版權管理政策變遷階段特征和演變規(guī)律,版權法論文

版權管理政策變遷階段特征和演變規(guī)律,版權法論文摘要：版權政策分析對于推動出版實踐發(fā)展與體制改革具有重要的理論和實踐意義。本文選取1979—2020年388份國家層面的版權規(guī)范性文件為研究樣本，運用共詞分析方式方法，從高頻主題詞、政策聚焦點、政策工具等角度對政策文本進行了分析。研究發(fā)現(xiàn)我們國家版權實踐發(fā)展經(jīng)過中政策管理工具在技術和市場的驅(qū)動下由單一走向多元，版權政策的變遷在共同演進邏輯推動之外也呈現(xiàn)出不同的階段特征，市場變革、技術發(fā)展與規(guī)制三者的動態(tài)平衡促進了四十多年來版權管理制度的完善。本文關鍵詞語:政策工具;版權政策;政策變遷;共詞分析;版權;改革開放以來，我們國家出版業(yè)在技術和宏觀政策的驅(qū)動下獲得了長足發(fā)展。在出版業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，版權保衛(wèi)作為出版產(chǎn)業(yè)的核心在推動出版業(yè)提高創(chuàng)新能力，以及協(xié)同創(chuàng)新水平等方面都起到了重要的作用。版權政策也隨著出版實踐的發(fā)展呈現(xiàn)不同的政策主題與聚焦點，并經(jīng)歷了一個動態(tài)演進的經(jīng)過。在這一經(jīng)過中，版權政策對出版業(yè)的影響是非常復雜的，總體講來恰當?shù)陌鏅啾Ｐl(wèi)會促進出版產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力，而過度的版權管制也會打擊文化創(chuàng)作的積極性與出版業(yè)的經(jīng)濟活力11。因而把握不同階段的版權政策特點以及其整體演進趨勢對于出版業(yè)的良性發(fā)展以及智能媒體時代的出版業(yè)轉(zhuǎn)型有著重要的現(xiàn)實意義。當前相關研究較為缺乏，在方式方法上主要以定性研究為主，對詳細版權政策內(nèi)容進行微觀評述或法學討論，量化研究則不多。在這一背景下，本研究借助文獻計量學方式方法，對1979—2020年的388份版權相關規(guī)范性文件進行共詞分析，研究各個時期版權政策的聚焦點，并結合政策工具理論探尋求索不同時期版權政策變遷的內(nèi)在邏輯，討論我們國家版權政策的演進趨勢，進而為數(shù)字出版時代的版權政策制定提供參考。一、研究文獻綜述(一)西方政策變遷研究影響下的國內(nèi)政策變遷研究政策變遷的研究起源于西方政治科學，早期學者們討論的重點主要集中于政策變遷的概念、經(jīng)過與范式。隨著政策變遷研究的推進，西方學者的研究重心也逐步轉(zhuǎn)移到對政策變遷動因、機制等問題的討論，并結合詳細的政策文本，通過量化分析以及經(jīng)歷體驗性研究等方式方法來進行考察。我們國家學者在西方政策變遷研究的理論基礎上，愈加重視對于不同政策變遷模型在我們國家政策演變中的本土化適用情況的討論。改革開放后，我們國家進入一個劇烈轉(zhuǎn)型的時期，為了更準確地考察我們國家政策轉(zhuǎn)型的特點，中國學者也嘗試著在闡釋政策變遷動力與邏輯方面進行理論的突破。整體講來，我們國家政策變遷研究以質(zhì)化研究為主，通過理論規(guī)范的分析來解釋我們國家政策變遷的內(nèi)在邏輯。(二)技術與經(jīng)濟體制變革驅(qū)動下的版權研究當前我們國家的版權研究主要集中在下面三個方面：一是討論新技術驅(qū)動下的版權政策變遷。隨著傳播介質(zhì)與傳播平臺的更新、升級，一些學者從人工智能、區(qū)塊鏈等技術角度出發(fā)，分析將來新興技術將對版權制度產(chǎn)生的影響與沖擊，并指出在保衛(wèi)版權人合法利益的前提下創(chuàng)造一個良好的創(chuàng)作與傳播的環(huán)境仍然是版權保衛(wèi)的核心議題22。