新古典貿(mào)易理論

新古典貿(mào)易理論第一頁，共三十三頁，2022年，8月28日第四章新古典貿(mào)易理論

第一節(jié)要素稟賦理論第二節(jié)里昂惕夫之謎第二頁，共三十三頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論

李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是以勞動價值論為基礎(chǔ)的，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，產(chǎn)生比較優(yōu)勢的唯一原因是各國之間勞動生產(chǎn)率的差異。但是,如果我們假定各國之間生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率相同,那么,產(chǎn)生比較優(yōu)勢的原因又是什么呢?

這個問題是由生產(chǎn)要素稟賦理論得到解釋的。第三頁，共三十三頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論

要素稟賦理論創(chuàng)立者：瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾（E·Heckscher,1879-1952）和俄林（B·Ohlin,1899-1979）。赫克歇爾，于1919年發(fā)表了《對外貿(mào)易對國民收入之影響》的著名論文，提出了要素稟賦理論的基本觀點。俄林，接受了其師赫克歇爾的觀點，于1933年出版了《域際和國際貿(mào)易》(InterregionalandInternationalTrade)一書，并因此獲1977年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。要素稟賦理論也稱為赫—俄理論（H-0理論）。第四頁，共三十三頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論一、要素稟賦理論的產(chǎn)生時代背景：20世紀30年代，經(jīng)濟學(xué)理論新時代。

第五頁，共三十三頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論二、幾個相關(guān)概念：

1．一般均衡論：各種經(jīng)濟現(xiàn)象均可以表現(xiàn)為數(shù)量關(guān)系，這些數(shù)量之間相互依存、相互影響，并在一定條件下達到均衡。

2．生產(chǎn)要素：是指生產(chǎn)活動必備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。

3．要素價格：是指生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬（租金、工資、利息、利潤等）

第六頁，共三十三頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論

4．要素密集度（factorintensities）：產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小。如投入比例大稱該要素密集度高。

5．要素密集型產(chǎn)品：根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品。第七頁，共三十三頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論

6．要素稟賦：是指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。包括生產(chǎn)資源和社會資源

部分國家的要素稟賦國家資本/勞動資本/土地勞動/土地澳大利亞巴西加拿大日本香港美國7415.51151.610583.13358.51368.510260.967.242.8198.05286.590739.11058.60.0090.0380.0191.57466.3040.103第八頁，共三十三頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論7．要素豐裕程度：是指一國的生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素供給所占比例大于別國同一種要素的供給比例，而相對價格低于別國同一種要素相對價格。

第九頁，共三十三頁，2022年，8月28日三、要素稟賦理論的主要內(nèi)容要素稟賦理論可以分為：

1.狹義的要素稟賦論即要素供給比例理論。

2.廣義的要素稟賦理論不僅包括要素供給比例理論，還有要素價格均等化理論。第十頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.狹義的要素稟賦論

1）H-O理論的假設(shè)前提

a.

兩個國家，兩種產(chǎn)品與兩種生產(chǎn)要素，即2×2×2模型，

b.生產(chǎn)技術(shù)相同，

c.

消費者偏好相同，

d.要素密集程度固定，

e.規(guī)模收益不變，

f.要素流動性；

g.完全競爭；

h.商品自由流動；第十一頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.狹義的要素稟賦論

2）H-O理論的基本內(nèi)容

H-O定理：一國應(yīng)當出口密集使用該國相對豐裕而便宜要素的商品而進口密集使用該國相對稀缺而昂貴要素的商品。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，勞動充裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；資本充裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品第十二頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.狹義的要素稟賦論

理論的具體分析：（1）商品價格的國際絕對差異是國際貿(mào)易的直接原因（2）各國商品價格比例不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的必要條件（3）各國商品價格比例不同是由要素價格比例不同決定的（4）要素價格比例不同是由要素供給比例不同決定的※因此，一個國家應(yīng)出口大量使用本國豐裕要素所生產(chǎn)的商品，進口那些本國需要大量使用稀缺要素所生產(chǎn)的商品。第十三頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.狹義的要素稟賦論

