國(guó)考 期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題

PAGEPAGE6期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題一、單選題 (1分/題,共60題)A1.從期貨交易的起源來(lái)看，期貨市場(chǎng)最早萌芽于 ( A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲D(zhuǎn)2.現(xiàn)代意義上的期貨交易在( )產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥16世紀(jì)中期 17世紀(jì)中期 18世紀(jì)中期 19世紀(jì)中期A3.起初進(jìn)行期貨交易的原因是由于 ( )。A．農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格不穩(wěn)定 B．銅價(jià)波動(dòng) C．石油價(jià)格波動(dòng) D．匯率價(jià)格波動(dòng)C4.芝加哥期貨交易所的英文縮寫是( )。CME COMEX CBOT SHFEB5.1882年，交易所允許以( )方式免除履約責(zé)任，這更加促進(jìn)投機(jī)者的加入，使期貨市場(chǎng)流動(dòng)性大。A．實(shí)物交割 B．對(duì)沖 C．現(xiàn)金交割 D．期轉(zhuǎn)現(xiàn)A6.芝加哥商業(yè)交易所的前身是( )。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協(xié)C．芝加哥商品市場(chǎng) D．芝加哥畜產(chǎn)品交易中心C7.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易，下列描述錯(cuò)誤的是 ( )A．現(xiàn)貨交易中，商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的B．并不是所有商品都能夠成為期貨交易的品種C．期貨交易不受時(shí)空限制，交易靈活方便D．期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品B8 A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期權(quán)交易C9.期貨交易套期保值者的目的是 ( )。A．獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn) B．獲得實(shí)物 C．轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．讓渡商品的所有權(quán)A10.期貨交易投機(jī)者的目的是( )。A．獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn) B．獲得實(shí)物 C．轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．讓渡商品的所有權(quán)D11.( )與遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品A．分期付款交易 B。紙貨交易 C．現(xiàn)貨交易 D．期貨交易D12.( A．商品期貨交易 B．金融期貨交易 C．期貨期權(quán)交易 D．遠(yuǎn)期交易D13. 關(guān)于遠(yuǎn)期交易與期貨交易，下列描述錯(cuò)誤的是 ( )A．期貨交易的對(duì)象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約B．遠(yuǎn)期合同缺乏流動(dòng)性C．遠(yuǎn)期交易最終的履約方式是實(shí)物交收D．期貨交易具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)B14.期貨交易有實(shí)物交割和( )兩種履約方式。A．背書轉(zhuǎn)讓 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．貨幣交割 D．強(qiáng)制平倉(cāng)C15.與期貨合約不同，遠(yuǎn)期合同最終能否履約主要依賴于 ( )。A．產(chǎn)品質(zhì)量 B．產(chǎn)品價(jià)格 C．對(duì)方信譽(yù) D．對(duì)方身B16.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除( )外，期貨合約的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所規(guī)定好的，具有準(zhǔn)化的特點(diǎn)。A．交易品種 B．價(jià)格 C．交割倉(cāng)庫(kù)要求 D．最小變動(dòng)價(jià)位D17. 目前，在國(guó)際期貨市場(chǎng)上， ( )已經(jīng)占據(jù)了主導(dǎo)地位，并且對(duì)整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響A．商品期貨 B．現(xiàn)貨 C．紙貨 D．金融期貨A18.傳統(tǒng)的期貨交易方式是( )。A．公開喊價(jià) B．電子交易 C．直接交易 D．場(chǎng)外交易B19.新中國(guó)成立后，最早成立的期貨交易所是 ( )。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．深圳有色金屬交易所 D．上海金屬交易所A20.( )是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)A．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 B．中國(guó)期貨保證金監(jiān)管中心C．中國(guó)期貨保證金管理中心 D．中國(guó)期貨保證金監(jiān)督中心D21.關(guān)于國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，下列描述不正確的是 ( )A．金融期貨的發(fā)展勢(shì)不可擋 B．聯(lián)網(wǎng)合并發(fā)展迅猛C．交易方式不斷創(chuàng)新 D．會(huì)員制改造成為潮流C22.以下不是期貨交易所職能的是( )。A．監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù) B．發(fā)布市場(chǎng)信息 C．制定期貨交易價(jià)格 D．制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則A23.期貨合約是由( )。A．期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．期貨交易所會(huì)員制定C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的A24. 不以盈利為目的的期貨交易所是( )。A．會(huì)員制期貨交易所 B．公司制期貨交易所 C．合伙制期貨交易所 D．合作制期貨交易所D25. 目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行 ( )。