面授精講-陸中寶全6講義17zkjjf lzbjxms

第十章本章主要變2017年本章的主要變化有對“企業(yè)國有資產(chǎn)管理制度”的內(nèi)容進行了重大調整對“企業(yè)國有資產(chǎn)管理制度”的內(nèi)容進行了重大調整。管理者的范圍（2015年多選題①國有獨資企業(yè)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務和其他高級管理人②國有獨資公司：董事長、副董事長、董事、監(jiān)事會和監(jiān)對管理者的限 人員不得在其他企業(yè)。 管理人員不得在“經(jīng)營同類業(yè)務”的其他企業(yè)。 （P404（2009年單選題、2015）有獨資企業(yè)由企業(yè)集體討論決定，國有獨資公司由董事會決定增減資本、債券、分配利潤（3條：由履行出資人職責的機構決合并、分立、解散、申請、改制（5條②重要的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司：報請本級批與關聯(lián)方的企業(yè)國有資產(chǎn)損失責任①企業(yè)因有關規(guī)定，未履行或者未正確履行職責，導致決策造成重大或者特別重大資產(chǎn)損失的，企業(yè)主要應當承擔直接責任，參與決策的企業(yè)其他人員應當承②企業(yè)發(fā)生重大或者特別重大資產(chǎn)損失，未對相關人員進行責任的，一經(jīng)查實，除按照規(guī)定對相關責任人進行處罰外，對企業(yè)主要應當比照直接責任人進行處罰反規(guī)定，造成國有資產(chǎn)“特別重大損失，或者“因、賄賂、財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者，“（P419（2017資產(chǎn)評估的保存期限不少于30年圍使用評估報告。委托人或者資產(chǎn)評估報告使用人規(guī)定使用評估報告的，評估機構和【提示2】資產(chǎn)評估機構法律規(guī)定，出具虛假評估報告的，由有關評估行政管理部6115倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，由工商行政管理部門吊銷；構成的，依法（P420（2017①國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構負責審核國家出資企業(yè)的轉讓事項。其中，因轉讓致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權的，須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構報本級批項任務國家出資企業(yè)子企業(yè)的轉讓，須由國家出資企業(yè)報同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構①轉讓原則上通過市場公開進行，通過機構分階段對外披露產(chǎn)20③因轉讓導致轉讓標的企業(yè)的實際控制權發(fā)生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內(nèi)，通過機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日?！鞠嚓P1】企業(yè)增資通過機構對外披露信息公開征集投資方，時間不40【相關2】企業(yè)資產(chǎn)轉讓：轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產(chǎn)轉讓①轉讓項目首次正式信息披露的轉讓底價，不得低于經(jīng)核準或備案的轉讓標的評但新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應當經(jīng)轉讓行為批準單位同意。③受讓方確定后，轉讓方與受讓方應當簽訂合同，雙方不得以期間企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對已達成的條件和價格進行調整。轉讓項目次正式披露信息之日起超過12個月未征集到合格受讓方的，應當重新履行審計、資產(chǎn)評估以及信息披露等轉讓工作程序。價。競價可以采取拍賣、招投標、網(wǎng)絡競價以及其他競價方式，且不得國家結算①價款應當以計價，通過機構以貨幣進行結算②價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清③價款金額較大、一次付清確有的，可以采取分期付款方式。采用分期付款30%51合同生效后，機構應當將結果通過機構對外公告，公告內(nèi)容包括標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、價格，公告期不少5①下列情形的轉讓可以采取非公開協(xié)議轉讓方式合，對受讓方有特殊要求，企業(yè)需要在國有及國有控股企業(yè)之間轉讓的，經(jīng)國有資產(chǎn)行轉讓的，經(jīng)該國家出資企業(yè)審議決策，可以采取非公開協(xié)議轉讓方式。