【工程索賠的策略案例分析6500字（論文）】

工程索賠的策略案例分析報告目錄TOC\o"1-3"\h\u294321.前言 .前言國際工程市場的競爭非常殘酷。承包商必須承擔(dān)政治、經(jīng)濟(jì)、合同和建筑風(fēng)險。為了贏得報價，他們的報價通常低于計劃成本。因此，國際承包商成功實(shí)施“低供給、高需求”戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于必須滿足有效的工程要求[1]。索賠是一門對索賠管理人員要求很高的科學(xué)。國際知名承包商擁有一批在建筑、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會和法律領(lǐng)域具有廣泛知識的合格管理團(tuán)隊。索賠是一門藝術(shù)，要求承包商具有正確的應(yīng)用策略和靈活的方法。索賠成功的關(guān)鍵在于承包商是否能夠充分靈活地應(yīng)用索賠技術(shù)，以制定和實(shí)施正確的索賠策略。同時也是衡量承包商工程管理水平的重要砝碼。隨著中國建筑市場的逐步統(tǒng)一，國內(nèi)承包商不僅提高了索賠意識，而且借鑒國外先進(jìn)的工程管理理論和管理理念，取得了豐富的經(jīng)驗(yàn)[2]。相反，項(xiàng)目業(yè)主的防范和反訴水平相對較低，只有不斷提高防范和反訴的能力，才能正確處理博弈行為。項(xiàng)目發(fā)起人能夠不斷適應(yīng)新的市場環(huán)境。2.工程索賠的理論基礎(chǔ)2.1工程索賠的概念與基本原則2.1.1工程索賠的概念總的來說，當(dāng)承包商和業(yè)主為一個項(xiàng)目執(zhí)行合同時，一方由于不負(fù)責(zé)任或不履行合同規(guī)定的義務(wù)而侵犯了其合法權(quán)利或喪失了其經(jīng)濟(jì)利益。另一方為了執(zhí)行法律對此類行為的規(guī)定，有合法的權(quán)利要求限制或要求費(fèi)用。如果我們從法律的角度來看待索賠，不難看出索賠的性質(zhì)應(yīng)該是一種經(jīng)濟(jì)行為，這是雙向的，因?yàn)槌邪毯蜆I(yè)主作為一個締約方都有權(quán)反對另一方。即，索賠的定義并不排除承包商和業(yè)主提出索賠或一方對另一方索賠提出反索賠的可能性。因此，從嚴(yán)格意義上講，索賠很明顯是由于承包商的建設(shè)工程延誤了預(yù)期的建設(shè)時間，以及由于非承包商自身原因造成的財產(chǎn)預(yù)算超支所致[3]。理論上，施工合同下的索賠范圍要大得多，不僅承包商有權(quán)索賠。業(yè)主也可以控告承包商的某些行為，并得到法律的支持，一般情況下，如果承包商自己沒有犯錯誤，而是由于外部環(huán)境、成本增加或施工時間等不利因素而損失的話。承包商或業(yè)主有足夠的法律依據(jù)向另一方索賠。我國《合同法》第269條規(guī)定，“建筑合同是承包人為完成工程和承包人支付價款而簽訂的合同”。建筑工程包括勘探、設(shè)計和建筑合同。應(yīng)當(dāng)指出，索賠是一項(xiàng)合法的權(quán)利要求，根據(jù)法律，索賠是一項(xiàng)經(jīng)常和日常的合同管理業(yè)務(wù)，在所有階段都是必要的?！兑?guī)章》和合同條款是根據(jù)雙方當(dāng)事人可能加入的各類合同（包括承包商、監(jiān)督工程師和承包商）來執(zhí)行合理的建筑工程的[4]。索賠費(fèi)用的項(xiàng)目主要包括以下組成部分:圖2.1可索賠費(fèi)用的組成2.1.2工程索賠的基本原則關(guān)于建筑索賠，其基本原則應(yīng)是適用于承包人或雇主就工程索賠提出的任何索賠的基本標(biāo)準(zhǔn)，因此，被視為永久性標(biāo)準(zhǔn)。要求索賠人一方接受或部分接受索賠人提出的條件。索賠不僅作為一項(xiàng)重要的履約保證，而且作為索賠可能對工程進(jìn)展和利潤產(chǎn)生積極影響的一個關(guān)鍵因素。