國際工程索賠案例

國際工程索賠與案例分析張水波

教授清華大學(xué)國際工程索賠高級(jí)論壇2009-11-121張水波天津大學(xué)管理學(xué)院工程管理教授清華大學(xué)國際工程研究院特聘教授香港大學(xué)工程項(xiàng)目管理博士(PhD)英國皇家建造師學(xué)會(huì)建造師（MCIOB）中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員曾在非洲、中東、中美洲從事國際工程項(xiàng)目管理，并為我國重大工程項(xiàng)目，如西氣東輸、鄭西高速鐵路、西部管道、嶺澳核電站，擔(dān)任工程項(xiàng)目管理與合同策劃咨詢顧問。講座者介紹2天津大學(xué)張水波博士講稿講座目錄

0.國際工程索賠準(zhǔn)備知識(shí)案例一、非洲某工程索賠案例二、美洲某工程索賠案例三、涉外工程反索賠3天津大學(xué)張水波博士講稿0.國際工程索賠背景知識(shí)

請您思考：國際工程管理的目標(biāo)是什么？如何成功地實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)？4天津大學(xué)張水波博士講稿0.國際工程索賠背景知識(shí)

請您思考：國際工程為什么常出現(xiàn)索賠？5天津大學(xué)張水波博士講稿0.國際工程索賠背景知識(shí)

國際承包商是怎樣報(bào)出投標(biāo)價(jià)格的？6天津大學(xué)張水波博士講稿0.國際工程索賠背景知識(shí)

國際工程項(xiàng)目的特征是什么？7天津大學(xué)張水波博士講稿0.國際工程索賠背景知識(shí)

面對這些特點(diǎn)，合同各方如何處理？

在合同中約定清楚各方責(zé)任？合同能否將未來都規(guī)定清楚？8天津大學(xué)張水波博士講稿0.國際工程索賠背景知識(shí)

任何國際工程合同都是不完整的！9天津大學(xué)張水波博士講稿0.國際工程索賠背景知識(shí)

