2022證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

2022證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共85題）1、以下不屬于場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。A.區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.科創(chuàng)板市場(chǎng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】C2、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A3、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、（2018年真題）下列關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于消費(fèi)信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、按照《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B7、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨【答案】A8、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，證券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C10、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對(duì)現(xiàn)有的（）等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利【答案】B12、下面關(guān)于會(huì)員制證券交易所的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D13、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對(duì)發(fā)行人來(lái)講具有一定的意義。下列有關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營(yíng)決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤(rùn)分配的負(fù)擔(dān)C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D15、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場(chǎng)活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會(huì)計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B16、按照交易品種的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D17、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C18、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（）是指在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.回售交易D.期貨交易【答案】D20、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B21、下列關(guān)于金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易區(qū)別的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、下列關(guān)于證券托管制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外B.全面指定交易制度下，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)會(huì)員的不同證券營(yíng)業(yè)部買入證券【答案】D24、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導(dǎo)C.法律手段D.經(jīng)濟(jì)手段【答案】C25、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說(shuō)法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算C.可以用來(lái)計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來(lái)評(píng)判優(yōu)劣【答案】C26、競(jìng)爭(zhēng)力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A27、王某持有A公司2萬(wàn)股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利1元，3月6日，范某將王某所持的A公司股票盡數(shù)買入，7月8日，范某將該股票賣給李某，李某在7月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給張某。已知7月10日為A公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.張某【答案】C28、無(wú)限售條件股份包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D30、期權(quán)價(jià)值變化0.1，到期時(shí)間變化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D31、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.管理與被管理的關(guān)系C.相互制衡的關(guān)系D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系【答案】A32、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、下列關(guān)于買賣價(jià)差法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A34、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是（）.A.股票市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債券市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)【答案】B36、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0．8，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C37、證券金融公司與（）應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C38、下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D39、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.I、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成，分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)外市場(chǎng)有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】C41、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場(chǎng)主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B42、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C43、首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C44、證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績(jī)效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績(jī)優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B46、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A48、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說(shuō)法不正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().A.國(guó)有法人股B.人民幣普通股C.境外上市外資股D.境內(nèi)上市外資股【答案】A50、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說(shuō)法，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B51、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.可逆性【答案】D52、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D53、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立并召開第一次會(huì)員大會(huì)。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A54、下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、上市公司存在某種情形的，不得向不特定對(duì)象發(fā)行股票，該情形不包括（）。A.擅自改變前次募集資金用途未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可B.上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰C.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在未履行向投資者作出的公開承諾的情形D.上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪【答案】C56、下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B57、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累積債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】D59、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D60、下列關(guān)于特殊類型基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除C.目前我國(guó)暫無(wú)傘形基金D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式運(yùn)作【答案】B61、以下關(guān)于銀行中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A62、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B63、大宗商品類金融衍生工具按照其自身交易的方法及特點(diǎn)可以分為（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D64、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A66、（2021年真題）下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回B.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易【答案】A67、證券公司風(fēng)險(xiǎn)的主要特征有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A68、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C70、OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C71、債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B72、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）。A.貼現(xiàn)債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B73、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D74、政府機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D75、下列關(guān)于利率期貨說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A76、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D77、關(guān)于股票權(quán)利，下列說(shuō)法正確的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.III、IV【答案】B78、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法,正確的是（）A.