因此，根據(jù)不同的法律和條例，不同的國家對索賠有自己的規(guī)則和特點(diǎn)，但工程索賠受某些管理索賠的做法的制約。多年來，國際建筑條例的框架，以及全球范圍的法律和條例、合同條款和現(xiàn)代管理和經(jīng)濟(jì)的重要原則有以下幾個[5]：（1）以合同為依據(jù)的原則；（2）實(shí)際損失原則；（3）合理分擔(dān)風(fēng)險的原則；（4）有理有據(jù)原則；（5）友好協(xié)商原則。2.2工程索賠的分類2.2.1按照索賠當(dāng)事人分類按照索賠當(dāng)事人的不同，可以將建設(shè)工程索賠主要分成以下四類:（1）承包商與業(yè)主之間的索賠；（2）承包商與分包商之間的索賠；（3）承包商與供應(yīng)商之間的索賠；（4）承包商與保險公司之間的索賠。大量的資料表明，在所有類型的建設(shè)工程中，承包人與業(yè)主之間的索賠是經(jīng)常發(fā)生的，承包人與業(yè)主之間的索賠是最復(fù)雜的，因此本文以此為例來展開論述。2.2.2按照索賠事件性質(zhì)分類根據(jù)建設(shè)工程索賠的原因不同，其主要的分類有如下五種:（1）工期延長的索賠；（2）不可預(yù)見的外部故障或者條件的索賠；（3）工期變更的索賠；（4）工期終止的索賠:（5）其他因素導(dǎo)致的索賠。索賠的原因多種多樣：有些原因是承包人和雇主在合同中具體說明的，而另一些原因是當(dāng)事方在合同訂立時發(fā)生的意外事件。索賠及其處理方式在合同中作了明確規(guī)定，即索賠受合同管轄，并受相應(yīng)程序管轄。在合同中，承包商應(yīng)考慮保留其在這些索賠（包括非合同索賠和公司索賠）中的權(quán)利。合同對索賠所涉事件的法律效力，但其目的是根據(jù)雙方的合作態(tài)度提供一種量化的補(bǔ)救辦法。2.3FIDIC合同條件下的索賠程序①索賠意向的提出在施工項(xiàng)目合同執(zhí)行期間，承包人必須在規(guī)定的期限內(nèi)向業(yè)主或作為業(yè)主代理人行事的工程師提出適當(dāng)?shù)乃髻r要求，并提交證明。承包商在提出索賠之后，即滿足了法律上所稱的“送達(dá)文書”的要求，即承包商作為一項(xiàng)活動的參與者，對一項(xiàng)民事活動的法律行為具有明確的國內(nèi)影響，并且可以合理地通過特殊手段與外部環(huán)境或有關(guān)人員聯(lián)系。作為不可辯駁的證據(jù)（有時甚至通過完整的證據(jù)鏈）和明確的目標(biāo)。雖然提出索賠只是索賠活動的第一步，但意向書的質(zhì)量是一個關(guān)鍵步驟。這是整個索賠過程的一部分，也是確定索賠最終方向的一個重要手段。②索賠資料的準(zhǔn)備在提交意向書之后，承包商應(yīng)積極參與索賠準(zhǔn)備工作。在與雇主進(jìn)行充分的溝通和談判之前，索賠的各個部分必須在合同中最后確定。承包商和在不違反意向書指示的情況下，必須提供各種信息和文件證據(jù)。例如，在現(xiàn)階段，對合同的分析是必要的，甚至是不可忽視的。分析合同索賠的依據(jù)和處理是每個承包商都必須注意的一個因素。如圖2.2所示。圖2.2合同分析除了分析合同外，在這方面還需要進(jìn)行其他重要的準(zhǔn)備工作：繼續(xù)審查所指控的事實(shí)，了解事件的歷史，確定與其活動有關(guān)的證據(jù)，確定索賠的目的；合理分析事實(shí)和確定突發(fā)事件的原因，確定突發(fā)事件是否可以合理根據(jù)合同支付的款項(xiàng)或突發(fā)事件發(fā)生在合同未規(guī)定的地區(qū)的情況測量經(jīng)濟(jì)損失，確定損害程度，合理地計算損失。根據(jù)對損害程度的分類和確定對工程的持續(xù)時間和費(fèi)用的可靠估計，并酌情對其他工程的索賠進(jìn)行橫向比較，從而更好地了解所遭受的損害；這包括確定損害的日期和程度、地點(diǎn)、人員以及索賠的時間或邏輯要素，如發(fā)生、經(jīng)過、結(jié)果等，并據(jù)此編寫一份更詳細(xì)的報告。