總得找到解決問題的方法！在合同中約定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)通過談判化解各種矛盾仲裁或訴訟來解決矛盾10天津大學(xué)張水波博士講稿0.國際工程索索賠背景知識(shí)索賠的概念來自于于英文的Claim，其含義是：權(quán)利主張就國際工程而言，，通常指承包商依依據(jù)合同或其他規(guī)規(guī)定主動(dòng)向業(yè)主提提出費(fèi)用和工期補(bǔ)償要求，有時(shí)也也指業(yè)主向承包商商的賠償請求．11天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)與索賠相關(guān)的基基本概念：合同意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)成本概念時(shí)效概念唉，要是早把這一步考慮進(jìn)去就好了！?。?2天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)你對工程合同的的知識(shí)知多少？？13天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)工程索賠的基本本邏輯：工程自身“不確確定性”實(shí)施環(huán)境的不確確定性各方行為的不確確定性工程涉及風(fēng)險(xiǎn)的的分擔(dān)14天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)工程索賠的根本本前提：合同一方?jīng)]有義義務(wù)為對方的行行為和負(fù)責(zé)的原原因承擔(dān)責(zé)任合同投標(biāo)價(jià)中沒沒有考慮所發(fā)生生的情況15天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)工程索賠的主要要原因：工程變更條件變化業(yè)主違約立法變更物價(jià)波動(dòng)自然災(zāi)害戰(zhàn)爭動(dòng)亂其他情況16天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)工程索賠的證據(jù)據(jù)：招標(biāo)文件投標(biāo)書來往函件合同及附件會(huì)議記錄施工現(xiàn)場記錄財(cái)務(wù)記錄現(xiàn)場氣象記錄國際市場信息政策法令文件17天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)工程索賠的過程程：識(shí)別索賠事件恰當(dāng)發(fā)出通知編寫索賠報(bào)告有理有利談判訴訟仲裁解決StepbyStep18天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)索賠通知格式索賠報(bào)告格式19天津大學(xué)張水波波博士講稿0.國際工程程索賠背景知識(shí)識(shí)索賠過程就是一一個(gè)各方的博弈弈過程！20天津大學(xué)張水波波博士講稿講座目錄0.國際工程索賠背背景知識(shí)案例一、非洲某某工程索賠案例二、美洲某某工程索賠案例三、涉外工工程反索賠21天津大學(xué)張水波波博士講稿案例一非洲某工程索賠賠本工程項(xiàng)目是由由我國工程在非非洲承包的管道道工程EPC總承包合同，工工程概況：22天津大學(xué)張水波波博士講稿案例一非洲某工程索賠賠本工程出現(xiàn)的主主要索賠事件：：設(shè)計(jì)審批與變更更的索賠簡易機(jī)場工作范范圍爭議管溝開挖地質(zhì)變變化問題洪水沖毀海亞管管線索賠23天津大學(xué)張水波波博士講稿案例一非洲某工程索賠賠1.設(shè)計(jì)審批與變更更的索賠：本項(xiàng)目前期的主主要工作就是進(jìn)進(jìn)行設(shè)計(jì)深化，，由于工期緊，，雙方確定設(shè)計(jì)計(jì)前期在承包商商總部設(shè)立業(yè)主主和承包商設(shè)計(jì)計(jì)聯(lián)合辦公室，，承包商邊設(shè)計(jì)計(jì)、業(yè)主方邊審審批。設(shè)計(jì)后期期轉(zhuǎn)移到現(xiàn)場，，邊設(shè)計(jì)、邊審審批、邊施工。。24天津大學(xué)張水波波博士講稿案例一非洲某工程索賠賠有關(guān)設(shè)計(jì)的三項(xiàng)項(xiàng)索賠：設(shè)計(jì)進(jìn)度拖延索索賠：對方審批批拖延時(shí)間工作內(nèi)容增加變變更：增加定向向鉆穿越工作設(shè)計(jì)變更刪減索索賠：管線長度度設(shè)計(jì)優(yōu)化25天津大學(xué)張水波波博士講稿案例一非洲某工程索賠賠2.簡易機(jī)場工作范范圍索賠爭議：：由于這個(gè)項(xiàng)目是是EPC工程，業(yè)主和承承包商前期工作作都很粗，這極極容易造成雙方方對工作范圍出出現(xiàn)爭議。本案例就是圍繞繞工作范圍爭議議的一項(xiàng)索賠與與反索賠的博弈弈。LINK26天津大學(xué)張水波波博士講稿案例一非洲某工程索賠賠3.管溝開挖地質(zhì)變變化索賠：地質(zhì)的變化往往往影響工程工期期與費(fèi)用，但由由于業(yè)主在合同同中常常規(guī)定承承包商承擔(dān)地質(zhì)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，給承包包商前期投標(biāo)報(bào)報(bào)價(jià)以及后期的的索賠造成很大大困難。請看本本案例承包商是是怎樣處理的：：LINK27天津大學(xué)張水波波博士講稿案例一非洲某工程索賠賠4.洪水沖毀海亞段段管線索賠：因外界力量引起起的，尤其是由由不可抗力引起起的物資財(cái)產(chǎn)的的損壞，一直是是項(xiàng)目的一個(gè)的的潛在風(fēng)險(xiǎn)。這這方面造成的索索賠也是國際工工程中屢見不鮮鮮。請看本案例例。LINK28天津大學(xué)張水波波博士講稿案例一非洲某工程索賠賠本工程案例的啟啟示：EPC合同設(shè)計(jì)常常出出問題，解決方方法：通過索賠賠來改善審批EPC合同工作范圍容容易出爭執(zhí)，對對策投標(biāo)時(shí)-技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)標(biāo)一致性審查，，做好投標(biāo)澄清清地質(zhì)變化問題常常出現(xiàn)，即使合合同規(guī)定不能索索賠，有時(shí)候也也能爭取成功：：合同、法律、、管理要重視并熟悉工工程保險(xiǎn)29天津大學(xué)張水波波博士講稿講座目錄0.國際工程索賠背背景知識(shí)案例一、非洲某某工程索賠案例二、美洲某某工程索賠案例三、涉外工工程反索賠30天津大學(xué)張水波波博士講稿案例二美洲某工程索賠賠本工程項(xiàng)目是由由我國工程在美美洲承包的工業(yè)業(yè)項(xiàng)目工程總承承包合同，工程程概況：31天津大學(xué)張水波博博士講稿案例二美洲某工程索賠一般承包商開始考考慮索賠，都是因因?yàn)榕龅巾?xiàng)目進(jìn)展展不順利的情況，，本項(xiàng)目也不例外外：唉，日子不好過呀！32天津大學(xué)張水波博博士講稿案例二美洲某工程索賠承包商若想提出索索賠，必須由索賠賠事件引發(fā)，本案案例的索賠事件是是什么呢？博弈序曲33天津大學(xué)張水波博博士講稿案例二美洲某工程索賠承包商當(dāng)然不會(huì)放放棄努力，但其下下一步怎么做呢？？業(yè)主方如何回應(yīng)應(yīng)呢？第一輪博弈34天津大學(xué)張水波博博士講稿案例二美洲某工程索賠業(yè)主將“球”又踢踢給了承包商，承承包商又如何應(yīng)對對？第二輪博弈35天津大學(xué)張水波博博士講稿案例二美洲某工程索賠面對業(yè)主工程師的的拖延戰(zhàn)術(shù)，承包包商如何找到突破破口？第三輪博弈36天津大學(xué)張水波博博士講稿案例二美洲某工工程索賠賠面對業(yè)主主方的妥妥協(xié)，承承包商能能繼續(xù)擴(kuò)擴(kuò)大成果果嗎？第四輪博博弈37天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例二美洲某工工程索賠賠案例啟示示：敢于索賠賠做好報(bào)告告選好時(shí)機(jī)機(jī)利用外勢勢38天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿講座目錄錄0.國際工程程索賠背背景知識(shí)識(shí)案例一、、非洲某某工程索索賠案例二、、美洲某某工程索索賠案例三、、涉外工工程反索索賠39天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例三某涉外工工程反索索賠本工程項(xiàng)項(xiàng)目是我我國世界界銀行貸貸款項(xiàng)目目，為一一大型水水電站，，采用國國際招標(biāo)標(biāo)，工程程概況：：40天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例三涉外工程程反索賠賠小浪底工工程可以以看作是是一個(gè)典典型的大大型復(fù)雜雜國際工工程，當(dāng)當(dāng)然會(huì)涉涉及到很很多索賠賠，我們們還是從從業(yè)主監(jiān)監(jiān)理的一一封關(guān)于于承包商商索賠的的答復(fù)信信函開始始吧！41天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例三涉外工程程反索賠賠小浪底主主要索賠賠類型：：立法變更更合同缺陷陷外部障礙礙業(yè)主指令令其他原因因42天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例三涉外工程程反索賠賠事件發(fā)生后28天內(nèi)向監(jiān)理工程師提交索賠意向通知，并將副本送交業(yè)主索賠事件發(fā)生事件發(fā)生期間，承包商要保持同期記錄事件是否持續(xù)發(fā)生一段時(shí)間按28天的時(shí)間間隔向監(jiān)理工程師提交中間索賠詳情索賠事件影響結(jié)束后28天向監(jiān)理工程師提交最終索賠報(bào)告，并將副本提交業(yè)主監(jiān)理工程師審查是否

