2023年董秘資格證新三板董秘資格提分沖刺試卷2

董秘資格證新三板董秘資格提分沖刺試卷2

一、單項選擇題

1、股東在所持股票達到限售或解除限售條件后，掛牌公司應準時向主辦券商提交申請，申請材料不包括以下()。

A.加蓋掛牌公司公章的申請

B.向中國結(jié)算申領的掛牌公司全體股東名冊

C.加蓋掛牌公司公章的申請表

D.主辦券商出具的審查看法

2、不考慮其他條件，關(guān)于掛牌公司能否申請公開發(fā)行并進入精選層，以下說法正確的是()。

A.某掛牌公司于2022年掛牌，2022年進入創(chuàng)新層，2022年被調(diào)整至基礎層，該公司可于2022年5月申請公開發(fā)行并進入精選層

B.某掛牌公司于2022年11月掛牌，2022年5月進入創(chuàng)新層，該公司可于2022年7月申請公開發(fā)行并進入精選層

C.某掛牌公司于2022年3月掛牌，掛牌同時進入創(chuàng)新層，該公司可于2022年5月申請進入精選層

D.某掛牌公司滿意精選層財務條件，該公司可以申請掛牌同時進入精選層

3、掛牌公司獲準復牌的，應在()日20點前披露股票復牌公告。

A.T-5

B.T-3

C.T-2

D.T-1

4、下列說法正確的有()。

A.控股股東及實際掌握人所持限售股票因司法裁決、繼承等緣由發(fā)生非交易過戶的，后續(xù)持有人應連續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定

B.董事、監(jiān)事和高級管理人員所持限售股票因司法裁決、繼承等緣由發(fā)生非交易過戶的，過入方應連續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定

C.自愿限售股票因司法裁決、繼承等緣由發(fā)生非交易過戶且過入方不存其他限售情形的，過入方可申請解除限售

D.上述三項全部錯誤

5、消失以下哪類情形時，掛牌公司不得進入創(chuàng)新層()。

A.最近12個月，掛牌公司實際掌握人曾被列入失信被執(zhí)行人名單但情形已消退

B.層級調(diào)整期間，掛牌公司董事會秘書被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消退

C.最近12個月，掛牌公司被全國股轉(zhuǎn)公司賜予通報批判的紀律處分

D.最近6個月，掛牌公司原財務總監(jiān)(現(xiàn)已離職)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實行行政懲罰

6、精選層掛牌公司消失下列狀況中的()，全國股轉(zhuǎn)公司定期將其調(diào)整出精選層。

A.最近一年財務會計報告被會計師出具保留看法的審計報告

B.最近一年財務會計報告被會計師出具帶持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落的無保留看法的審計報告

C.最近一年財務會計報告被會計師事務所出具否定看法的審計報告

D.最近一年財務會計報告被會計師事務所出具帶有強調(diào)事項段的無保留看法的審計報告

7、下列情形需要披露權(quán)益變動報告書的是()。

A.張三未持有掛牌公司股份，通過股票發(fā)行持股比例達到51%

B.李四持有掛牌公司23%股份，因其他投資者參加股票發(fā)行導致其持股比例下降至19%

C.趙五持有掛牌公司52%股份，其全都行動人錢六持有掛牌公司4%股份，現(xiàn)解除全都行動協(xié)議

D.王六持有掛牌公司股份3%，鄭七持有掛牌公司6%股份，現(xiàn)兩人簽訂全都行動協(xié)議

8、《業(yè)務規(guī)章》規(guī)定的停牌情形消退后，掛牌公司辦理復牌的流程中錯誤的是()。

A.掛牌公司預備申請材料，并報主辦券商審查

B.主辦券商應對復牌申請表內(nèi)容進行審查

C.主辦券商審查無誤后，在規(guī)定時間內(nèi)將加蓋主辦券商公章的復牌申請表、主辦券商核查看法(如需)和掛牌公司證明材料(如需)的電子掃描件通過日常業(yè)務系統(tǒng)發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司

D.掛牌公司應在T-2日(復牌日)20點前披露股票復牌公告

9、掛牌公司以競價或做市方式實施回購，應在股份回購方案中明確擬回購股份數(shù)量或者資金總額的上下限，且下限不得低于上限的()。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

10、下列創(chuàng)新層掛牌公司的哪類主體受到刑事懲罰的，將導致掛牌公司被調(diào)出創(chuàng)新層。()

A.實際掌握人

B.控股股東

C.董事長

D.其他三項都不是

11、掛牌公司實施權(quán)益分派的股本基數(shù)，均以()的股本數(shù)為準。

A.財務數(shù)據(jù)基準日

B.董事會召開日

C.股權(quán)登記日

D.股東大會召開日

12、掛牌公司變更證券簡稱，應當經(jīng)()審議通過。變更公司全稱的，應當經(jīng)()審議通過。

A.董事會；董事會

B.董事會；董事會審議通過并提請股東大會

C.董事會審議通過并提請股東大會；董事會

D.董事會審議通過并提請股東大會；董事會審議通過并提請股東大會

13、以下哪種定價方式需要投資者報價同時申購？()