不幸的是，在許多情況下，承包商沒有優(yōu)先考慮收集和積累證據(jù)，因此處于被動狀態(tài)。在信息準(zhǔn)備階段，對于證據(jù)的收集應(yīng)該擺到十分重要的位置上。3.實(shí)例應(yīng)用3.1云南小灣水電站項(xiàng)目分析小灣水電站位于美麗的蒼江中游，云南省臨滄區(qū)大理州鳳慶縣與南澗縣交界處。是美麗的滄江中下游梯級開發(fā)的重點(diǎn)工程。水庫是滄江中下游梯級水電站的龍頭水庫。選用雙曲拱壩，最大壩高1萬千瓦，總裝機(jī)容量1萬千瓦。小灣水電站孔雀溝人工砂石料加工系統(tǒng)工程承擔(dān)著生產(chǎn)高雙曲拱壩混凝土所需全部砂石料的任務(wù)，混凝土總量為X，該系統(tǒng)由進(jìn)口洞、破碎工段、破碎工段、破碎工段組成。半成品庫、預(yù)篩分車間、破碎車間、篩分車間、細(xì)碎車間、成品庫、制砂車間等。各車間之間采用帶式輸送機(jī)連接。工程承包費(fèi)1億元，主要由系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行兩部分組成。系統(tǒng)建設(shè)安裝是自行設(shè)計、自行建設(shè)的項(xiàng)目，總造價1億元。該系統(tǒng)投入使用后，累計銷售金額約1億元。但在小灣水電站孔雀溝人工砂石料加工系統(tǒng)工程建安開工后不久，即發(fā)現(xiàn)招標(biāo)時提供的加工系統(tǒng)所處地理位置存在重大地質(zhì)缺陷。招標(biāo)階段系統(tǒng)布置在、山梁之間，系統(tǒng)開工后、山梁相繼出現(xiàn)山體大面積塌方，加工系統(tǒng)所處位置的邊坡穩(wěn)定及建安完成后的可靠運(yùn)行存在極大的安全隱患，工程全面暫停施工。但雙方對于停工期間的相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)沒有達(dá)成一致。業(yè)主以承包商拒不復(fù)工,自動撤離現(xiàn)場屬于違約行為進(jìn)行起訴,要求解除雙方簽訂的施工合同,并要求承包商賠償因工程質(zhì)量問題造成的經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行賠償。同時承包商提起了反訴。但由于承包人提出的索賠證據(jù)，即損失、停工等損失統(tǒng)計，是承包人單方面提供的，未經(jīng)甲方現(xiàn)場確認(rèn)，也無其他證據(jù)佐證，法院認(rèn)定該索賠無合同依據(jù)。此外，合同規(guī)定“索賠人必須在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)提出索賠”，而承包人在索賠事實(shí)發(fā)生后兩個月才提出索賠，因此承包人的索賠一審被駁回。3.1.2云南小灣水電站項(xiàng)目索賠失敗的原因分析1.索賠組織機(jī)構(gòu)不夠完善承包公司沒有設(shè)立專門的索賠管理機(jī)構(gòu)，由公司預(yù)算部門負(fù)責(zé)。預(yù)算部主要負(fù)責(zé)工程招標(biāo)。中標(biāo)后委托項(xiàng)目公司進(jìn)行索賠管理。在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，與項(xiàng)目公司的索賠管理嚴(yán)重脫節(jié)。項(xiàng)目公司不設(shè)專門的索賠管理人員，而是由項(xiàng)目預(yù)算員兼職。其索賠管理理論水平和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)十分欠缺。因此，本項(xiàng)目索賠管理存在嚴(yán)重的組織缺陷。2.項(xiàng)目存在工程延期和加速施工由于開發(fā)商對項(xiàng)目開工準(zhǔn)備工作不足，在項(xiàng)目開工前，沒有考慮到影響開工日期的因素。