2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力提升試卷B卷附答案單選題（共80題）1、關于從事股權投資基金業(yè)務的基金管理人，以下說法正確的是()A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】A2、私人股權包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、（2019年真題）某公司在現時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A4、按照基金合同的約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產不足以清償其債務時對基金財產的債務承擔無限連帶責任。此時，基金合同還應載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、基金管理人可以分配的業(yè)績報酬金額為（）。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A6、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列關于信托（契約）型股權投資基金的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金本質上是一種信托關系B.契約各方可通過信托契約進行相關約定，運作比較靈活C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任D.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體【答案】D8、在我國的分類體系中，當出現以下（）情況時，可認定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.投資新三板企業(yè)B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動C.不投資在公開市場上市的企業(yè)D.名稱沒有鮮明地體現創(chuàng)業(yè)投資的特點【答案】D9、關于基金收益分配以下說法錯誤的是（）A.按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益B.按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配C.回撥機制是指在股權投資基金運作時，對已經分配的收益進行重新計算D.在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配【答案】C10、（2019年真題）基金托管的服務內容不包括（）A.賬戶管理B.資產估值C.份額登記D.會計核算【答案】C11、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。A.普通合伙人以現金出資，有限合伙人以勞務出資B.至少應當有三個普通合伙人C.普通合伙人甲對外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C12、在清算退出的資產分配順序，屬于分配公司財產是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D13、下列關于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數，經營性現金流也為負數，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實用。A.市盈率倍數法B.市凈率倍數法C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數法D.市銷率倍數法【答案】D15、關于合伙型股權投資基金合伙人的份額轉讓，下列說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉讓需其他投資者過半數同意C.有限合伙人的份額轉讓需提前20天通知其他合伙人D.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉讓具有優(yōu)先購買權【答案】D16、募集期運作中錯誤是（）A.募集主體B.募集對象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C17、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準設立的第一家()證券交易場所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會員制【答案】A18、下列屬于股權投資基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、（2017年真題）下列關于股權投資母基金進行投資的方式的說法中，錯誤的是（）。A.股權投資基金只能投資于股權投資基金，不得直接對公司股權進行投資B.股權投資母基金有時在股權投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合進行投資C.股權投資母基金有時會對公司股權進行直接投資D.股權投資母基金通常在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者【答案】A20、若使用歷史數據計算市盈率，應盡可能使用最新公開的信息，通常會使用最近（）的數據。A.六個月B.十二個月C.一個完整會計年度D.預測年度【答案】B21、盡職調查的內容模塊主要有（）。A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D22、下列選項中，不屬于管理指標的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位B.股東關系與公司治理C.經營風險控制情況D.資金使用情況【答案】D23、(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D24、（2021年真題）第一拒絕權條款作為股東權利，通常在公司（）的股權被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息中的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、以并購方式實現股權轉讓的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。A.股權轉讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向B.聘請中介機構對目標公司進行盡職調查C.轉讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉讓協(xié)議D.向證券登記結算機構申請公司變更登記【答案】D27、(2017年)在公司清算退出的過程中，下列關于公司剩余財產分配的說法中，錯誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務之后方可在股東間進行剩余財產分配B.如果沒有約定，則按股權比例進行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財產在股權投資基金的股東間進行分配D.清算組負責進行公司剩余財產的分配【答案】C28、(2016年)股權投資基金可以根據不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D29、正確的相對估值法的估值步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。A.認繳資本B.未投資資本C.實繳資本D.已投資資本【答案】A31、在我國，股權投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金管理人內部控制指引》C.《私募投資基金管理人登i己和基金備案辦法（試行）》D.《私募投資基金募集行為管理辦法》【答案】A32、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,表述錯誤的是（）A.其最高權力機構為理事會B.對會員間的調解僅是民間性的,如果對調解不滿意,糾紛方有權提起訴訟或仲裁C.有權對違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分D.負責開展投資者教育活動及行業(yè)宣傳【答案】A33、（2017年真題）私募基金管理人內部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨立、互相牽制C.組織結構權責分明、相互制約D.內部流程相對清晰、相互制約【答案】C34、（2020年真題）以下屬于股權投資基金托管機構職責的是（）。A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A35、（2016年真題）關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務中相關約定不需參照現行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B36、在盡職調查中，要獲得目標公司的第一手資料，股權投資基金必須對目標公司進行現場調研。