要素供給比例不同要素價格比例不同商品價格比例不同國際貿(mào)易第十四頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.狹義的要素稟賦論

3）H-O理論的特點：

a.它強調(diào)在生產(chǎn)各種產(chǎn)品時，不是投入一種生產(chǎn)要素，而是投入兩種甚至兩種以上生產(chǎn)要素，進而提出生產(chǎn)要素的組合或技術(shù)配比問題，使理論更貼近現(xiàn)實；

b.它不同于李嘉圖的比較利益理論第十五頁，共三十三頁，2022年，8月28日2、廣義要素稟賦理論

--要素價格均等化理論

赫克歇爾和俄林認為，國際貿(mào)易使生產(chǎn)要素的國際價格趨向于相等，即要素價格均等化理論。美國經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森（P·Samuelson,1915年-）在1948、1949、1953年先后在三篇論文中對要素價格均等化作了數(shù)學(xué)證明，指出國際要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。故這一理論合稱為赫-俄-薩（H-O-S）原理。第十六頁，共三十三頁，2022年，8月28日2、廣義要素稟賦理論

--要素價格均等化理論

要素價格均等化定理(Factor-PriceEqualization

Theory)可表述為：在滿足要素稟賦論的全部假設(shè)條件下，自由的國際貿(mào)易通過商品相對價格的均等化，將使同種要素的絕對和相對報酬趨于均等。第十七頁，共三十三頁，2022年，8月28日四、幾點評價

1、要素稟賦理論的突破⑴進一步深化了比較利益學(xué)說,正確指出了生產(chǎn)要素在各國對外貿(mào)易中的重要地位,各種要素結(jié)合構(gòu)成的商品價格對一國對外貿(mào)易所起的重要作用。對國際貿(mào)易、國際分工和制定對外貿(mào)易政策有重要指導(dǎo)作用。⑵把一般均衡分析方法應(yīng)用到貿(mào)易領(lǐng)域，認為商品和要素的價格與消費者收入及要素的供求因素共同構(gòu)成了決定國際貿(mào)易基礎(chǔ)的價格機制。⑶從資源配置優(yōu)化的嶄新角度，賦予古典比較成本原則以新的內(nèi)涵，強化了自由貿(mào)易政策最優(yōu)的規(guī)范結(jié)論。同時，分析了比較成本存在差異的原因，突破了古典貿(mào)易學(xué)說的理論局限。第十八頁，共三十三頁，2022年，8月28日四、幾點評價

2、要素稟賦論的局限⑴認為勞動、資本和自然資源之間的比例只是簡單的數(shù)字關(guān)系．而不是一個動態(tài)過程；并認為在一定的人口、資本和自然資源條件下，某一國家只能從事一定種類的商品生產(chǎn)與出口。⑵自然稟賦條件只能為生產(chǎn)和出口優(yōu)勢的形成以及國際分工提供可能性。⑶假定技術(shù)是不變的，各國的技術(shù)水平是相同的。第十九頁，共三十三頁，2022年，8月28日第二節(jié)里昂惕夫之謎

一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容里昂惕夫的實證檢驗：

1947年，美國向世界其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而換取的是相對資本密集的進口產(chǎn)品！

其他的資本勞動比率（K/L）研究：

“里昂惕夫之謎”仍然存在！

第二十頁，共三十三頁，2022年，8月28日美國出口商品和進口替代商品對國內(nèi)資本和勞動的需要量

1947年1951年出口商品進口競爭商品出口商品進口競爭商品每百萬美元產(chǎn)品需要生產(chǎn)要素數(shù)量資本約255萬（美元）約309萬（美元）約226萬（美元）約230萬（美元）勞動182人年170人年174人年168人年資本-勞動比例13991181851297713726進口與出口的比值1.30=(18185/13991)1.06=(13726/12977)第二十一頁，共三十三頁，2022年，8月28日

