2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)綜合試題C卷

2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)綜合試題C卷

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：______

得分評(píng)卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A、理事會(huì)

B、理事長(zhǎng)

C、董事會(huì)

Ds1/3以上會(huì)員

2、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、人民銀行

3、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（）。

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A、期貨公司與股東之間不得交叉持股

B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

4、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

A、3天

B、3個(gè)工作日

C、一周

D、一個(gè)月

5、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系

B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露

C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露

I）、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（

A、拘留

B、傳訊

C、提示

D、限制人身自由

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7、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、證券交易所

8、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能

履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為

履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程

D、公司章程

9、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符

合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A、1個(gè)月

B、2個(gè)月

C、6個(gè)月

D、1年

10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人

員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

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A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

11、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的？（）

A、擴(kuò)大

B、縮小

C、不變

D、無法判斷

12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A、2個(gè)月

B、3個(gè)月

C、5個(gè)月

D、6個(gè)月

13、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)

人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

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14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并

應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A、2

B、3

C、5

D、7

15、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B、股東大會(huì)決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

16、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官

的工作。

A、總經(jīng)理

B、董事長(zhǎng)

C、董事會(huì)

D、堇事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

17、宋體（）的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

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B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

18、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義

務(wù)。下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單

B、交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C、交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

19、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其

（）,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、重組改造

B、繳納罰款

C、停業(yè)整頓

D、限期改正

20、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（）。

A、K線圖

B、條形圖

C、點(diǎn)數(shù)圖

D、移動(dòng)平均線

21、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（）。

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A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

22、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種（）。

A、權(quán)威價(jià)格

B、指導(dǎo)價(jià)格

C、現(xiàn)貨價(jià)格

D、參考價(jià)格

23、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B、中國(guó)金融期貨交易所

C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

24、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

25、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)

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院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)

管措施。

A、立即破產(chǎn)

B、停業(yè)整頓

C、就地解散

D、限期清算

26、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A、巡視員

B、督察員

C、審計(jì)員

D、管理員

27、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)

定標(biāo)準(zhǔn)。

A、1

B、2

C、3

D、6

28、宋體1882年CBOT允許（），大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A、會(huì)員入場(chǎng)交易

B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易

C、結(jié)算公司介入

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D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng)

29、期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨公司

D、證監(jiān)會(huì)

30、我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、商品交易市場(chǎng)

C、商品產(chǎn)地

D、買賣雙方約定的場(chǎng)所

31、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期

貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、2個(gè)

B、3個(gè)

C、5個(gè)

D、7個(gè)

32、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處

分，處（）的罰款。

A、5萬元以上10萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

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C、1萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上3萬元以下

33、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法

D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

34、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（）期貨。

A、動(dòng)力煤

B、鐵礦石

C、原油

D、燃料油

35、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)

D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

36、金融期貨三大類別中不包括（）。

A、股票期貨

B、利率期貨

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C、外匯期貨

D、石油期貨

37、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（）的權(quán)利。

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議

B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

38、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中金所

C^中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨公司

39、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法

所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

40、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個(gè)工作日

內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)。

A、2

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B、3

C、5

D、10

41、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國(guó)（）。

A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升

B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降

C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升

D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降

42、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

43、我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）。

A、1人

B、3人

C、5人

D、7人

44、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告,

沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。

A、1倍以上3倍以下

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B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

45、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán),

可以依法參與期貨公司清算。

A、保障基金管理機(jī)構(gòu)

B、期貨投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

46、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并

處（）以下罰款。

A、3萬元

B、5萬元

C^10萬元

D、20萬元

47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A、流動(dòng)性

B、流動(dòng)資產(chǎn)

C、凈資本

D、流動(dòng)負(fù)債

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48、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31

日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

49、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）?

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

50、（）表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

A、市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

B、市場(chǎng)資金集中度

C、現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

D、期貨價(jià)格變動(dòng)率

51、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（）。

A、越小

B、越大

C、趨于零

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D、不確定

52、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)

構(gòu)的規(guī)章制度。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、保證金監(jiān)控中心

53、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（）?

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

54、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

55、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）o

A、1年

B、5年

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C、10年

D、20年

56、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批

準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定.