A．合作制 合伙制 C．公司制 D．會(huì)員制A26.會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)置由 ( )確定。A．理事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．期貨交易所C27.下列不屬于公司制期貨交易所特點(diǎn)的是( )。A．對(duì)交易中任何一方的違約行為所生產(chǎn)的損失負(fù)責(zé)賠B．完全中立，其工作人員不得參與交易C．交易所的設(shè)立，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問(wèn)題D．收取的交易費(fèi)用較多，使交易商的負(fù)擔(dān)較大C28. 下面哪一項(xiàng)不是會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別 ( )A．目的 B．法律責(zé)任 C．資金來(lái)源 D．接受監(jiān)D29.結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用不包括( )。A．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．擔(dān)保交易履C．計(jì)算期貨交易盈虧 D．設(shè)計(jì)期貨合約，滿足交易者的需要B30.2007年3月16日頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》將"期貨經(jīng)紀(jì)公司"名稱改為( )。經(jīng)紀(jì)公" 期貨公" 期貨有限責(zé)任公" 經(jīng)紀(jì)行業(yè)公"A31.( )是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)，是獨(dú)立法人。A．交割倉(cāng)庫(kù) B．結(jié)算銀行 C．信息服務(wù)公司 D．介紹經(jīng)紀(jì)D32.期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是 ( )。A．期貨價(jià)格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同 D．期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化B33.期貨價(jià)格在交易所以( )方式產(chǎn)生。A．集合競(jìng)價(jià) B．公開競(jìng)價(jià) C．連續(xù)競(jìng)價(jià) D．協(xié)議價(jià)格B34.期貨合約中的惟一變量是( )。A．?dāng)?shù)量 B．價(jià)格 C．質(zhì)量 D．交割月份B35.期貨合約名稱需注明該合約的 ( )。交易時(shí)間 B．品種名稱和上市交易所名稱 C．交易代碼 D．交割等級(jí)C36．2元 ．0元 ．0元2元／噸，那么每手合約的最小變動(dòng)值是．0元( B37.在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)必須是其合約規(guī)定A．交易單位 B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍( C．報(bào)價(jià)單位D．最大波動(dòng)限制C38.某種商品期貨合約交割月份的決定因素是 ( )A．該商品的市場(chǎng)供求狀況期貨交易所的規(guī)定D．投資者協(xié)議決定D39.如果交易商在最后交易日仍未將期貨合約平倉(cāng)，則必須 ( )。A．交付違約金 B．強(qiáng)行平倉(cāng) C．換成下一交割月份合約 D．進(jìn)行實(shí)物交割C40.關(guān)于交割等級(jí)，以下表述錯(cuò)誤的是 ( )。A．交割等級(jí)是指由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準(zhǔn)許在交易所上市交易的合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)B．在進(jìn)行期貨交易時(shí)，交易雙方無(wú)須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商，發(fā)生實(shí)物交割時(shí)按交易所貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行交割C．替代品的質(zhì)量等級(jí)和品種，一般由買賣雙方自由決定D．用替代品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，價(jià)格需要升貼水B41.期貨交易所將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)后，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由 ( )承擔(dān)。A．期貨交易所 B．該被強(qiáng)行平倉(cāng)的會(huì)員 C．該會(huì)員所代理的客戶 D．期貨公司B42.超過(guò)交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)( )。A．有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之B．無(wú)效，不能成交C．無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日D．可能有效，也可能無(wú)效B43.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是 ( )。A．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的B．一般只有百分比一種形式C．合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限，稱為漲停D．合約上一交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限，稱為跌停板D44.在我國(guó)，對(duì)超過(guò)持倉(cāng)限額的會(huì)員或投資者，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 ( )A．罰款 B．提高保證金 C．限制交易 D．強(qiáng)行平倉(cāng)B45. 當(dāng)合約到期時(shí)，以( )進(jìn)行的交割為實(shí)物交割。A．結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算 B．標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)C．賣方交付倉(cāng)單 D．買方支付貨款A(yù)46. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由( )統(tǒng)一制定的、交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)在完成入庫(kù)商品驗(yàn)收，確認(rèn)合格后簽發(fā)貨物賣方的實(shí)物提貨憑證。A．