發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調(diào)查D、客戶個性化服務(wù)【參考答案】：D16、證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A、公開公布B、公開透明C、公正透明D、公開公正【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。17、下列債券交易價格的描述，不正確的是（）。A、全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，以凈價清算交割B、全價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，以全價清算交割C、凈價交易是以含有應(yīng)計利息的價格報價，以凈價清算交割D、凈價交易是以不含應(yīng)計利息的價格報價，以凈價清算交割【參考答案】：B18、我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（）。A、1000萬份B、200萬份C、100萬份D、50萬份【參考答案】：C【解析】本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。19、（）依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國結(jié)算公司【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P170。20、清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A、交收B、清算C、成交D、結(jié)算【參考答案】：A21、證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P195。22、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、債券【參考答案】：B23、債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交協(xié)議書C、成交確認單D、成交傳真件【參考答案】：A【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。24、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合（）。A、申報單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手B、申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手C、申報單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、申報單位為手，l000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手【參考答案】：D【解析】《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。(2)計價單位為每百元資金到期年收益。(3)申報價格最小變動單位為0．005元或其整數(shù)倍。(4)申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過l萬手。本題的最佳答案是D選項。25、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為（）。A、T+2日16：OOB、T+2E117：O0C、T+1Et16：OOD、T+1日17：00【參考答案】：C26、證券登記結(jié)算機構(gòu)處置證券時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款的風(fēng)險是（）。A、本金風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、操作風(fēng)險D、價差風(fēng)險【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。27、根據(jù)證券公司風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險屬于（）。A、技術(shù)風(fēng)險B、法律風(fēng)險C、營業(yè)風(fēng)險D、管理風(fēng)險【參考答案】：D28、證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。A、1000B、3000C、5000D、8000【參考答案】：C29、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（）。A、配股申購B、新股申購C、基金認購D、現(xiàn)金紅利派發(fā)【參考答案】：B【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。30、國債回購交易的開展會提高國債的（）。A、利率風(fēng)險B、收益率C、流動性D、發(fā)行成本【參考答案】：C【解析】本題主要考查國債回購交易的好處。31、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易（）。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結(jié)算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：A【解析】掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。32、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠期合約D、金融期權(quán)【參考答案】：A33、（）為銀行間債券市場參與者的債券報價、交易提供中介及信息服務(wù)。A、中國證券登記有限責(zé)任結(jié)算公司B、全國銀行間同業(yè)拆借中心C、中國人民銀行D、銀監(jiān)會【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P10。34、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括（）A、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查【參考答案】：A35、證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進行計算的處理過程。A、清算B、交割C、交收D、登記【參考答案】：A【解析】本題主要考查清算的內(nèi)容，重點掌握。36、證券交易所會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向（）提出申請。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。37、目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、債券【參考答案】：A38、債券市場投資者按照產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，分如（）。A、個人投資者和機構(gòu)投資者B、普通投資者和特殊投資者C、境內(nèi)投資者和境外投資者D、專業(yè)投資者和普通1投資者【參考答案】：D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。39、在B股的T+3交割．交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在（）下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：B40、證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【參考答案】：C【解析】C。證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。即：“沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?！?1、證券交易所可以針對證券交易中重點監(jiān)控事項進行（）調(diào)查，會員及其證券營業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。A、現(xiàn)場B、非現(xiàn)場C、現(xiàn)場或非現(xiàn)場D、網(wǎng)上【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P67。42、開立證券賬戶應(yīng)堅持（）原則。A、合法性和真實性B、合法性和同一性C、同一性和真實性D、合法性和有效性【參考答案】：A43、代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時問為轉(zhuǎn)讓日（）。A、9：30～11：30B、13：O0～15：00C、9：30～11：30、13：00～15：OOD、9：30～15：00【參考答案】：C【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。44、上海證券交易所于（）開始實行全面指定交易制度。A、1997年3月1日B、1997年4月1日C、1998年3月1日D、1998年4月1日【參考答案】：D45、證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。A、性質(zhì)B、程序C、證券數(shù)量D、證券種類【參考答案】：D【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。46、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近（）年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中關(guān)于證券公司從事此項業(yè)務(wù)資格的申請條件中第6條的規(guī)定，證券公司應(yīng)在最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。本題的最佳答案是B選項。47、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A、1年期國債利率B、約定回購利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【參考答案】：B48、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照各結(jié)算參與人（）證券Et均買人金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。A、上周B、上月C、上季度D、上年【參考答案】：B【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。49、根據(jù)要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記，和非集中交易過戶登記劃分的依據(jù)是（）。A、交易形式B、證券交易的品種C、引發(fā)變更登記需求D、證券交易公司【參考答案】：D50、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D51、證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求（）。A、成本最小化B、利潤最大化C、收入最大化D、風(fēng)險最小化【參考答案】：B52、單只標(biāo)的證券的融資余額將抵至（）下時，交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買人，并向市場公布A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C53、上海證券交易所買斷式回購交易按照（）進行申報。