索賠程序序：53爭端解決決：6743天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例三涉外工程程反索賠賠監(jiān)理工程師同承包商和業(yè)主協(xié)商，達(dá)成一致？監(jiān)理工程師發(fā)布評估意見，確定評估結(jié)果，并通知承包商和業(yè)主業(yè)主或承包商接受簽認(rèn)支付進(jìn)入爭議處理程序是

否

否

是

ARBITRATION44天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例三涉外工程程反索賠賠45天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例三涉外工程程反索賠賠請您思考考：合同通常常對立法法變更是是怎樣規(guī)規(guī)定的？？為什么么？1案例分分析LINK46天津大學(xué)學(xué)張水波波博士講講稿案例三涉外工程程反索賠賠請您思考考：為什么工工程合同同文件總總是出問問題？難難道不能能寫清楚楚嗎？2案例例分析析LINK47天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿案例三三涉外工工程反反索賠賠請您思思考：：工程實(shí)實(shí)施過過程中中出現(xiàn)現(xiàn)地質(zhì)質(zhì)出現(xiàn)現(xiàn)問題題，從從而影影響工工期和和費(fèi)用用。承承包商商有權(quán)權(quán)索賠賠嗎？？3案例例分析析LINK48天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿案例三三涉外工工程反反索賠賠請您思思考：：業(yè)主方方/監(jiān)理有有權(quán)對對承包包商實(shí)實(shí)施工工程下下指令令嗎？？有什什么后后果？？案例分分析LINK49天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿案例三三涉外工工程反反索賠賠請您思思考：：業(yè)主怎怎么評評估承承包商商施工工過程程中遇遇到的的社會(huì)會(huì)問題題？5案例例分析析LINK50天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿案例三三涉外工工程反反索賠賠小浪底底大型型索賠賠案件件，以以二標(biāo)標(biāo)洞挖挖塌方方索賠賠為主主要案案件的的索賠賠，在在得到到DAB建議后后，雙雙方都都沒有有完全全接受受DAB的建議議，由由轉(zhuǎn)向向長期期的談?wù)勁?？？該過過程是是怎樣樣的的的？最最終結(jié)結(jié)果如如何？？LINK51天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿案例三三涉外工工程反反索賠賠主體工工程提提前完完工。。I標(biāo)提前前11.5個(gè)月，，II標(biāo)提前前3.5個(gè)月，，III標(biāo)提前前7個(gè)月。。投資有有所節(jié)節(jié)余。。工程程動(dòng)態(tài)態(tài)概算算人民民幣347.24億元，，工程程決算算可節(jié)節(jié)余投投資人人民幣幣38億元（（其中中外資資1.02億美元元）。。工程質(zhì)質(zhì)量優(yōu)優(yōu)良。。工程程竣工工初步步驗(yàn)收收工程程質(zhì)量量評定定為優(yōu)優(yōu)良，，開創(chuàng)創(chuàng)并提提高了了水電電施工工技術(shù)術(shù)。52天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿重視管管好合合同認(rèn)真做做好工工程注意搞搞好關(guān)關(guān)系索賠案案例總總結(jié)：：指導(dǎo)導(dǎo)思想想53天津大大學(xué)張張水波波博士士講稿稿索賠費(fèi)費(fèi)用計(jì)計(jì)算索賠工工期計(jì)計(jì)算索賠報(bào)報(bào)告編編制索賠案案例總總結(jié)：：學(xué)會(huì)會(huì)方法法54