結(jié)論：里昂惕夫兩度數(shù)據(jù)驗證均表明，美國對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和商品流向與國際經(jīng)濟學(xué)界奉為經(jīng)典的要素稟賦理論的基本原則相互矛盾，這就是被理論界著名的“里昂惕夫之謎”（LeontiefParadox）。它成為二戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論發(fā)展的轉(zhuǎn)折點。第二十二頁，共三十三頁，2022年，8月28日

赫克歇爾－俄林模型的實證檢驗：美國數(shù)據(jù)

學(xué)者數(shù)據(jù)年份(Kx/Lx)/(Km/Lm)=(H-O預(yù)測:>1)威特尼(Whitney，1968)18991.12里昂惕夫(Leontief，1954)19470.77里昂惕夫(Leontief，1956)1947/510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)鮑德溫(Baldwin，1971)1958/620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)斯特南德和馬斯克斯(Sternand&Maskus，1981)19721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)

第二十三頁，共三十三頁，2022年，8月28日二、對里昂惕夫之謎的各種解釋

1.熟練勞動說（勞動效率說）

---由于美國工人效率高所致

2.人力資本說

---由于美國人力資本豐富所致

3.自然資源說

---由于美國自然資源狀況所致

第二十四頁，共三十三頁，2022年，8月28日二、對里昂惕夫之謎的各種解釋

4.由生產(chǎn)要素密集逆轉(zhuǎn)所致

如果兩個產(chǎn)業(yè)的要素可被替代比率不同時，就可能出現(xiàn)一種“要素密集度逆轉(zhuǎn)”（factor-intensityreversal）的情形。即一個產(chǎn)業(yè)在某些要素價格水平時是資本密集的，而在另一些要素價格水平時則為勞動密集的。第二十五頁，共三十三頁，2022年，8月28日二、對里昂惕夫之謎的各種解釋

5.由于美國貿(mào)易政策所致

6.由需求逆轉(zhuǎn)所致第二十六頁，共三十三頁，2022年，8月28日

關(guān)于對里昂惕夫之謎的解釋，實際上是從不同側(cè)面對要素稟賦理論假定前提的修正，并為以后一系列國際貿(mào)易新理論的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。第二十七頁，共三十三頁，2022年，8月28日思考題

“中國加入世貿(mào)組織會造成工人工資下降，失業(yè)增加?！蹦阃膺@種觀點嗎？請闡述。第二十八頁，共三十三頁，2022年，8月28日美國國會在2000年就是否給與中國永久正常貿(mào)易地位一案進行投票表決。此案在美國國內(nèi)引起了很大的爭議，各方都在努力游說。反對該提案的主要是美國的各個工會組織，而支持的多是大公司。為什么？第二十九頁，共三十三頁，2022年，8月28日假設(shè)A、B兩國生產(chǎn)技術(shù)相同且在短期內(nèi)不變：生產(chǎn)一單位衣服需要的資本為1，需要的勞動為3；生產(chǎn)一單位食品需要的資本為2，需要的勞動為2。A國擁有160單位勞動和100單位資本；B國擁有120單位勞動和80單位資本。則哪個國家為資本充裕的國家？哪種產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品？假設(shè)所有要素都充分利用，計算各國各自最多能生產(chǎn)多少服裝或多少食品？假設(shè)兩國偏好相同，兩國間進行貿(mào)易，哪個國家會出口服裝？哪個國家出口食品？第三十頁，共三十三頁，2022年，8月28日

一國有400單位的勞動和600單位的土地，用于生產(chǎn)酒和奶酪。生產(chǎn)1單位酒需要10單位勞動和5單位土地，生產(chǎn)1單位奶酪需要4單位勞動和8單位土地。（1）奶酪和酒的生產(chǎn)中密集使用的要素分別是什么？（2）該國是否可用本國擁有的資源來生產(chǎn)90單位酒和50單位奶酪？為什么？第三十一頁，共三十三頁，2022