實地考察企業(yè)經營現場是企業(yè)現場調研的一種方法，需要調查了解的目標公司現場信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（2020年真題）股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D38、公司型股權投資基金的增資或減資，描述正確的一項是（）。A.履行公司內部的決策程序，包括董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應的決議文件B.有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經代表1/3以上表決權的股東通過C.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經出席董事會所持表決權的2/3以上通過D.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的1/3以上通過【答案】A39、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權條款是保護老股東的某種特權，這種特權在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權融資B.對外并購C.經營管理D.產品采購【答案】A40、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.網站B.證監(jiān)會指定媒體C.財經類報刊D.電視臺財經頻道【答案】A41、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控采取的主要方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、當回售權的觸發(fā)條件滿足時，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C43、QFLP制度,即（）,是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內的股權投資基金市場?A.境外有限公司制度B.境外有限合伙人制度C.合格境外有限合伙人制度D.合格境外股東獨資制度【答案】C44、下列關于私募基金的說法中，正確的是（）。A.投資者解除基金合同，募集機構應當按合同約定退還投資者的部分認購款項B.投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同C.未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項也可由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶D.未經回訪確認成功，私募基金管理人可以投資運作投資者交納的認購基金款項【答案】B45、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構B.基金的資產負債狀況C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.預測基金投資業(yè)績【答案】B47、股權投資基金投資者轉讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構投資者D.以上投資者都可以【答案】A48、股權投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數B.管理人應當每年聘請審計師對項目進行估值C.投資項目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無新一輪融資的投資項目，應始終按照投資成本進行入帳【答案】A49、（2021年真題）股權投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、目標企業(yè)發(fā)生重大關聯(lián)交易前，需先獲得投資人的同意，這體現了投資協(xié)議中的（）。A.競爭禁止條款B.保密條款C.排他性條款D.保護性條款【答案】D51、私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應在（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10B.5C.2D.3【答案】B52、股權投資（）作為基金的出資人和基金財產的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B53、經典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.大型成長型B.大型成熟型C.中小成長型D.中小成熟型【答案】C54、關于投資協(xié)議中回售權條款,表述錯誤的是（）。A.回售權的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內實現上市B.回售權的觸發(fā)條件由業(yè)績指標觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購方只能為目標公司本身D.行使回售權可以為投資提供流動性【答案】C55、全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A56、關于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人有可能會利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負責進行基金的投資決策【答案】C57、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D58、（2019年真題）在對股權投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、募集機構可以向下述哪個對象推介私幕基金（）。A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學教師B.持有價值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民C.擁有價值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生【答案】D60、以下關于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D61、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風險，要求目標公司在執(zhí)行對所有者權益構成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設置的條款是（）A.保護性條款B.限制性條款C.競業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A62、（2016年真題）股權投資基金應在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C63、關于基金托管費,說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】B64、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產定價法C.現金流折現法D.市盈率定價法【答案】A65、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B66、關于股權投資基金募集機構的責任和義務,以下表述正確的是（）。A.募集機構自募集完成后對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務B.募集機構從募集階段開始即對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人已在協(xié)會備案的基金財產安全承擔責任與義務D.基金投資者在募集階段結束后仍對其投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務,基金管理人僅承擔管理義務【答案】B67、2016年9月，國務院發(fā)布《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、雖然狹義上的股權投資基金特指并購投資基金，但是后來的并購投資基金管理機構往往也兼做（）A.社會保障B.服務行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資D.地產開發(fā)【答案】C69、（2017年真題）下列（）情況下，股權投資基金無法行使優(yōu)先認購權。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、（），又稱為大宗買賣，是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經過協(xié)商達成一致并經交易所確定成交的證券交易。A.大宗交易B.大宗協(xié)議C.盤中定價D.協(xié)議交易【答案】A71、（）是指股權投資基金為保護自身利益而設置的要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或對投資者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.反攤薄條款B.保護性條款C.優(yōu)先認購權條款D.第一拒絕權條款【答案】B72、（2019年真題）關于杠桿收購基金的運作特點，表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D