A、7個(gè)

B、10個(gè)

C、15個(gè)

D、20個(gè)

57、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤(rùn)

D、投機(jī)盈利

58、非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（）所有。

A^會(huì)員

B、客戶

C、期貨公司

D、期貨交易所

59、期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本,營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）。

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A、200萬元

B、300萬元

C、500萬元

D、800萬元

60、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出，

但賣價(jià)不能低于96-08,則客戶應(yīng)以（）來下單。

A、止損買單

B、止損賣單

C、止損限價(jià)買單

D、止損限價(jià)賣單

61、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A、證券公司

B、期貨公司

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

62、目前，全球最大的商品期貨品種是（）期貨。

A、畜產(chǎn)品

B、農(nóng)產(chǎn)品

C、有色金屬

D、石油

63、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)

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告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

64、宋體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

65、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、同學(xué)

D、朋友

66、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文

件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、7日

C、10日

第18頁共42頁

D、15日

67、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A、適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B、合理理賠

C、買賣自負(fù)

D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

68、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

69、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

70、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（）。

A、崗位培訓(xùn)

B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C、分析師培訓(xùn)

【）、學(xué)歷教育

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71、我國(guó)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、中央登記結(jié)算中心

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

D、交割倉(cāng)庫(kù)

72、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升

反降，他進(jìn)一步買入1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈，該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做

法為（）。

A、平均買低

B、平均賣高

C、金字塔式買入

D、金字塔式賣出

73、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（）。

A、CBOT

B、CME

C、CBOE

D、LME

74、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A、1/3

B、2/3

C、1/4

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D、1/2

75、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。

A、及時(shí)向主管部門報(bào)告

B、公平對(duì)待該投資者

C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、了解投資者的投資目標(biāo)

76、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋ǎ﹐

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

77、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（）.

A、品種

B、數(shù)量

C、成交價(jià)格

D、買賣方向

78、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和

質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

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D、期貨經(jīng)紀(jì)公司

79、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所

進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、證券交易所

D、證券公司

80、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A、審計(jì)報(bào)告

B、稅務(wù)報(bào)告

C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制

包括（）

A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

I）、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

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2、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重

的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徒投資者，或利用與有關(guān)組

織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

3、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（）

A、期貨交易所的高級(jí)管理人員

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

4、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有

（）

A、允許客戶開倉(cāng)交易

B、不通知客戶追加保證金

C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)

D、允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

5、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

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C、違約責(zé)任

D、客戶投訴的接待處理方式

6、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

7、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

【）、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服

務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A、客戶的身份

B、財(cái)務(wù)狀況

C、投資經(jīng)驗(yàn)

D、客戶投資喜好

9、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：（）

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A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元；

B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;

C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。

10、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C、違約客戶

D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方

11、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）

A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、全資擁有或者控股一家期貨公司

C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

12、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）

A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

C、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

13、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能

力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

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A、身份

B、財(cái)務(wù)狀況

C、投資經(jīng)驗(yàn)

D、愛好

14、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)

務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A、監(jiān)事會(huì)主席

B、經(jīng)理層人員

C、董事長(zhǎng)

D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

15、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A、申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

16、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（）

A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

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17、下列用語的含義正確的有：（）

A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,不含客戶權(quán)益

D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益

18、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

1）、不以真實(shí)身份從事期貨交易的

19、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

20、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會(huì)決議

21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的相關(guān)

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信息。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、非結(jié)算會(huì)員客戶

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、全面結(jié)算會(huì)員客戶

22、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有（）

A、期貨從業(yè)資格證書

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

23、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債；

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明；

C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨

公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額；

D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨

公司相應(yīng)核減凈資本金額。

24、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（）

A、銀行存款

B、國(guó)債

C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

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D、中央銀行票據(jù)

25、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

A、籌集

B、管理

C、使用

D、監(jiān)督

26、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折

D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

27、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

28、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明（）

A、原因

B、對(duì)公司的影響

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C、解決問題的具體措施和期限

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

29、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨

公司的自有資金。

A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

1）、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的

30、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（）

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；

B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件；

C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件；

D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；

31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（）

A、保證金制度

B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

32、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A、中國(guó)金融期貨交易所

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B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

33、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶從事期貨交易

C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、代客戶收付期貨保證金

34、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編

碼申請(qǐng)。

A、客戶資料不符合實(shí)名制要求

B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

35、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A、投資基金

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、咨詢、培訓(xùn)

D、自營(yíng)

36、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

A、自律

第31頁共42頁

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

D、審慎經(jīng)營(yíng)

37、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)

D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益

38、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

39、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（）

A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

40、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A、公開

B、合理

第32頁共42頁

C、有效

D、完全保障

得分評(píng)卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的

機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu))銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

2、()某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽

核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

3、()證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

4、()中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,

對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

5、()期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)

減值準(zhǔn)備。

A、對(duì)

第33頁共42頁

B、錯(cuò)

6、()期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報(bào)中國(guó)期貨業(yè)

協(xié)會(huì)備案。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

7、()證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

8、()證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或

者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

9、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

10、()申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

11、()取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

第34頁共42頁

12、（)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

13、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員

的限倉(cāng)制度。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

14、()首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任

何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A、對(duì)

B、錯(cuò)