十一月中旬證券基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試同步測試卷（附答案）

十一月中旬證券基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試同步測試卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場的公平、效率和透明C、限制證券市場的消極作用D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2、實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是（）。A、認(rèn)購權(quán)證B、歐式權(quán)證C、百慕大式權(quán)證D、認(rèn)沽權(quán)證【參考答案】：D3、證券持有人對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（）。A、股權(quán)證券B、債權(quán)證券C、物權(quán)證券D、事權(quán)證券【參考答案】：C【解析】考生應(yīng)當(dāng)把物權(quán)證券這個(gè)概念與綜合權(quán)利證券進(jìn)行比較記憶：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東享有資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)利等，但是卻不能直接支配處理公司財(cái)產(chǎn)。4、2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣（）萬元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：A5、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)（）的過程。A、公允價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、市場價(jià)格D、安全邊際【參考答案】：A【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程?；鹳Y產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。6、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A、優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B、債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C、優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D、普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東【參考答案】：B7、買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為（）。A、手續(xù)費(fèi)B、印花稅C、申購費(fèi)D、贖回費(fèi)【參考答案】：A8、（）是指從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。A、基金管理費(fèi)B、基金銷售服務(wù)費(fèi)C、基金交易費(fèi)D、基金運(yùn)作費(fèi)用【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P135。9、首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A、協(xié)商定價(jià)B、詢價(jià)C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D、上網(wǎng)競價(jià)【參考答案】：B【解析】答案為B。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。10、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：B11、下面不是流通國債的特點(diǎn)是（）。A、可自由轉(zhuǎn)讓B、通常不記名C、自由認(rèn)購D、無面值【參考答案】：D12、證券市場本質(zhì)上是（）的直接交換場所。A、有價(jià)證券B、價(jià)值C、財(cái)產(chǎn)權(quán)利D、風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B【解析】有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。13、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。A、由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人B、證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同C、證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)D、證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值【參考答案】：D【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義。14、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）。A、中國工商銀行B、國家開發(fā)銀行C、中國進(jìn)出口銀行D、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【參考答案】：B15、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別。見教材第七章第四節(jié)，P301。16、目前，上市證券的集中交易主要采用（）方式。A、凈額結(jié)算B、全額結(jié)算C、定期結(jié)算D、隨時(shí)結(jié)算【參考答案】：A【解析】答案為A。目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。17、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。A、公開招標(biāo)B、上網(wǎng)競價(jià)方式C、協(xié)商定價(jià)方式D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式【參考答案】：A18、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（）。A、政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)B、中央政府、地方政府、公司企業(yè)C、政府、中央銀行、公司企業(yè)D、政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)【參考答案】：A19、優(yōu)先股票股東的權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A、公司資產(chǎn)收益權(quán)B、剩余價(jià)值分配權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、表決權(quán)【參考答案】：D【解析】優(yōu)先股票股東權(quán)利是受限制的，最主要的是表決權(quán)限制。普通股票股東參與股份公司的經(jīng)營決策主要通過參加股東大會行使表決權(quán)，而優(yōu)先股票股東在一般情況下沒有投票表決權(quán)，不享有公司的決策參與權(quán)。只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，他們才能行使表決權(quán)。20、某股份公司因2000年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2000年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B、參與優(yōu)先股C、股息率可調(diào)整優(yōu)先股D、累積優(yōu)先股【參考答案】：D21、歐洲債券是指（）。A、借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B、借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C、某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券D、某一國借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券【參考答案】：C22、中國金融期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A、董事會B、股東大會C、理事會D、會員大會【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解中國金融期貨交易所。見教材第五章第二節(jié)，P165。23、當(dāng)傳統(tǒng)的獨(dú)資經(jīng)營方式和家族型企業(yè)不能勝任巨額資本的需求，產(chǎn)生了（）。A、合伙組織B、股份有限公司C、有限責(zé)任公司D、行業(yè)協(xié)會【參考答案】：A【解析】掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成。見教材第一章第二節(jié)，P20。