制度變遷的影響理論

制度變遷的影響理論第一頁，共二十四頁，2022年，8月28日第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長的制度決定論諾斯之前的經(jīng)濟(jì)增長決定論諾斯之前經(jīng)濟(jì)增長決定論的不足制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究諾斯經(jīng)濟(jì)增長的“制度決定論”的提出第二頁，共二十四頁，2022年，8月28日諾斯之前的經(jīng)濟(jì)增長決定論資本決定論。哈羅德-多瑪模型（20時間30-50年代）推遲消費(fèi)借款投資技術(shù)決定論。索洛模型、對“余值”的一種解釋人力資本決定論。、舒爾茨、貝克爾。對“余值”的另一種解釋強(qiáng)調(diào)自然資源對增長的貢獻(xiàn)。羅馬俱樂部、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。第三頁，共二十四頁，2022年，8月28日諾斯之前經(jīng)濟(jì)增長決定論的不足最大的不足：對制度和制度變遷的忽視諾斯對新古典增長理論的假設(shè)提出批評假定私人收益和社會收益相等。假設(shè)新知識的獲取與運(yùn)用不存在收益遞減。假設(shè)儲蓄正收益的存在假設(shè)撫養(yǎng)兒童的私人成本與社會成本相等假設(shè)人們的選擇與其期望結(jié)果一致。第四頁，共二十四頁，2022年，8月28日制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯較早注意到制度變遷在經(jīng)濟(jì)增長中作用。《經(jīng)濟(jì)增長理論》（1955）他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)制度是影響經(jīng)濟(jì)增長的一個重要因素鮑爾、耶梅《欠發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1957）號召對比較制度進(jìn)行研究，以考察哪些制度更有助于經(jīng)濟(jì)增長。把產(chǎn)權(quán)制度和非正規(guī)行為規(guī)則作為決定經(jīng)濟(jì)增長的重要變量。第五頁，共二十四頁，2022年，8月28日諾斯經(jīng)濟(jì)增長的“制度決定論”的提出諾斯之前的經(jīng)濟(jì)增長模型中，制度被視為外生變量，主要通過各種物質(zhì)生產(chǎn)要素的變化說明經(jīng)濟(jì)增長。那么，當(dāng)物質(zhì)生產(chǎn)要素，尤其是技術(shù)不變時，經(jīng)濟(jì)就不增長了嗎？諾斯的回答：顯然不是，因?yàn)闅v史上存在反例?！?600-1850年海洋運(yùn)輸?shù)纳a(chǎn)率變化的原因》中指出，在技術(shù)沒有變化的情況下，通過制度創(chuàng)新或變遷亦能提高生產(chǎn)率、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長?！吨贫茸冞w與經(jīng)濟(jì)增長》（1971）明確提出制度變遷的經(jīng)濟(jì)增長十分重要的觀點(diǎn)?！段鞣绞澜绲呐d起》（1973），諾斯進(jìn)一步制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，并認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等是經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)，對經(jīng)濟(jì)增長起決定作用的只有制度。第六頁，共二十四頁，2022年，8月28日第二節(jié)制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理1.制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長的途徑2.決定經(jīng)濟(jì)增長的根本性制度3.歷史上決定經(jīng)濟(jì)增長的根本性制度缺乏的原因第七頁，共二十四頁，2022年，8月28日制度變遷決定經(jīng)濟(jì)增長的途徑作為一種規(guī)則的制度如何決定經(jīng)濟(jì)增長？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，制度及其變遷對經(jīng)濟(jì)增長的決定是通過對人的行為的影響。確切地說，是通過對人們參與各種經(jīng)濟(jì)活動的積極性的影響來實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)增長的出現(xiàn)取決于人們是否從事合乎社會需要的、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的活動；而要人們積極地從事有利于經(jīng)濟(jì)增長的活動，必須使他們受到刺激和激勵；什么因素能給人們刺激和激勵呢？有效的制度結(jié)構(gòu)。借助博弈論的說明。第八頁，共二十四頁，2022年，8月28日決定經(jīng)濟(jì)增長的根本性制度產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)權(quán)制度能使私人收益率接近社會收益率。