二是版權政策的歷時變遷研究。學者們主要利用定性研究的方式方法，從我們國家出版形態(tài)、出版體制、版權政策等不同角度進行了歷時性的梳理。整體講來，我們國家出版體制改革根據(jù)各個階段所要解決的主要問題及其采取的重大舉措，能夠分為改革探尋求索、階段性轉(zhuǎn)移、體制轉(zhuǎn)型、業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型四個重要階段33。但對于各個階段版權政策的特征與演變邏輯的討論仍以定性分析為主流。三是版權政策與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系研究。近年來，隨著我們國家市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，市場主體版權意識不斷加強，權利人超出限度追求知識產(chǎn)權保衛(wèi)，導致版權濫用的現(xiàn)象也在不斷增加。版權作為一種經(jīng)濟鼓勵機制，既能夠作為直接要素介入經(jīng)濟活動，推動經(jīng)濟增長，同時可以以通過對技術進步以及勞動生產(chǎn)率的溢出效應促進經(jīng)濟增長44。因而版權相關的法律法規(guī)應該重點關注對創(chuàng)作動機的鼓勵以及作品權益的保衛(wèi)?？偠灾?，當下學界對于版權的討論總體上呈現(xiàn)前階段性成果較多、歷史性研究相對較少，版權政策研究定性研究較多、定量研究較少的特點。因而，在政策變遷視角下，運用共詞分析和聚類分析方式方法對國家層面版權政策的縱向研究，對于推動出版業(yè)的良性發(fā)展具有一定的理論研究價值。二、數(shù)據(jù)來源和研究方式方法(一)數(shù)據(jù)來源本文以1979—2020年為時間段，選取“北大法寶〞法律數(shù)據(jù)庫，以“版權〞為本文關鍵詞語進行搜索。該數(shù)據(jù)庫為我們國家成立時間較早、內(nèi)容比擬全的法律法規(guī)檢索平臺。華而不實包括法律法規(guī)、部門規(guī)章、團體規(guī)定等具有一定法律效力的規(guī)范性文件，能夠較好地反映我們國家版權政策導向。同時由于本文選取的文本材料依靠公開網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫獲得，不存在保密性與敏感性，可作為理論研究的文本。經(jīng)初步搜索，文件數(shù)量較大，且與版權關聯(lián)程度不一，為確保樣本的準確性和代表性，根據(jù)下面原則對文本材料進行挑選和整理：一是只選取制定主體為政機關以及相關職能部門，地方性法律和規(guī)章不予統(tǒng)計；二是政策文件類型主要選取法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件，不包括推優(yōu)、評選、正文通知等文件；三是規(guī)范性文件要與版權政策高度關聯(lián)。經(jīng)過挑選，最終挑選出文獻共388份。(二)研究方式方法本文采取文獻計量學詞分析的方式方法對版權規(guī)范性文件進行分析、處理。本文將在共詞分析的基礎上，結合多維尺度分析的方式方法，對規(guī)范性文件中提取出來的高頻詞組合及其關系進行進一步的處理，以定性和定量相結合的方式揭示版權政策變遷脈絡，討論版權規(guī)范性文件之間的內(nèi)在邏輯以及演變關系。