②采取非公開協(xié)議轉讓方式轉讓企業(yè)，轉讓價格不得低于經(jīng)核準或備案的評估結協(xié)議轉讓的信息直接簽訂轉讓協(xié)議：①上市公司連續(xù)2年虧損并存在退市風險或者嚴重財務，受讓方提出重大資產(chǎn)重④上市公司回購涉及國有股東所持的⑤國有股東因接受要約收購方式轉讓其所持上市公司的⑥國有股東因解散、、被依法責令關閉等原因轉讓其所持上市公司的受讓國有股東所持上市公司后擁有上市公司實際控制權的，受讓人應為法人，而①受讓方或其實際控制人設立3年以上，最近2年持續(xù)且無重大違法行為②具有明晰的經(jīng)營發(fā)展國有股東協(xié)議轉讓上市公司的價格應當以上市公司轉讓信息公告日（經(jīng)批準不須公開轉讓信息的，以轉讓協(xié)議簽署日為準）前30個日的每日平均價格算術平均值為基礎確定；確需折價的，其格不得低于該算術平均值的90％。擬受讓方以現(xiàn)金支付轉讓價款的，國有股東應在轉讓協(xié)議簽訂后5個工作日款支付完畢或交由轉讓雙方共同認可的第妥善保管前，不得辦理轉讓的過戶登記非上市企業(yè)國有轉讓①轉讓公告期不得少于20個工作日新公告，如果新的掛牌價格低于資產(chǎn)評估結果的90％，應當重批。③經(jīng)機構公開征集只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方時，轉讓可以采?、蒉D讓價款原則上應當采取貨幣性資產(chǎn)收取。如金額較大、一次付清確有上市公司國有的轉讓①轉讓方采取大宗方式轉讓上市公司的，轉讓價格不得低于該上市公司當天的平均價格；當日無的，不得低于前1個日的平均價格②轉讓方依法直接協(xié)議轉讓上市公司的，轉讓價格應當按照上市公司轉讓信息公告日（經(jīng)批準不須公開轉讓信息的，以轉讓協(xié)議簽署日為準）前30個日每日平均價格的平均價格或者前1個日平均價格孰高的原則確定。（P443（2017【提示】企業(yè)是投資項目的決策主體、執(zhí)行主體和責任主體（1）投資事前管①列入企業(yè)投資項目特別類的投資項目，企業(yè)應當在外投資項目，做好投資項目的融資、投資、管理、退出全過程的研究論證。其中股權類投資項目應開展必要的盡職，并按要求履行資產(chǎn)評估和估值程序。應當報送國資委審核把關，并通過與具有相關主業(yè)優(yōu)勢的企業(yè)合作的方式開展。資決策的企業(yè)管理層級原則上不超過二級。各級投資決策機構對投資項目做出決策，應當形成決策文件，所有參與決策的人員均應當在決策文件上簽字背書，所意見（2）投資事中管①國資委對企業(yè)實施中的重大投資項目進行隨機監(jiān)督檢查，重點檢查企業(yè)境項目本身情況變化，及時進行再決策。企業(yè)因重大投資項目再決策涉及年度投資③企業(yè)應當建立投資項目階段評價和過程問責制度，對重大投資項目投資完成情況通過企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報送國資委。131項目決策、投資方向、使用、投資收益、投資風險管理等方面。④國資委建立企業(yè)經(jīng)營評價指標體系，組織開展企業(yè)經(jīng)營年度評價，將投資管理作為經(jīng)營評價的重要內(nèi)容，評價結果定期報告和公布。資前期風險評估和風險預案制訂，做好項目實施過程中的風險、和處置，防范投能力和協(xié)調能力等優(yōu)勢，降低投資風險。第有資質對投資所在國（地區(qū)）政治、經(jīng)濟、社會、文化、市場、法律、政策等風險作全面評估。納入國資委風險管控的企業(yè)不得因投資推高企業(yè)的負將嵌入企業(yè)風險管理機制，按照國際通行規(guī)則實施聯(lián)合和再，減少風險發(fā)生第十一章反法律制本章主要變2017年本章新增“公平競爭制度。（P447（2016中民境內(nèi)（不含我國港、澳、臺地區(qū)）經(jīng)濟活動中的行為，適《反法；中民的行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，也適用《反法。知識的正當行經(jīng)營者依法行使知識的行為，不適用《反法；但是，經(jīng)營者知識，排除、限制競爭的行為，不可排除《反法》的適用。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)《反法》對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、、等經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)為排除適用?！咎崾尽繉τ阼F路、石油、電信、電網(wǎng)、煙草等重點行業(yè)，國家通過賦予國有企業(yè)以性經(jīng)營權，但是，如果這些國有企業(yè)從事協(xié)議、市場支配地位行為，或者從事可能排除、限制競爭的經(jīng)營者集中行為，同樣應受《反法》的限制。反實施機制（1）反的（2012年多選題、2015年單選題《反法》規(guī)定的行政責任主要包括：責令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、限任，主要包括停止、賠償損失等?！斗捶ā肺磳π袨橐?guī)定刑事責任《反法》對阻礙、機構、行為以及反機構工作人員職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露過程中知悉的商業(yè)兩種情形規(guī)定了刑事責任。由于串通招投標行為可能同時構成《反法》上的“協(xié)議”或者“市場支配地位的行為，因此，這兩種行為的行為人是有可能依法承擔刑事責任的。