私人收益率：經(jīng)濟(jì)單位從事一種活動所得的凈收入；社會收益率：社會從該經(jīng)濟(jì)單位活動所得的總凈收益（正的或負(fù)的），它等于私人收益率+這一活動使其他每個人獲得的凈收益；勒帕日在《美國新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，也對產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟(jì)增長中的關(guān)鍵作用進(jìn)行了分析?？挛鋭偤褪仿w在《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》中也表達(dá)了相似的觀點(diǎn)。第九頁，共二十四頁，2022年，8月28日歷史上決定經(jīng)濟(jì)增長的根本性制度缺乏的原因諾斯認(rèn)為，主要有兩方面原因：第一，可能缺乏技術(shù)阻止“搭便車”或迫使第三方承擔(dān)他對交易成本的份額；第二，對任何團(tuán)體和個人來說，創(chuàng)造和實(shí)施所有權(quán)的費(fèi)用可能超過收益。第十頁，共二十四頁，2022年，8月28日第三節(jié)制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長：諾斯等的經(jīng)濟(jì)史新解1.第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因2.為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長最早出現(xiàn)在荷蘭和英國3.李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國4.發(fā)展中國家貧困落后原因的重新認(rèn)識第十一頁，共二十四頁，2022年，8月28日第一次經(jīng)濟(jì)革命的原因?yàn)槭裁丛谌祟惏l(fā)展定居農(nóng)業(yè)以后，發(fā)展速度如此迅速？諾斯認(rèn)為，根本原因是產(chǎn)權(quán)制度的不同，是制度變遷的結(jié)果。正是產(chǎn)權(quán)制度的變遷導(dǎo)致了第一次經(jīng)濟(jì)革命。第十二頁，共二十四頁，2022年，8月28日為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長最早出現(xiàn)在荷蘭和英國1.法國和西班牙為什么不增長法國皇室用地區(qū)性壟斷權(quán)換取財政收入，降低了生產(chǎn)率，抑制了競爭、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長。西班牙為獲取作戰(zhàn)經(jīng)費(fèi)，賦予梅斯塔特權(quán)（其可以在整個西班牙國土來回放牧羊群），致使有效土地產(chǎn)權(quán)制度的建立被拖延了幾個世紀(jì)。這兩個國家都用產(chǎn)權(quán)來換取收入，被轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)并沒有提高效率，而是相反。第十三頁，共二十四頁，2022年，8月28日2.英國和荷蘭為什么增長荷蘭的所有權(quán)體系促進(jìn)了貿(mào)易部門生產(chǎn)率的巨大提高，這種提高促進(jìn)了農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門生產(chǎn)率的提高，后者反過來又提高了貿(mào)易組織的效率。英國則要?dú)w功于逐漸形成的私有產(chǎn)權(quán)制度。主要體現(xiàn)在征稅權(quán)由皇室向由商人和有土地的中上階層組成的代議制議會轉(zhuǎn)移。第十四頁，共二十四頁，2022年，8月28日李約瑟之謎：工業(yè)革命為什么沒有發(fā)源于中國14世紀(jì)，為什么中國沒有發(fā)生工業(yè)革命？李約瑟之謎：第一，為什么中國歷史上一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他文明？第二，為什么中國現(xiàn)在不再領(lǐng)先于外部世界？李約瑟的解釋：中國是官僚體制，這一體制最初非常適宜于科學(xué)的成長，卻阻礙了重商主義價值觀的形成。錢文源和其他學(xué)者：帝國的統(tǒng)一和意識形態(tài)的統(tǒng)一阻礙了現(xiàn)代科學(xué)在中國的成長。林毅夫：或許與中國的社會政治制度有關(guān)系工業(yè)革命是與有效的產(chǎn)權(quán)制度聯(lián)系在一起的。中國在14世紀(jì)之所以沒發(fā)生工業(yè)革命，關(guān)鍵在于沒有建立有效的、刺激人們創(chuàng)新的并把風(fēng)險降到最低限度的產(chǎn)權(quán)體系。第十五頁，共二十四頁，2022年，8月28日發(fā)展中國家貧困落后原因的重新認(rèn)識發(fā)展中國家貧困落后的表現(xiàn)：人均收入水平低下，居住面積狹窄，消費(fèi)品短缺，有病得不到及時醫(yī)治，適齡兒童不能入學(xué)，飲用清潔水比率低，婦女對經(jīng)濟(jì)及政治活動參與度低等。發(fā)展中國家貧困落后原因到底是什么？越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)：當(dāng)今發(fā)展中國家貧困落后的根本原因是有效制度的短缺。