研究設計分為下面幾個步驟：一是借鑒學者周蔚華對版權政策演變的階段劃分方式，以政策制定的主要目的以及采取的重大舉措為區(qū)分標準，將處理過的388份版權規(guī)范性文件，劃分為四個不同階段，即改革探尋求索階段(1979—1992年)、階段性轉(zhuǎn)移階段(1992—2002年)、體制轉(zhuǎn)型階段(2002—2020年)、業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型階段(2020年至今)。二是使用Python中的Jieba中文分詞工具對所有規(guī)范性文本進行分詞，并計算詞頻，進而得到基本分析語料庫。三是以每篇規(guī)范性文件為共詞單元，構建共現(xiàn)詞矩陣、異相關矩陣，導入SPSS23.0對高頻詞進行聚類分析和多維尺度分析。四是在以上分析基礎上對不同階段的版權規(guī)范性文件進行分析并從政策工具的視角出發(fā)，借鑒霍利特和拉梅什的分類思想，根據(jù)干涉程度依次將我們國家版權政策工具劃分為強迫型、志愿型、混合型三種，討論我們國家出版業(yè)在不同階段中市場、、技術三方的關系演變與氣力博弈。三、版權管理政策變遷階段特征(一)改革探尋求索階段(1979—1992年)1979年我們國家出版業(yè)開場了由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制改革的探尋求索。這一階段被檢索到的國家層面版權規(guī)范性文件共52份。本文首先對這52份文件進行高頻主題詞提取，經(jīng)合并同義詞，過濾無實際意義和無法進行主題歸類的詞匯后，選取了前38個主題詞作為核心主題詞進行共詞聚類，構成三個群組，即“權利保衛(wèi)〞“版權意識〞“經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型〞。以上三個版權政策聚焦點表示清楚這一時期我們國家通過公布法律、法規(guī)從法律層面保障出版領域中著作人以及出版方的權益，進而在出版業(yè)甚至是廣大民眾中重新樹立并普及版權意識，推動出版業(yè)從原有計劃經(jīng)濟體制的束縛中掙脫，以市場配置出版資源，提升出版業(yè)的經(jīng)濟活力。(二)階段性轉(zhuǎn)移階段(1992—2002年)這個階段是版權政策積極適應市場環(huán)境并針對出版業(yè)市場化后出現(xiàn)的眾多問題進行規(guī)范、治理的時期，也是版權標準化建設階段。與改革探尋求索階段相比，這一階段版權規(guī)范性的數(shù)量增加至78份，根據(jù)同樣的方式方法對高頻詞進行聚類后構成五個焦點，分別為“經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型〞“出版市場秩序治理〞“虛擬出版〞“創(chuàng)作者收益〞“標準規(guī)范〞，反映了這一階段版權政策具有兩條主線：一是對出版業(yè)過度市場化產(chǎn)生的一些市場亂象進行規(guī)范化管理，二是以出版業(yè)繁榮發(fā)展為目的進一步明確出版物的商品屬性。在這里十年內(nèi)，改革探尋求索階段的試行性版權法律法規(guī)都得到了調(diào)整與確定。同時針對著作人合法收益、各類出版物的報酬規(guī)范和版權中的財產(chǎn)權的合法性等問題進行了厘清與穩(wěn)固。在光介質(zhì)與磁介質(zhì)在出版業(yè)廣泛應用的技術環(huán)境下，“虛擬出版〞與針對文字作品、音像制品、錄像制品等出版物的技術與制作“標準規(guī)范〞構成了這一階段的核心政策主題。(三)體制轉(zhuǎn)型階段(2002—2020年)在這里階段，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的廣泛應用，版權管理與互聯(lián)網(wǎng)治理相融合的趨勢較為明顯。這一階段制定施行的版權規(guī)范性文件共計192份，將高頻主題詞進行多維尺度分析后得到四個群組，結合聚類分析結果將該階段版權政策分為“人才培訓〞“轉(zhuǎn)企改革〞“治理優(yōu)化〞“分類治理〞“國際市場〞“創(chuàng)作者權益〞六個焦點。