A、交易的券種B、證券賬戶C、回購期限D(zhuǎn)、價格【參考答案】：B【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。54、在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（）。A、現(xiàn)貨交易B、回購交易C、期貨交易D、遠期交易【參考答案】：B55、投資者需要通過（）領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機構(gòu)C、其托管證券的公司D、證券交易所【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P27。56、以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是（）。A、回購交易中，債券持有者是融券方B、債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易C、從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場D、債券回購期限一般不超過一年【參考答案】：D【解析】回購交易中債券持有者是融資方；債券回購和債券現(xiàn)貨市場聯(lián)系緊密；回購交易一般期限不過一年，屬于貨幣市場。57、下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是（）。A、以資產(chǎn)凈值確定B、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定C、以資產(chǎn)總值確定D、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定【參考答案】：B【解析】開放式基金申購和贖回的價格是建立在每份基金凈值基礎(chǔ)上的，以基金凈值再加上或減去必要的費用，就構(gòu)成了開放式基金的申購和贖回價格。58、客戶維持擔(dān)保比例低于（）時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A、110%B、120%C、130%D、150%【參考答案】：C【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P247。59、標(biāo)準(zhǔn)券是由各種債權(quán)根據(jù)（）折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。A、面值B、市值C、收益率D、折算率【參考答案】：D60、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。A、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、柜臺過戶【參考答案】：A【解析】A。交易性過戶是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、公開報價包括（）。A、單邊報價B、對話報價C、雙邊報價D、反向報價【參考答案】：A,C2、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債B、特種金融債C、企業(yè)債D、融資券【參考答案】：A,C3、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項有（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行C、管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)。計算方法、支付方式和支付時間D、與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式【參考答案】：A,B,C,D4、轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的立，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買人申報全部成交B、低于該價位的賣出申報全部成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,B,C,D5、A股賬戶按持有人可以分為（）。A、自然人證券賬戶B、一般機構(gòu)證券賬戶C、證券公司自營證券賬戶D、境內(nèi)投資者證券賬戶【參考答案】：A,B,C6、以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（）。A、封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市B、封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額C、封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣D、封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B,C7、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（）。A、凈額清算B、等額清算C、錢貨兩清D、等價交換【參考答案】：A,C8、中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（）。A、傭金B(yǎng)、交易經(jīng)手費C、印花稅D、證管費【參考答案】：B,C,D9、關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（）。A、A股價格最小變動單位為0.01元B、8.上海證券交易所8股價格最小變動單位為0.001美元C、目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格D、基金報價為每份基金價格【參考答案】：A,B,C,D10、目前深圳證券交易所比上交所多的一種債券回購是（）。A、18天回購B、63天回購C、273天回購D、4天回購【參考答案】：B,C11、設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求中的（）。A、證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的30%B、有符合證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)C、有20名以上計算機專業(yè)技術(shù)人員D、高級管理人員中至少有1名計算機專業(yè)技術(shù)人員【參考答案】：B,D12、以下說法中正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要收取一定比例的傭金C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金D、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費【參考答案】：A,B,C13、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。A、自營業(yè)務(wù)決策制度B、自營內(nèi)部監(jiān)督與檢查制度C、自營操作指令的權(quán)限及下達程序D、自營操作指令的請示報告程序【參考答案】：A,B,C,D14、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（）的專用賬戶。A、資金幣種B、資金余額C、資金變動情況D、保證金余額【參考答案】：A,B,C15、根據(jù)財務(wù)管理規(guī)則的相關(guān)要求，證券公司營業(yè)部財務(wù)管理的對象是（）。A、現(xiàn)金B(yǎng)、資金及其流轉(zhuǎn)C、負債D、資產(chǎn)E、借入資產(chǎn)【參考答案】：B16、為對付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有（）。A、組織準(zhǔn)備B、信息資料準(zhǔn)備C、數(shù)據(jù)備份D、物質(zhì)準(zhǔn)備【參考答案】：A,B,C,D17、關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下l0%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%D、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%【參考答案】：D18、國債回購交易的開展會提高國債的（）。A、利率風(fēng)險B、收益率C、流動性D、風(fēng)險性E、成本【參考答案】：C19、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采取大宗交易方式A、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股B、A股單筆交易金額不低于500萬元人民幣C、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股D、B股單筆教育金額不低于30萬港幣E、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份【參考答案】：A,C,D,E20、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，目前全國銀行間債券回購參與者不包括（）。A、商業(yè)銀行B、商業(yè)銀行的分支機構(gòu)C、中國人民銀行D、經(jīng)批準(zhǔn)的外資銀行E、非銀行的金融機構(gòu)【參考答案】：C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、客戶開立資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置（）。A、交易權(quán)限B、交易密碼C、資金密碼D、資金上限【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié)，P75。2、證券公司通過其（）合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。A、自營證券賬戶B、融券專用證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。3、深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。A、單邊報價B、定價申報C、雙邊報價D、委托申報【參考答案】：B,C【解析】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。4、投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（）。A、場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)B、場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)C、網(wǎng)上組合證券認購D、網(wǎng)下組合證券認購【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P165。5、上海證券交易所和深圳證券交易所都包括的開盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容有（）。A、證券代碼、證券簡稱B、前收盤價格C、虛擬開盤參考價格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P62～63。