在一些問題沒有完全解決的情況下，匆忙確定開工日期，導(dǎo)致工程開工后施工現(xiàn)場達(dá)不到應(yīng)有的開工條件，延誤工期。工期的變化相應(yīng)地增加了工程造價，這也是本工程索賠的一個重點(diǎn)。如果承包公司在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立了專門的索賠管理部門，索賠管理部門將對簽訂的工程合同進(jìn)行研究，注意實(shí)際情況與合同與工程實(shí)際進(jìn)度的差異，同時及時收集有效證據(jù)，索賠應(yīng)該是可以實(shí)現(xiàn)的，不會造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。3.3南非公路項(xiàng)目分析2006年，南非作為一個南部非洲國家，不得不修復(fù)立法首都開普敦市郊公路134公里，該項(xiàng)目的業(yè)主是南非國家公路管理局，這是一家在國外的大型建筑公司。該項(xiàng)目旨在為四年后由南非主辦的世界杯足球賽提供公路基礎(chǔ)設(shè)施，需要把城市塔的公路改造成4條鋪面公路，鋪面14.5米，寬1米。預(yù)計該項(xiàng)目將持續(xù)30個月，包括從2006年1月12日起的頭三個月動員工作。在履行合同的過程中，延誤實(shí)現(xiàn)由雇主負(fù)責(zé)提供沙子、水泥和瀝青的合同目標(biāo)以及其他因素，如由于承包人的疏忽等原因，未經(jīng)處理的沙暴和其他因素導(dǎo)致合同期的延誤和大量的額外費(fèi)用。因此，承包商在施工期間向政府提出了若干索賠，包括工程索賠，具體索賠工期和費(fèi)用見表3.1和表3.2。表3.1工期索賠部分序號索賠原因索賠工期1石料延遲供應(yīng)15天2水泥和瀝青延遲供應(yīng)30天3砂暴天氣20天4暴雨天氣10天5工程款拖欠60天6工程變更60天7治安因素5天表3.2費(fèi)用索賠部分序號索賠原因索賠費(fèi)用1人員往返交通費(fèi)15萬2勞動證、居住證辦理延期費(fèi)10萬3工程款拖欠利息97萬4治安維護(hù)費(fèi)20萬5人工費(fèi)上漲45萬6機(jī)械設(shè)備折舊費(fèi)130萬7行政管理費(fèi)上漲30萬8材料費(fèi)上漲40萬9通貨膨脹補(bǔ)貼5萬3.3.1南非公路項(xiàng)目索賠原因分析（1）質(zhì)量控制中的索賠原因。在履行合同的過程中，雇主對沙子、水泥和瀝青負(fù)責(zé)，但由于國內(nèi)物流市場發(fā)展不足和雇主本人的疏忽，承包人提交了一份工程的索賠。就所造成的損失向雇主提出索賠，這部分索賠主要涉及施工期間的工期索賠，并包括少量的費(fèi)用索賠。（2）非業(yè)主方引起的索賠原因。在工地，沙暴和暴雨等惡劣的自然條件造成了數(shù)次損失，此外，不明身份的人在離工地20公里的另一個工地發(fā)動武裝襲擊，造成了數(shù)次損失。這對工作人員的心理壓力很大，大大降低了工作效率。這部分索賠主要涉及費(fèi)用，包括少數(shù)建筑索賠。（3）進(jìn)度控制中的索賠原因。業(yè)主不斷變化的施工要求和工程費(fèi)用支付的諸多延誤，使承包人因資金不足而放慢了進(jìn)度，也造成了承包人的損失，有必要對業(yè)主進(jìn)行補(bǔ)償。3.3.2南非公路項(xiàng)目索賠成功的概述在這種情況下，承包商向業(yè)主提交索賠報告后，業(yè)主理解并確認(rèn)承包商提交的索賠報告中包含的索賠情況。在確認(rèn)承包商提交的索賠與客觀實(shí)際相符后，同意承包商的費(fèi)用索賠，并在一段時間內(nèi)拒絕承包商的索賠。這取決于世界杯足球賽能否在國內(nèi)成功舉辦。希望承包商能給予方便和理解。如果施工時間明顯延遲，根據(jù)國際足聯(lián)的規(guī)定，該國將被取消舉辦資格。因此，業(yè)主承諾通過向其中一個承包商支付時間限制來補(bǔ)償承包商。