2001年底，我們國家正式參加世界貿(mào)易組織。面對海外出版機構以及出版市場對我們國家出版業(yè)的沖擊，加快了轉(zhuǎn)企改制與人才培養(yǎng)的步伐，以提升我們國家出版業(yè)的綜合實力。在版權相關基礎立法較為完善、出版市場秩序較為規(guī)范的基礎上，我們國家版權管理的治理方式與治理能力也在順應“國際市場〞的要求不斷優(yōu)化。針對不同形態(tài)、不同介質(zhì)的出版物，我們國家采取分類治理、分項管理的方式，使得版權管理更為精準高效。(四)業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型階段(2020年至今)2020年11月的十八大順利召開后，我們國家出版業(yè)面對的主要問題有：版權政策怎樣更好地為微觀出版單位服務?出版業(yè)態(tài)怎樣完成由傳統(tǒng)出版到數(shù)字出版的轉(zhuǎn)型?這一階段制定施行的法律法規(guī)等文件共計66份，將高頻主題詞進行共詞多維尺度分析得到四個群組，結合聚類分析結果將該階段版權政策的焦點歸納為“創(chuàng)作者權益〞“政策調(diào)整〞“網(wǎng)絡監(jiān)管〞“金融支持〞“人才培訓〞。此階段針對不符合此期間出版、傳播環(huán)境的一些法律、法規(guī)進行了調(diào)整，部分規(guī)范性文件被廢止，部分版權登記費用被取消或降低。同時，針對互聯(lián)網(wǎng)技術、人工智能技術、算法技術等新興技術迅速發(fā)展帶來信息海量生產(chǎn)、病毒式傳播、人人都在“自出版〞等新情況，版權政策也在積極作出調(diào)整，例如網(wǎng)盤服務秩序管理、電子圖庫版權管理、電子作品版權登記等政策的出臺。除此之外，國家對于出版業(yè)的金融支持力度也在加強。知識產(chǎn)權質(zhì)押融資工作、貸款業(yè)務、小型微型企業(yè)備案等工作都在這一時期不斷推進，進而通過版權政策驅(qū)動微觀出版單位獲得良性發(fā)展。四、版權管理政策演變規(guī)律通過對版權政策不同階段聚焦點和特征的縱向分析，能夠發(fā)現(xiàn)其政策變遷呈現(xiàn)下面演進規(guī)律。(一)政策工具由單一走向多元改革探尋求索時期，我們國家版權管理的政策工具較為單一，主要為強迫型政策工具，華而不實最為常見的方式是以法律手段來規(guī)范我們國家版權所有者的權益以及版權有關權益。這一時期使用構造相對單一的政策工具，也具體表現(xiàn)出了在法律、法規(guī)尚不完善的背景下，我們國家版權政策在這一時期以“規(guī)范〞為主要治理手段與治理理念。而到了階段性轉(zhuǎn)移階段，出版管理單位的版權政策具體表現(xiàn)出出法律形式的宏觀規(guī)定較強、行政指令的微觀管理較弱的特征。盡管這一時期的強迫型政策工具的比重仍然較大，但是其詳細手段與詳細方式則由“重立法〞向“重監(jiān)管〞與“重打擊〞的方向發(fā)展。同時，針對技術的迅速發(fā)展帶來的眾多問題，混合型政策工具成為確定新興出版技術及出版物的合法性，保衛(wèi)高質(zhì)量出版物市場以及著作人權益的重要手段。體制轉(zhuǎn)型階段，在出版體制改革帶來的出版業(yè)的多種問題已得到了階段性解決的前提下，我們國家采取的政策工具發(fā)生了重要轉(zhuǎn)變，即由單一的強迫型政策工具向志愿型、混合型政策工具多種運用發(fā)展。針對盜版問題除仍通過強迫型政策工具進行查處、打擊之外，以企業(yè)自查自糾、先進單位評選、作品自愿登記為代表的志愿型與混合型政策工具在這里階段得到了充分應用。