A.直接定價

B.競價

C.詢價

D.都需要

14、在掛牌公司收購中，需要聘請律師出具法律看法書的為()。

A.僅收購人

B.僅掛牌公司

C.掛牌公司和收購人

D.兩者都不需要

15、下列利潤安排預案公告中有關(guān)分派比例表述正確的是()。

A.每10股派發(fā)覺金紅利123.456789元

B.每10股送紅股100.23456股，每10股轉(zhuǎn)增0.333333股

C.每10股送紅股0.333333股

D.每10股轉(zhuǎn)增1.2345678股

16、掛牌公司在股東大會決議公告、董事會決議公告及權(quán)益分派預案(公告)中不行確定權(quán)益分派股權(quán)登記日，應托付()在辦理過程中確定。

A.主辦券商

B.全國股轉(zhuǎn)公司

C.中國結(jié)算北京分公司

D.股東大會

17、關(guān)于進入創(chuàng)新層條件中，完成過股票發(fā)行融資是指完成的()發(fā)行融資。

A.一般股或優(yōu)先股，不包括非現(xiàn)金資產(chǎn)認購的部分

B.一般股或優(yōu)先股，包括非現(xiàn)金資產(chǎn)認購的部分

C.一般股，不包括優(yōu)先股

D.優(yōu)先股，不包括一般股

18、掛牌公司應當對內(nèi)幕信息知情人在董事會通過回購股份決議前()內(nèi)買賣本公司股票的狀況進行自查。

A.6個月

B.12個月

C.120天

D.240天

19、掛牌公司辦理定向發(fā)行新增股份登記業(yè)務，最早可于()在中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務平臺查詢登記結(jié)果。

A.新增股份可轉(zhuǎn)讓日當天

B.新增股份可轉(zhuǎn)讓日的前一工作日

C.新增股份可轉(zhuǎn)讓日的次一工作日

D.掛牌公司在全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《新增股份在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的公告》當天

20、權(quán)益分派股權(quán)登記日當天總股數(shù)為8000083股，方案是每10股送1.3股，送股完成后總股數(shù)初步計算為1040010.79股，那么關(guān)于調(diào)整后總股數(shù)的表述正確的是？()

A.應舍去小數(shù)點后的部分，對總股數(shù)取整，為1040010股

B.應四舍五入，保留到整數(shù)，取1040011股

C.應當保留小數(shù)點后一位，并進行四舍五入，取1040010.8股

D.應當以實際計算結(jié)果為準，取1040010.79股

二、多項選擇題

1、掛牌公司或其他相關(guān)主體最近3年內(nèi)消失下列情形的，掛牌公司不得進入精選層()。

A.掛牌公司原副總經(jīng)理存在賄賂行為，構(gòu)成刑事犯罪

B.掛牌公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法行為

C.掛牌公司控股股東存在破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪

D.掛牌公司實際掌握人存在涉及國家平安、公共平安、生態(tài)平安、生產(chǎn)平安、公眾健康平安等領域的重大違法行為

2、全國股轉(zhuǎn)公司進行所屬市場層級定期調(diào)整包括的情形有()。

A.精選層掛牌公司調(diào)出精選層

B.創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)入精選層

C.創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)出創(chuàng)新層

D.基礎層掛牌公司調(diào)入創(chuàng)新層

3、關(guān)于掛牌公司進入創(chuàng)新層的財務標準中，屬于市值相關(guān)指標要求的有()。

A.最近有成交的60個做市或者集合競價交易日的平均市值不低于6億元

B.股本總額不低于5000萬元

C.實行做市轉(zhuǎn)讓方式的，做市商家數(shù)不少于6家

D.最近60個交易日，每個交易日均須有成交

4、關(guān)于精選層掛牌公司特別波動公告，以下說法正確的有？()

A.掛牌公司應對信息披露相關(guān)重要問題的關(guān)注、核實狀況進行說明

B.掛牌公司應對是否存在應當披露而未披露重大信息進行核查

C.董事會應當核查公司及控股股東、實際掌握人、董事、監(jiān)事、高級管理人員特別波動期間是否存在交易公司股票的狀況

D.掛牌公司應當向市場提示特別波動股票投資風險

5、掛牌公司緊急申請停牌，下列說法中正確的是()。

A.掛牌公司在T-1日16點30分至18點30分提交緊急申請的，應在T-1日20點前披露股票停牌公告

B.掛牌公司在T-1日18點30分至T日9點提交緊急申請的，應在T-1日20點前披露股票停牌公告

C.掛牌公司在T-1日18點30分至T日9點提交緊急申請的，應在T日開市前披露股票停牌公告

D.掛牌公司在T日9點至15點30分前提交緊急申請的，應同時提交《信息披露業(yè)務流轉(zhuǎn)表》

6、依據(jù)《公司法》規(guī)定，()可以召集臨時股東大會。

A.董事會

B.監(jiān)事會