最后，在與業(yè)主反復(fù)協(xié)商后，設(shè)定時間限制的權(quán)利以每天20000美元的形式轉(zhuǎn)換為成本。最后，承包商成功地完成了業(yè)主和承包商索賠目標(biāo)要求的賠償。4.工程索賠策略分析4.1確定索賠目標(biāo)1)索賠目標(biāo)的確定。承包商索賠的目的是承包商索賠的基本前提，也是承包商索賠的最終期望。由承包人根據(jù)合同履行情況、所遭受的損失及其總體戰(zhàn)略確定，同時分析實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工程目標(biāo)的可能性，并編制書面分析報告。2)承包商是否為總承包人。在承包商提出索賠至業(yè)主批準(zhǔn)的索賠期間，承包商不僅應(yīng)仔細(xì)、戰(zhàn)略性地審查索賠，還應(yīng)審查施工現(xiàn)場。如果承包商能更好、更滿意地履行其合同義務(wù)，使業(yè)主滿意工程質(zhì)量和其他方面，將在分析實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險，在索賠過程中存在很多風(fēng)險。最重要的幾點(diǎn)是：a.承包商未能履行合同責(zé)任可能是業(yè)主反對的攻擊點(diǎn)。例如，承包商沒有在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出要求（通常為28天），不符合合同規(guī)定的工程量，未在合同規(guī)定的期限后交付工程，不符合合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，承包商在執(zhí)行合同時出錯。還有技術(shù)方面的質(zhì)量風(fēng)險，如地鐵工程試運(yùn)行中出現(xiàn)問題，工程驗(yàn)收不合格等。已經(jīng)證明了可能存在技術(shù)質(zhì)量問題和其他風(fēng)險。因此，例如，業(yè)主可以要求合同罰款或索賠，或其他方面可能不利于承包商的陳述或證明。4.2承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略分析承包商的商業(yè)策略直接限制了索賠策略和計劃。在分析了業(yè)主的目標(biāo)、業(yè)主的位置和項(xiàng)目的位置后，承包商應(yīng)考慮以下問題：1)業(yè)主是否有新的項(xiàng)目與其開展新的業(yè)務(wù)合作；2)承包商是否要注意到，有必要進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大當(dāng)?shù)毓I(yè)；3)承包商與業(yè)主之間的關(guān)系如何影響本地業(yè)務(wù)的擴(kuò)展？4.3隱蔽實(shí)際期望在索賠的實(shí)際計算過程中，很難體現(xiàn)對方解決索賠的實(shí)際期望，雙方對對方違約負(fù)有責(zé)任，對索賠的期望很高。雖然這是一個共同的戰(zhàn)略，但有以下好處：1)他們在談判中為自己的讓步留有余地。如果對方知道索賠的真實(shí)預(yù)期，它可以直接走到底，要求進(jìn)一步讓步；2)在談判中能找到一個有利的解決方案，并使對方最終滿意的解決方案，由于索賠價值高，承包商在談判后取得了很大的進(jìn)步。這使對方的談判代表對反訴工作感到滿意，使問題容易解決。4.4談判過程分析索賠談判是雙方之間的直接競爭，是索賠成功的關(guān)鍵，索賠談判應(yīng)按一定程序進(jìn)行，具體程序如下：（1）進(jìn)入談判階段：業(yè)主如何在友好和諧的氣氛中參與談判，通常基于對業(yè)主的關(guān)注或利益；在分析業(yè)主感興趣的問題后，應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹鲃诱勁杏媱?，該階段的最終結(jié)果是達(dá)成談判協(xié)議。（2）事務(wù)狀況：對條約