政策工具的改變也具體表現(xiàn)出出我們國家政策目的的變化，即在堅持專項管理、重點監(jiān)管的基礎上，充分發(fā)揮社會氣力與市場氣力，進而推動一個更為健康和諧、自主自治的社會出版市場的建成。版權管理進入業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型階段，政策工具呈現(xiàn)多元、平衡的發(fā)展態(tài)勢。相較于早期采用單一的高權威性、高執(zhí)行力、高直接性的強迫型政策工具，這一時期我們國家版權管理方式與管理手法更為靈敏與多元。在互聯(lián)網(wǎng)時代內(nèi)容創(chuàng)作主體多元化、發(fā)布渠道多樣化的背景下，志愿型和混合型政策工具比重不斷上升，出版、傳播主體在版權管理中的靈敏性、積極性與專業(yè)性得到了充分的肯定，進而減輕了行政機構的監(jiān)管壓力，提高了行業(yè)的監(jiān)管效率。(二)政策主題呈現(xiàn)前階段性與連續(xù)性并存的特征我們國家版權政策的發(fā)展是隨著出版實踐的需要而不斷調(diào)整的。固然不同時間段內(nèi)版權政策聚焦點呈現(xiàn)前階段性特征，但各時期版權政策并不是互相割裂的，而是呈現(xiàn)一定的連續(xù)性。我們國家版權政策的核心主題牽涉三個方面：一是版權權利保障，二是市場化轉(zhuǎn)型，三是技術環(huán)境。結合上文分析來看，版權權利保障經(jīng)歷了從早期強調(diào)版權意識，公布與制定版權相關基礎法案；到打擊侵權盜版，確定著作人報酬收益；再到對違規(guī)行為多元治理；最后對早期政策進行調(diào)整與廢止以適應不斷變化與發(fā)展的出版實踐。盡管國家版權管理手段與管理方式在各階段發(fā)生著改變，但各類版權權利保障政策的背后充分具體表現(xiàn)出了社會效益考量標尺55和權益保障這一主旋律。在市場化轉(zhuǎn)型方面，出版工作經(jīng)濟體制改革的主題從改革探尋求索階段到階段性轉(zhuǎn)移階段都有所牽涉，但市場化轉(zhuǎn)型深度與廣度呈逐步提升的趨勢。隨著出版物商品化、出版單位企業(yè)化、出版業(yè)產(chǎn)業(yè)化的不斷推進，在階段性轉(zhuǎn)移階段針對過度商業(yè)化、市場化而導致的盜版問題、出版內(nèi)容低俗等問題，我們國家政策體系加強了對出版市場秩序的治理與對前期版權管理法規(guī)中缺乏的內(nèi)容進行補充與完善。而在出版秩序規(guī)范化加強的基礎上，體制轉(zhuǎn)型階段版權政策制定的重點放在了轉(zhuǎn)企改革上。版權作為促進文化產(chǎn)業(yè)內(nèi)容創(chuàng)新與經(jīng)濟效益提升的重要生產(chǎn)要素，在轉(zhuǎn)企改革政策推動中得到了充分的重視。在小微型企業(yè)大量增加的市場環(huán)境下，業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型階段加強小微型企業(yè)備案、加強知識產(chǎn)權質(zhì)押融資與貸款等工作成為版權政策的核心主題?？傮w來看，保障出版業(yè)市場化轉(zhuǎn)型的政策在各個時期有著不同的任務導向，但市場化改革的政策目的是根本性的。從技術環(huán)境來看，在改革探尋求索階段出版技術與傳播介質(zhì)對于出版業(yè)的作用與影響并沒有得到明顯的具體表現(xiàn)出。隨著VCD、DVD等在我們國家的普及，光盤產(chǎn)業(yè)在這一階段蓬勃發(fā)展，階段性轉(zhuǎn)移階段我們國家出版業(yè)在技術的驅(qū)動下進入“虛擬出版〞的萌芽期。在這一時期，對各類數(shù)字出版技術進行行業(yè)規(guī)范以及技術監(jiān)督成為政策管理的重要內(nèi)容。