24、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（）。A、股票B、固定利率債券C、浮動利率債券D、債券【參考答案】：A【解析】投資基金與股票、債券的區(qū)別在于風(fēng)險(xiǎn)水平不同?；鸬耐顿Y組合靈活多樣，所以投資基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券，但是低于股票。25、（）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、深圳證券登記結(jié)算公司成立B、上海證券登記結(jié)算公司成立C、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立【參考答案】：D26、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為（）元人民幣。A、0．01B、0．03C、0．001D、0．005【參考答案】：A【解析】證券交易的計(jì)價(jià)單位和申報(bào)價(jià)格的最小變動單位。不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。上海證券交易所規(guī)定A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣；B股交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0．005元，深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0．01元，基金、債券，債券質(zhì)押式回購交易為0．001元人民幣，B股交易為0．01港元。27、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（）。A、1年以內(nèi)B、1年以上2年以內(nèi)C、1年以上5年以內(nèi)D、5年以上【參考答案】：A28、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A、公司控制權(quán)B、利息收入C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、資本利得【參考答案】：D29、依據(jù)《證券法》，（）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A、證券登記結(jié)算公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P376。30、相關(guān)股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（）以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A、1/2，1/2B、1/2，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/2【參考答案】：C【解析】熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。見教材第二章第四節(jié)，P75。31、公司型基金以（）的方式募集資金。A、吸收存款B、發(fā)售基金份額C、公益贊助D、發(fā)行股份【參考答案】：D【解析】B屬于契約型基金的募集資金方式。32、發(fā)行對象僅限于個(gè)人的國債是（）。A、財(cái)政債券B、記賬式國債C、憑證式國債D、儲蓄國債(電子式)【參考答案】：D【解析】儲蓄國債（電子式）只針對個(gè)人發(fā)行33、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。A、5000萬元B、1億元C、2億元D、5億元【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對注冊資本的要求。見教材第七章第一節(jié)，P268。34、截至2008年12月，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票共（）只。A、41B、47C、55D、96【參考答案】：D35、英國的第一家證券交易所在1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票【參考答案】：C36、我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。A、財(cái)政部B、國務(wù)院C、中國人民銀行D、國資委【參考答案】：A【解析】中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券；有時(shí)也將二者統(tǒng)稱為公債。37、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：B【解析】熟悉證券承銷制度。見教材第六章第一節(jié)，P203。38、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是（）。A、有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B、有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)C、有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D、有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)【參考答案】：A【解析】注意證券交易所接納的會員的關(guān)鍵特征：具有法人地位、境內(nèi)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。39、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（）。A、優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東B、債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東C、優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人D、普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東【參考答案】：B40、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、1000萬元B、3000萬元C、5000萬元D、1億元【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券承銷制度。見教材第六章第一節(jié)，P203。41、我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。A、國債和公司債B、國債和可轉(zhuǎn)債C、國債和政策性金融債D、國債和權(quán)證【參考答案】：C【解析】我國銀行間債券市場的債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分?，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券；用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。42、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（）個(gè)工作日。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C43、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A、2年B、3年C、4年D、5年【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第三節(jié)，P334。44、一般（）不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。A、政府債券B、金融債券C、企業(yè)債券D、歐洲債券【參考答案】：A【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章第一節(jié)，P80。45、通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額（）限倉限額。A、小于B、大于C、不固定D、等于【參考答案】：A【解析】限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報(bào)制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉量達(dá)到交易所限倉規(guī)定的80％時(shí)，會員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報(bào)其交易頭寸和資金等情況。46、“三公”原則不包括（）。A、公開B、公平C、公正D、公認(rèn)【參考答案】：D47、我國股票基金大部分按照（）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（）。A、2．5%，2%B、2%，2．5%C、1．5%，1%D、1%，1．5%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P135。48、我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。A、中信證券公司B、深圳特區(qū)證券公司C、海通證券公司D、華泰證券公司【參考答案】：B49、下面關(guān)于股票的敘述，不正確的是（）。