6、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22。7、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A、口頭報價B、手勢報價C、書面報價D、電腦報價【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。8、引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障問題包括（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行B、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外C、證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞D、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。9、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P164。10、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、自動托管B、隨處通買C、哪買哪賣D、轉(zhuǎn)托不限【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。11、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作B、合理、有效的控制措施C、獨立客觀的投資研究D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208—210。12、證券經(jīng)紀(jì)商堅持客戶適當(dāng)性管理原則要做到（）。A、認真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好B、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)C、對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托D、按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P79。13、以下自然人客戶資料變更需要在柜臺辦理客戶資料更改申請手續(xù)的有（）。A、姓名、身份證號碼B、聯(lián)系方式C、證券賬號D、授權(quán)委托權(quán)限及期限【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P98。14、營業(yè)部在辦理機構(gòu)賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。重新識別機構(gòu)客戶身份應(yīng)審查、核對文件有（）。A、有效身份證明文件和資料B、法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)證明書C、法定代表人的有效授權(quán)委托書D、委托人和代理人的有效身份證明文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P81～82。15、我國對回購交易的禁止行為的規(guī)定主要有（）。A、禁止任何金融機構(gòu)挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途B、禁止任何金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易C、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資等長期性資金運用D、禁止非金融機構(gòu)從事回購交易【參考答案】：B,C16、證券經(jīng)紀(jì)商對客戶的證件和委托單審查的目的是（）。A、維護交易的合法性B、保證相關(guān)資料的同一性C、提高成交的準(zhǔn)確率D、避免造成不必要的糾紛【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。17、證券以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃需要遵循以下規(guī)定（）。A、應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)B、該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金C、應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定D、投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非柜臺委托包括（）。A、人工電話B、傳真委托C、自助和電話自動委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。19、客戶資金第三方存管是一種從制度上（）的全新的客戶資金管理制度。A、保證客戶資金安全B、維護投資者利益C、控制證券行業(yè)風(fēng)險D、維護市場穩(wěn)定【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。20、股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點。A、經(jīng)濟性B、高效性C、安全性D、穩(wěn)定性【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P145。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（）【參考答案】：錯誤2、標(biāo)準(zhǔn)券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業(yè)拆借中心根據(jù)債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】標(biāo)準(zhǔn)券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業(yè)拆借中心根據(jù)債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券。3、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。（）【參考答案】：錯誤4、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。5、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息?！緟⒖即鸢浮浚赫_6、ETF份額與組合證券之間的轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則，即ETF份額凈值與對應(yīng)的組合證券的市值、現(xiàn)金代替、現(xiàn)金差額之和相等。（）【參考答案】：正確7、在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進行資金的雙邊凈額結(jié)算。（）【參考答案】：錯誤【解析】在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其他非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進行資金的多邊凈額結(jié)算。8、證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識與服務(wù)內(nèi)容等方面。（）【參考答案】：正確9、投資者不可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。（）【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。10、遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。（）【參考答案】：錯誤11、客戶發(fā)出委托指令的形式有柜臺委托和網(wǎng)上委托兩大類。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】客戶發(fā)出委托指令的方式有柜臺委托和非柜臺委托兩種。12、公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（）【參考答案】：正確13、對具有2年以上．(含2年)股票交易經(jīng)驗的自然人客戶如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在《風(fēng)險揭示書》上抄寫聲明后，還必須交由營業(yè)部負責(zé)人簽字確認。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95。14、建立和完善員工的考評與獎懲制度是證券營業(yè)部人事管理的重要內(nèi)容之一。（）【參考答案】：正確15、證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格16、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。（）【參考答案】：正確17、經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）A、正確B、錯誤．【參考答案】：正確【解析】A【解析】經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。18、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理?！緟⒖即鸢浮浚赫_19、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。（）【參考答案】：錯誤20、自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司不得以支付或變相支付交易手續(xù)費的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。21、結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清與中國結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。（）【參考答案】：正確22、深圳市場權(quán)證的清算交收過程中，最終交收時點后，中國結(jié)算深圳分公司先完成T日權(quán)證行權(quán)的最終交收，再進行權(quán)證交易的最終交收。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】最終交收時點(即T+1日16：00)后，中國結(jié)算深圳分公司先完成T日權(quán)證交易的最終交收，再進行權(quán)證行權(quán)的最終交收。23、上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（）【參考答案】：正確【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股.超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股；深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。24、根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買入證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買入證券后，就只能在該證券營業(yè)部賣出