（2）機構（2013年單選題、2015年單選題①國家發(fā)改委：負責依法查處價格行為②：負責經(jīng)營者集中行為的反工作③國家工商局：負責協(xié)議、市場支配地位以及行力排除、限制競爭方面的反工作，價格行為除外。【提示】反機構負責反法的行政；另外，在其之上還設反，負責組織、協(xié)調、指導反工作反民事（2016年單選題、2016年多選題①資②與行政的關③專家在中的作④時《反法》的協(xié)橫向協(xié)議②限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議（限制數(shù)量協(xié)議③分割銷售市場或者原材料采購市場的協(xié)議（劃分市場協(xié)議④限制新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品的協(xié)（P458（2013①固定向第三人商品的價②限定向第三人商品的（P460（2009①為改進技術、研究開發(fā)新產(chǎn)品的（技術性的（標準化、專業(yè)化；③為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的（中小企業(yè)合作⑤因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的（不景氣⑥為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的（出口【提示】對于上述第①至第⑤項情形的協(xié)議《反法》要求經(jīng)營者應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者由此產(chǎn)生的利益。否（P461（2011①制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)章程、規(guī)則、決定、通知、標準③行業(yè)《反法》的規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成協(xié)議的，反（P464（2009④其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在上的依賴程度1/10（2）市場支配地位行①以的高價銷售商品或者以的低價商品③沒有正當理由，與相對人進行④沒有正當理由，限定相對人只能與其進行或者只能與其指定的經(jīng)營者進行⑤沒有正當理由搭售商品，或者在時附加其他不合理的條件⑥沒有正當理由，對條件相同的相對人在價格等條件上實行差別待遇⑦與知識行使有關的市場支配地位行為專利聯(lián)營中的行標準必要專利行經(jīng)營者集中達到下列標準之一的，經(jīng)營者應當事先向申報，未申報的不得實施1004【提示】經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向反機構申報①參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者50％以上有表決權的或者資產(chǎn)的②參與集中的每個經(jīng)營者50％以上有表決權的或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)經(jīng)營者集中的簡易程序①符合下列情形的經(jīng)營者集中，為簡易不在同一相關市場、也不存在上下游關系的參與集中的經(jīng)營者，在與有關的25％；參與集中的經(jīng)營者收購企業(yè)股權或者資產(chǎn)的，該企業(yè)不境內(nèi)從事②另外，雖符合上述條件，但存在下列情形的經(jīng)營者集中，不視為簡易（P478（2010強制地區(qū)排斥或限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標（如對外地投標者設定性資質求、評審標準或者不依法發(fā)布信息等強制經(jīng)營者從事行抽象行政性行抽象行政性行為，是指行政機關行力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的【提示】經(jīng)營者以依據(jù)行政機關和法律、的具有管理職能的組織制定、發(fā)布的行政規(guī)定為由實施行為，亦屬違法。（P479（2017（1）公平競爭的對①行政機關和法律、的具有管理職能的組織(簡稱政策制定機關)制②行政和制定的其他政策措施③地方機關制定的地方性公平競爭制度實施工作。部門應當在起草過程中進行公平競爭；未進行自我的，不得提交審議。經(jīng)自我認為不具有排除、限制競爭效果的，可以實施；具有排除、限制競爭效果的，應當不予出臺，或調整至符合相關要求后出臺；沒有進行公平競爭的，不得出臺。