A、股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證B、股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券C、股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額D、股票的賬面價(jià)值決定股票的市場價(jià)格。股票的市揚(yáng)價(jià)格總是圍繞其賬面價(jià)值波動【參考答案】：D50、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。A、6個(gè)月B、8個(gè)月C、3個(gè)月D、1年【參考答案】：A【解析】為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。本題正確答案為A選項(xiàng)。51、我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、中國人民銀行D、銀監(jiān)會【參考答案】：B【解析】熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，19216。52、深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，申購日后的（），證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日【參考答案】：C【解析】資金申購程序。53、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是（）。A、揚(yáng)基債券B、武士債券C、龍債券D、歐洲債券【參考答案】：D54、證券公司借入期限在（）年以上(含此年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。．見教材第三章第三節(jié)，P101。55、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A、利率期貨B、外匯期貨C、債券期貨D、股權(quán)類期貨【參考答案】：B56、上海銀行間同業(yè)拆放利率是1：216家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，提出一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后得到的（）。A、幾何平均值B、算術(shù)平均值C、中位值D、標(biāo)準(zhǔn)差【參考答案】：B【解析】上海銀行間同業(yè)拆放利率（Shibor）是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率。57、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A、互換B、期貨C、期權(quán)D、遠(yuǎn)期【參考答案】：A58、上證國債指數(shù)的樣本是（）。A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P247。59、所有境外投資者對單個(gè)上市公司股票的持股比例總和不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%【參考答案】：A【解析】單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的20%。60、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于（）年起實(shí)施。A、2004年12月1日B、2005年10月C、2006年6月1日D、2008年6月1日【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（）。A、綜合精算股票指數(shù)B、100種股票交易指數(shù)．C、金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)D、FT一200指數(shù)【參考答案】：A,B,C【解析】金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)是英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布。這一指數(shù)包括三種：一是金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)，又稱30種股票指數(shù)。二是l00種股票交易指數(shù)，又稱“FT-l00指數(shù)”，該指數(shù)自1984年1月3日起編制并公布。三是綜合精算股票指數(shù)。2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A、戰(zhàn)略委員會B、審計(jì)委員會C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會D、薪酬與提名委員會【參考答案】：B,C,D【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?、根據(jù)投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同，可以將投資者分為（）。A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型B、風(fēng)險(xiǎn)中立型C、風(fēng)險(xiǎn)回避型D、風(fēng)險(xiǎn)追逐型【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性。見教材第一章第二節(jié)，P16。4、對公司型基金認(rèn)識不正確的是（）。A、通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng)、公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大些C、基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)D、投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人【參考答案】：A,C,D5、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為（）。A、應(yīng)收賬款證券化B、股權(quán)型證券化C、債權(quán)性證券化D、混合型證券化【參考答案】：B,C,D【解析】A選項(xiàng)中“應(yīng)收賬款證券化”是根據(jù)基礎(chǔ)產(chǎn)品分類的，而不是根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類。6、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有（）。A、讓普通股票股東有獲得優(yōu)先股票的機(jī)會B、保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例C、保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值D、保證原普通股票股東能因增發(fā)新股而獲利【參考答案】：B,C【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股票股東享有的按其持股比例，以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。7、證券公司經(jīng)營（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A、證券承銷與保薦B、證券自營C、證券資產(chǎn)管理D、證券經(jīng)紀(jì)【參考答案】：A,B,C,D8、公司型基金的特點(diǎn)有（）。A、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)B、基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的C、投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人D、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有【參考答案】：A,D【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P122。9、試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露（）。A、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告B、公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更C、公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰D、公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失【參考答案】：A,B,C10、以下（）行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A、不接受中國證監(jiān)會的檢查B、不配合中國證監(jiān)會的調(diào)查C、不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告D、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：A,C,D11、我國銀行間債券市場的主要職能是（）。