期貨交易所 B．期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．交割倉(cāng)庫(kù) D．期貨公司B47.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足時(shí)，下列交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的原則確的是( )。按該會(huì)員所有投資者該合約的將凈持倉(cāng)虧損由小到大確定C．只平掉出現(xiàn)凈虧損的會(huì)員的持倉(cāng)D．只平掉出現(xiàn)凈盈利的會(huì)員的持B48. 因受價(jià)格漲跌停板等因素制約而無(wú)法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成全部強(qiáng)行平倉(cāng)的，其剩余頭寸 ( )A．按當(dāng)日漲跌停板價(jià)格續(xù)時(shí)交易進(jìn)行平倉(cāng) B．順延至下一交易日繼續(xù)平倉(cāng)C．無(wú)需繼續(xù)平倉(cāng) D．作交割處理B49.客戶辦理開戶登記的正確程序依次是 A．簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示、繳納保證金C．繳納保證金、風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署合同

)。B．風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署合同、繳納保證金D．繳納保證金、簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示B50.套期保值交易頭寸實(shí)行____，其持倉(cāng)____。 ( )A．審批制；受限制 B．審批制；不受限制 C．核準(zhǔn)制；受限制 D．核準(zhǔn)制；不受限制C51.由會(huì)員單位執(zhí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)產(chǎn)生的盈利歸( )所有。A．會(huì)員單位 B．交易所 C．直接責(zé)任人 D．國(guó)D52. 國(guó)內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，先將買賣申報(bào)單以 A．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先C．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先D53.國(guó)內(nèi)交易所期貨合約的開盤價(jià)和收盤價(jià)均由( )產(chǎn)生。A．買方報(bào)價(jià) B．賣方報(bào)價(jià) C．買賣均價(jià) D．集合競(jìng)D54.集合競(jìng)價(jià)采用的原則是( )。

)原則進(jìn)行排序。A．價(jià)格優(yōu)先原則 B．平均價(jià)原則 C．時(shí)間優(yōu)先原則 D．最大成交量原則D55.會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，做好核對(duì)并妥善保存，數(shù)據(jù)至少保存 ( )。年 5年 10年 20年會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或自行平倉(cāng)的，交易所應(yīng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。A．交易所 B．期貨公司 C．會(huì)員 D．客A57. 期貨合約是由( )。A．期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．期貨交易所會(huì)員制定C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司制定的A58.( )必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交D59. 期貨交易必須在交易所內(nèi)進(jìn)行，但只有( )才能人場(chǎng)交易A．經(jīng)紀(jì)公司 B．生產(chǎn)商 C．經(jīng)銷商 D．會(huì)員A60. 下面屬于商品期貨的是( )。A．丙烷期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．國(guó)債期貨二、判斷題(1分/題，共40題)√期貨交易最初起源于農(nóng)產(chǎn)品的交易。 ( )X芝加哥期貨交易所最初名為芝加哥黃油和雞蛋交易所。 ( )√期貨交易是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣期貨合約的交易活動(dòng)。 ( )礎(chǔ)，另一方面，沒(méi)有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法規(guī)避。( )X期貨交易一般是即時(shí)成交或在很短時(shí)間內(nèi)完成商品的交收活動(dòng)。 ( )X現(xiàn)貨交易是指買賣雙方根據(jù)商定的支付方式與交貨方式，采取賒賬進(jìn)行實(shí)物商品交收的一種交方式。( )√期貨不是"貨"，而是一種合同，是一種可以反復(fù)交易的標(biāo)準(zhǔn)化合約，在期貨交易中并不涉及具的實(shí)物商品。( )8.X期貨交易可以不在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。 ( )X9.期貨市場(chǎng)可以分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) ( √10.紐約商業(yè)交易所是目前世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所之一。 ( )√11.通過(guò)環(huán)球交易系統(tǒng)，某一交易所會(huì)員可以直接下單買賣另一交易所的合約。 ( )√12.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的成立對(duì)于保證期貨交易資金安全、 維護(hù)投資者利益具有重要意義。( X13.鄭州商品交易所上市品種中不包括綠豆。 ( )X14期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，不用承擔(dān)民事責(zé)任。( )X15.目前，期貨交易所不以盈利為目的，只是為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。 ( )√16.我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》第六條規(guī)定： "設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)中證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。 "( )√17.期貨交易所為參加期貨交易活動(dòng)的會(huì)員在財(cái)務(wù)資信等方面提供一定程度的擔(dān)保。 ( )X18