2023年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案五

第17頁共17頁?2023年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案五2023年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案五1.在基金管理公司組織架構(gòu)中，()擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。A.基金持有人大會B.董事會C.投資部D.投資決策委員會2.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露()。A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況C.對消費(fèi)經(jīng)營活動.將來開展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)3.經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估工程。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()。A.備案B.核準(zhǔn)C.登記D.審查4.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過()屆。A.2B.3C.4D.55.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指()。A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東6.主板發(fā)審委委員包括()名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。A.2B.3C.5D.77.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后()內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)展分析^p并發(fā)表獨(dú)立意見。A.10個(gè)工作日B.15個(gè)工作日C.10日D.15日8.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動率之間的關(guān)系是()。A.正向關(guān)系B.反向關(guān)系C.無關(guān)D.線性關(guān)系9.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請()。A.擔(dān)保人B.經(jīng)紀(jì)人C.信譽(yù)增級機(jī)構(gòu)D.債券受托管理人10.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對()的繳納作出明確規(guī)定。A.印花稅B.營業(yè)稅C.增值稅D.所得稅11.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前()日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上公告3次。A.20B.10C.15D.2012.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結(jié)果犯B.預(yù)測犯C.原因犯D.過程犯13.以下關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對接規(guī)那么，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)那么B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)裝備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)14.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括()。A.資產(chǎn)收益B.選擇管理者C.批準(zhǔn)破產(chǎn)D.參與重大決策15.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()。A.股票B.企業(yè)債券C.證券衍生品種D.匯票16.證券公司從事財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于()人。A.5B.10C.15D.2017.根據(jù)證券法的規(guī)定.收買要約的期限屆滿.收買人持有的被收買公司的股份數(shù)到達(dá)該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%18.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。A.50B.100C.150D.20019.財(cái)務(wù)參謀主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.3B.5C.7D.1020.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會21.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年。A.1B.2C.3D.41.常見的內(nèi)幕交易包括()。Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買賣證券Ⅲ.內(nèi)幕信息的知情人向別人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)展交易Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券A.ⅠB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理方案，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至()。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅣ3.中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序?yàn)?)。Ⅰ.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶Ⅱ.T+1日.中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶Ⅲ.T+0預(yù)交收資金缺乏時(shí).結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入Ⅳ.T日.進(jìn)展T+0資金預(yù)交收A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.證券交易必須遵循的原那么有()。Ⅰ.公開原那么Ⅱ.公平原那么Ⅲ.公正原那么1V.自主原那么A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ5.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會員Ⅳ.證券交易所A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ6.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)那么，對客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)展審查。Ⅰ.合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅣ7.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司()進(jìn)展了規(guī)定。Ⅰ.退市風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅱ.暫停上市Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ8.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正后，拒不改正.那么證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機(jī)構(gòu)處分，同時(shí)給予直接責(zé)任人()處分。Ⅰ.批評Ⅱ.通報(bào)批評Ⅲ.罰款A(yù).ⅠⅡ都符合B.只有Ⅰ符合C.只有Ⅱ符合D.ⅠⅡⅢ都不符合9.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求()。Ⅰ.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報(bào)表Ⅱ.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時(shí)查詢交易結(jié)算資金的余額Ⅲ.指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢⅣ10.以下關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有()。Ⅰ.在最低申購金額的根底上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報(bào)最高不能超過99999900元Ⅱ.上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目。提醒當(dāng)日每百份基金的份額的面值Ⅲ.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間Ⅳ.同一交易日可進(jìn)展屢次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷.但申報(bào)已被受理的除外A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅣ1.【答案】A。解析：公司收買本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收買之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收買其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。2.【答案】A。3.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理方法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。4-【答案】C。解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)利機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的的常設(shè)監(jiān)視機(jī)關(guān)，專司監(jiān)視職能。5.【答案】B。6.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。7.【答案】B。8.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個(gè)月。9.【答案】A。解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。10.【答案】A。解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原那么，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受才能銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把適宜的產(chǎn)品銷售給適宜的基金投資人。11.【答案】A。12.【答案】C。13.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)展競價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。14.【答案】A。解析：當(dāng)高級管理人員擅離任守時(shí)，中國證監(jiān)會可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級管理人員。15.【答案】C。解析：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。16.【答案】B。解析：證券公司有以下行為之一的，除承當(dāng)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)展虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使別人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。17.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。18.【答案】A。19.【答案】B。解析：財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作完畢后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”.20.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理方法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原那么，建立有關(guān)隔離制度。21.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。1.【答案】D。解析：常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向別人透露內(nèi)幕信息，使別人利用該信息進(jìn)展內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議別人買賣證券。2.【答案】D。解析：申報(bào)材料一式三份(至少一份為原件)，其中報(bào)送中國證監(jiān)會兩份，報(bào)送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)一份。3.【答案】D。解析：資金方面，T日，中國結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后.進(jìn)展T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額缺乏抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金缺乏，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進(jìn)展資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。4.【答案】A。解析：證券交易的原那么是反映證券交易宗旨的一般法那么，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原那么。5.【答案】D。6.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)那么，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)展審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，進(jìn)步成交的準(zhǔn)確率，防止造成不必要的糾紛。7.【答案】B。解析：為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司標(biāo)準(zhǔn)開展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2023年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。8.【答案】A。9.【答案】D。解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理形式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要表達(dá)在以下幾個(gè)方面：(1)證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)