公平競爭標準——市場準入和退出標①不得設置不合理和性的準入和退出條件②公布特許經(jīng)營 ， 公平競爭，不得授予經(jīng)營者特許經(jīng)營權③不得限定經(jīng)營、、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務④不得設置沒有依據(jù)的或者事前備案程序⑤不得對市場準入以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等設置程序公平競爭標準——商品和要素自由流動標①不得對外地和進口商品、服務實行性價格和性補貼政策⑤不得對外地經(jīng)營者在本地的投資或者設立的分支機構實行性待遇，其合法公平競爭標準——影響生產(chǎn)經(jīng)營成本標①不得違法給予特定經(jīng)營者政策②安排財政支出一般不得與企業(yè)繳納的或非入掛鉤③不得違法免除特定經(jīng)營者需要繳納的社會費用④不得在法律規(guī)定之外要求經(jīng)營者提供或者經(jīng)營者各類保證金公平競爭標準——影響生產(chǎn)經(jīng)營行為標①不得強制經(jīng)營者從事《中民反法》規(guī)定的行為②不得違法披露或者要求經(jīng)營者披露生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息，為經(jīng)營者從事行為提供③不得定價權限進行定價①國家經(jīng)濟安全、文化安全或者涉及國防建設的②為實現(xiàn)開發(fā)、救災救助等社會保障目的的④法律、行政規(guī)定的其他情形第十二章經(jīng)濟法律制本章主要變2017年本章的主要變化有新增“自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資國家安全（P486（2017設立外商投資企業(yè)，屬于本辦定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預核準后，應由全體投資者指定的代表或共同委托的人在簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在簽發(fā)后30日內(nèi)辦理設立備案手續(xù)。30①外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務類型、經(jīng)營范圍、是否屬于國家規(guī)定的進口設備減免稅范圍、資本、投資總額、組織機構構成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實際控制人信息、聯(lián)系人及②外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括（名稱、國籍/地區(qū)或地址（地或地址、證照類型及號碼、認繳出資額、出資方式、出資期限、來源地、投資者③股權（、合作權益變更⑤企業(yè)財益對外抵押轉讓【提示】合并、分立、減資等事項依照相關規(guī)定應當公告的，應當在辦理變（P494（2017象、敏感行業(yè)、敏感技術、敏感地域的外商投資進行安全。具體的安全范圍包①外國投資者在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資、配套和其他關系國防安全的領域，以及要基礎設施、重要服務、重要文化、重要產(chǎn)品和服務、關鍵技術、重大裝備⑤外商投資對國家的影響①自貿(mào)試驗區(qū)外商投資安全工作，由外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全部際會議（以下簡稱“會議）具體承擔。在會議機制下，國家發(fā)展委、根據(jù)外商投資涉及的領域，會同相關部門開展安全。程序依照上述外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全的程序進行。②對影響或者可能影響國家安全，但通過附加條件能夠消除影響的投資，會議可要求外國投資者出具修改投資方案的承諾。外國投資者出具承諾后，會議可作出附加條件的意見。一致同意，其他股東以“未征得其同意”為由請求撤銷股權轉讓合同的，應予支①有證明其他股東已經(jīng)同意②轉讓方已就股權轉讓事項通知其他股東，其他股東自接到通知之日滿30日③其他股東不同意轉讓，又不該轉讓的股權以“該股權轉讓了其優(yōu)先權”為其他股東以“該股權轉讓了其優(yōu)先權”為由請求撤銷股權轉讓合同的，人民亦應予以支持；但其他股東在其知道或者應當知道股權轉讓合同簽訂之日起“1【解釋“轉讓方、受讓方”以其他股東優(yōu)先權為由請求認定股權轉讓合同無效的，不予支持。反傾銷的啟依照《反傾銷條例》的規(guī)定向提出反傾銷的申請。應當自收到申請書及有關之日起60日內(nèi)，決定或者不。②在特殊情形下，雖未收到反傾銷的申請，但有充分認為存在傾6反傾銷終止的情有下列情形之一的，反傾銷應當終止，并由予以公告②沒有足夠證明存在傾銷、損害或者二者之間有因果關系的2％⑤認為不適宜繼續(xù)進行反傾銷的【相關】反補貼的終止情形之一是“補貼金額為微量補貼而不是“幅度低2％494傾銷進口產(chǎn)品的出口經(jīng)營者在反傾銷期間，可以向作出改變價格或者停止【解釋1】可以向出口經(jīng)營者提出價格承諾的建議，但不得強迫出口經(jīng)營者作【解釋2】對傾銷以及由傾銷造成的損害作出肯定的初裁決定前，不得尋求或者②反傾銷稅的為傾銷進口產(chǎn)品的進口經(jīng)營者④反傾銷稅的征收期限不超過5年，但經(jīng)復審確定終止征收反傾銷稅有可能導【提示】征收反傾銷稅，由提出建議“關稅稅則”根據(jù)的建議作出決定，由予以公告，自公告規(guī)定實施之日起執(zhí)行。根據(jù)結果，可以作出初裁決定，也可以直接作出終裁決定，并予以公告。有明確表明進口產(chǎn)品數(shù)量增加，不采取臨時保障措施將對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成難以補救的損害時，可以作出“初裁”決定，并采取臨時保障措施。①臨時保障措施采取提高關稅的形式，自公告規(guī)定實施之日起執(zhí)行【提示】由提出建議“關稅稅則”根據(jù)的建議作出決定，由予以公告，自