法制體系不健全、政治制度存在嚴(yán)重問題。制度變革對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)起飛有非常重要的意義。第十六頁，共二十四頁，2022年，8月28日第四節(jié)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新1.制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的既有觀點(diǎn)2.制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的“制度決定論”3.對制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上各種觀點(diǎn)的評價第十七頁，共二十四頁，2022年，8月28日制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的既有觀點(diǎn)1.凡勃倫與阿里斯在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，堅(jiān)持“技術(shù)決定論”2.馬克思在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的觀點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新屬生產(chǎn)力范疇，生產(chǎn)關(guān)系即各種制度安排；生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力。即技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新有巨大的反作用。第十八頁，共二十四頁，2022年，8月28日制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上的“制度決定論”諾斯認(rèn)為，不是技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，而是制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，堅(jiān)持“制度決定論”。諾斯認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新等不過是由制度創(chuàng)新決定的經(jīng)濟(jì)增長本身的表現(xiàn)。正是制度的進(jìn)步——如專利制度對技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)——刺激了技術(shù)的發(fā)展。諾斯并不否定技術(shù)創(chuàng)新對制度創(chuàng)新的重要作用。第十九頁，共二十四頁，2022年，8月28日對制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系上各種觀點(diǎn)的評價應(yīng)該動態(tài)地、辯證地看待二者的關(guān)系；技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新都是動態(tài)發(fā)展的，而且二者之間也是在相互影響、相互促進(jìn)中演進(jìn)和發(fā)展的。第二十頁，共二十四頁，2022年，8月28日第五節(jié)制度變遷影響經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)學(xué)模型1.含有制度變量的生產(chǎn)函數(shù)2.含有企業(yè)制度變量的經(jīng)濟(jì)增長模型3.含有制度變量經(jīng)濟(jì)增長模型的結(jié)論第二十一頁，共二十四頁，2022年，8月28日含有制度變量的生產(chǎn)函數(shù)詹森和梅克林（1979）建立了一個包含制度變量的生產(chǎn)函數(shù)：

Q為產(chǎn)出數(shù)量,L、K、M分別為勞動、資本和原材料投入，T是描繪與生產(chǎn)有關(guān)的知識和技術(shù)狀況的向量；Φ是一個廣義化指數(shù)，描述一系列“組織形式”的選擇，或是一定的條件下企業(yè)可選用的內(nèi)部博弈規(guī)則，θ是描述企業(yè)賴以生存的契約和產(chǎn)權(quán)體系的向量，它概括了外部博弈規(guī)則。排除不確定性，該函數(shù)代表了企業(yè)實(shí)際產(chǎn)出的可能性邊界，該企業(yè)在描述的權(quán)利體制中，采用了表示的適用技術(shù)，選擇一種組織結(jié)構(gòu)，使用勞動、資本和原材料這些投入品。第二十二頁，共二十四頁，2022年，8月28日含有企業(yè)制度變量的經(jīng)濟(jì)增長模型第二十三頁，共二十四頁，2022年，8月28日含有制度變量經(jīng)濟(jì)增長模型的結(jié)論在給定一種企業(yè)制度之下，任何經(jīng)濟(jì)的增長都存在一個穩(wěn)態(tài)均衡點(diǎn)，該穩(wěn)態(tài)均衡點(diǎn)的位置取決于國家所實(shí)行的企業(yè)制度和生產(chǎn)的技術(shù)水平，不同國家由于其所實(shí)行的企業(yè)制