在體制轉(zhuǎn)型階段，制定了一系列對不同介質(zhì)與形式的出版物進行針對性管理的分類治理政策，并加大了對出版人才培養(yǎng)的力度，以順應出版技術、傳播技術高速發(fā)展的沖擊。這一政策主題在業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型階段也有所具體表現(xiàn)出，高端復合型出版人才的培養(yǎng)是出版技術提高的重要保障。同時網(wǎng)絡監(jiān)管也是業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型階段較為突出的政策主題。由此可見，出版技術的更新迭代給規(guī)制提出新的命題，網(wǎng)絡平臺成為版權政策制定的重點關注領域。(三)政策演變受、市場和技術的協(xié)同作用盡管本文將版權政策分為四個階段講行分析、討論，但其發(fā)展與演變的經(jīng)過始終伴隨著三種氣力的協(xié)同作用，即規(guī)制、市場規(guī)律與技術發(fā)展。一方面，版權政策和市場規(guī)律的互相推動促進出版業(yè)良性發(fā)展。1979年中宣部21號文件作出了關于出版社、雜志社實行自負盈虧的工作指示，由此出版業(yè)開場走向市場化轉(zhuǎn)型的道路。出版物不再僅僅僅是精神文明的重要載體，也是一種具有商品屬性的產(chǎn)品，需要經(jīng)過市場的考驗。在這一背景下，改變主要依靠行政管理手段進行直接微觀管理的方式方法，開場探尋求索怎樣通過完善法律法規(guī)來維護出版業(yè)與著作人的合法權益，通過一系列法律法規(guī)條款規(guī)定了不同類別出版物的基本稿酬標準、支付手段，以及著作權許可使用合同的標準樣式等。在法律法規(guī)的引導和保障下，市場機制這只“看不見的手〞對稿酬、出版物的數(shù)量和質(zhì)量，以及出版效率進行了有效調(diào)節(jié)，在一定程度上解決了國家對報酬直接管理所導致的出版效率低下、供求關系脫節(jié)等問題66，進而在規(guī)制和市場調(diào)節(jié)的協(xié)同作用下實現(xiàn)出版業(yè)的良性發(fā)展。另一方面，出版介質(zhì)和出版技術的創(chuàng)新迭代不斷突破版權政策的管制邊界，甚至引發(fā)市場失靈，進而反推進行版權政策的調(diào)整。光盤技術的發(fā)展改變了傳統(tǒng)單一的紙質(zhì)出版形態(tài)，推動我們國家進入“虛擬出版〞萌芽期。此后，互聯(lián)網(wǎng)技術與數(shù)字技術進一步推動我們國家出版業(yè)向數(shù)字出版階段轉(zhuǎn)型。紙質(zhì)媒介、光媒介、磁媒介不退市，以互聯(lián)網(wǎng)為平臺的虛擬出版、“無形出版〞使出版業(yè)的技術環(huán)境更為多元，這在促進出版業(yè)快速發(fā)展的同時，盜版、非法出版物等市場亂象也越來越突出。市場與技術固然能夠解決效率問題，但出版物作為一種公共品無法僅靠這兩個氣力實現(xiàn)健康有序發(fā)展。面對這一問題，根據(jù)市場變化與技術變革不斷調(diào)整版權管理辦法與版權治理方式。首先是加強對于高層次出版人才的培養(yǎng)，進而在提升我們國家出版業(yè)的生產(chǎn)力與競爭力的同時，促進版權管理隊伍愈加專業(yè)化與當代化。其次是為了適應傳播技術升級、人工智能、大數(shù)據(jù)、算法等技術在出版業(yè)的浸透與普及，當下規(guī)制的作用更多具體表現(xiàn)出在對網(wǎng)絡出版領域的集中管理、重點管理，即通過對版權管理機構進行重組，來實現(xiàn)對不同形態(tài)的出版物，尤其是對虛擬出版物的版權進行專項、專業(yè)管理。最后，也對一些發(fā)布較早的版權法案進行了廢除與調(diào)整，以此適應技術驅(qū)動下不斷興起的小微型出版企業(yè)的發(fā)展需求。五