A、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易B、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督C、提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)D、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D12、股東權(quán)益包括（）。A、股本B、資本公積C、盈余公積D、未分配利潤【參考答案】：A,B,C,D【解析】此題考查基本常識。13、完善證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A、健全B、合理C、制衡D、獨(dú)立【參考答案】：A,B,C,D14、政府發(fā)行實(shí)物國債的主要情況有（）。A、在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位B、幣值不穩(wěn)定，為維持國債信譽(yù)，增強(qiáng)國債吸引力，發(fā)行實(shí)物國債C、為彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字D、為了實(shí)施某種特殊政策【參考答案】：A,B15、下列關(guān)于次級債券的說法正確的有（）。A、發(fā)行人為依法在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人B、可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或私募發(fā)行C、只能一次性足額發(fā)行D、承銷可以采用包銷、代銷、招標(biāo)承銷的方式【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P99。16、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A、證券投資基金B(yǎng)、社保基金C、企業(yè)基金D、社會公益基金【參考答案】：A,B,C,D17、關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是（）。A、場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱B、證券交易通常在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)C、在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價(jià)機(jī)制D、沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易【參考答案】：A,C,D18、備兌憑證的作用（）。A、增加股票的流動性B、創(chuàng)造新的投資機(jī)會C、增加投資者人數(shù)D、避開監(jiān)管【參考答案】：A,B19、國債按資金用途可以分為（）。A、赤字債券B、建設(shè)債券C、特種國債D、戰(zhàn)爭債券【參考答案】：A,B,C,D【解析】根據(jù)資金用途分類，國債可分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。20、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用（）投資證券。A、自有資本B、營運(yùn)資金C、受托投資資金D、清算資金【參考答案】：A,B,C【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、自2007年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor，主要的遠(yuǎn)期品種為（）。A、1M×4MB、3M×6MC、8M×12MD、9M×12M【參考答案】：A,B,D【解析】了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，P160。2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值和價(jià)格論述不正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格以理論價(jià)值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響B(tài)、在可轉(zhuǎn)換債券到期以前，只要投資者對所轉(zhuǎn)換普通股票的價(jià)格看漲，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值就會高于它的市場價(jià)格C、可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)格至少應(yīng)相當(dāng)于以下兩者中的較高者：債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和投資價(jià)值D、從理論上說，當(dāng)市場價(jià)格與轉(zhuǎn)換價(jià)值相同時(shí)，稱為轉(zhuǎn)換平價(jià)；如果市場價(jià)格高于理論價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水；市場價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換貼水【參考答案】：B3、下列關(guān)于債券基金的說法正確的有（）。A、債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者B、債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益會下降C、如果基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益D、在我國60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金【參考答案】：A,C【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P124。4、2004年以來，針對一批證券公司累積風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國證監(jiān)會對證券公司進(jìn)行了綜合治理。經(jīng)過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實(shí)現(xiàn)的預(yù)定目標(biāo)是（）。A、建立了證券公司市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制B、證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營、超比例持股、保本保底委托理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風(fēng)險(xiǎn)公司被平穩(wěn)處置，化解了長期積累的巨大風(fēng)險(xiǎn)C、全面實(shí)施了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度D、改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國債回購、證券自營等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶【參考答案】：A,B,C,D5、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。A、選擇樣本股B、選定某基期C、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D、指數(shù)化【參考答案】：A,B,C,D6、按照投資目標(biāo)劃分，基金可分為（）.A、成長型基金B(yǎng)、收入型基金C、平衡型基金D、穩(wěn)健型基金【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券投資基金的分類方法。見教材第四章第一節(jié)，P125。7、證券交易所的職責(zé)包括（）。A、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求C、證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)D、上市推薦人不按規(guī)定履行職責(zé)的，證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D【解析】掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P368。8、國際債券的種類包括（）。A、外國債券B、美洲債券C、亞洲債券D、歐洲債券【參考答案】：A,D9、國際債券與國內(nèi)債券相比的特性在于（）。A、資金來源廣B、發(fā)行規(guī)模大C、存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D、存在信用風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C10、CBOE推出的中國指數(shù)期貨（）。A、以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本B、合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算C、主要基于海外上市的中國公司D、合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動價(jià)位為0．05點(diǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P246。11、國際證監(jiān)會組織證券監(jiān)管目標(biāo)是（）。A、保護(hù)投資者B、保證證券市場的公平效率和透明C、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、消除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段。見教材第八章第二節(jié)，P345。12、美國存托憑證的種類有（）。A、無擔(dān)保的ADRB、有擔(dān)保的ADRC、可流通的ADRD、不可流通的ADR【參考答案】：A,B13、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【參考答案】：A,B,C14、基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A、籌資規(guī)模不同B、反映的關(guān)系不同C、所籌資金的投向不同D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同【參考答案】：B,C,D15、證券交易所的特征有（）。A、有固定的交易場所和交易時(shí)間B、參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制C、交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D、通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D16、境外上市外資股包括（）。A、B股B、H股C、N股D、S股【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、1股、紅籌股等概念。見教材第二章第四節(jié)，P72。17、金融互換可以分為（）。A、貨幣互換B、利率互換C、股權(quán)互換D、信用互換【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解互換交易的定義、主要類別和交易特征。見教材第五章第二節(jié)，P170。18、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見教材第五章第二節(jié)，P153。19、關(guān)于對違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰，下列描述正確的有（）。A、取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書B、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請C、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款【參考答案】：A,B,D【解析】我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》關(guān)于相關(guān)處罰的內(nèi)容，除ABD三項(xiàng)外，還包括：①參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。②中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。③證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。④證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。⑤從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。20、證券公司經(jīng)營（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A、證券承銷與保薦B、證券自營C、證券資產(chǎn)管理D、證券經(jīng)紀(jì)【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、封閉式基金并不必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。（）【參考答案】：正確【解析】封閉式基金的買賣價(jià)格受到市場供求的影響，常常溢價(jià)或者折價(jià)，并不必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。2、我國對機(jī)構(gòu)投資者用于證券投資的資金來源沒有限制，所有資金都可用于投資證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】《證券法》規(guī)定，一般法人機(jī)構(gòu)用于證券投資的資金必須是企業(yè)有權(quán)支配的各類自有資金。國家預(yù)算內(nèi)的撥款、銀行信貸資金、企事業(yè)單位暫收資金、過路資金等資金不得用于證券投資。3、基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。開放式基金如果是非上市的，投資者可以通過基金公司和委托機(jī)構(gòu)的柜臺進(jìn)行基金份額的申購和贖回；開放式基金如果是上市的，除了申購和贖回外，也可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。4、合規(guī)總監(jiān)應(yīng)取得證券公司高級管理人員任職資格。（）【參考答案】：正確【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件如下：(1)取得證券公司高級管理人員任職資格；(2)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；(3)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。5、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)汪書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。6、優(yōu)先股收益一般高于普通股。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】優(yōu)先股利率固定，即收益固定，普通股的收益率不確定7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于短期資金市場。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是中、長期資本市場。（）【參考答案】：正確8、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤【解析】修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過變動除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。9、企業(yè)債券的發(fā)行應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P108。10、國債利息可以免納個(gè)人所得稅，但國家發(fā)行的金融債券的利息收入需納個(gè)人所得稅。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】國債利息和國家發(fā)行的金融債券的利息收入均可免納個(gè)人所得稅。11、自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）【參考答案】：正確12、從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無限的。（）【參考答案】：正確13、發(fā)行國內(nèi)債券不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是發(fā)行國際債券卻存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：正確14、發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、公司組織、個(gè)人等。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、公司組織等，自然人不允許發(fā)行債券。15、在上海證券交易所．若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。（）【參考答案】：正確16、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會。（）【參考答案】：錯(cuò)誤17、證券咨詢評估機(jī)構(gòu)中從事證券咨詢評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括；①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。18、基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。（）【參考答案】：正確19、股票股利也稱送股，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化、資本化，股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化。（）【參考答案】：正確20、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪，是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。（）【參考答案】：錯(cuò)誤21、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P325。22、發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對股