金融證券人員績效考核

1章金融證券人員績效考核1.1投資部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)指標(biāo)定義指標(biāo)定義/公式規(guī)定時間內(nèi)完成預(yù)算編制的次數(shù)%預(yù)算編制的總次數(shù)際投資額X100%…5一、計劃投資額當(dāng)期實際發(fā)生投資費用額%投資費用預(yù)回報目標(biāo)實現(xiàn)數(shù)%目標(biāo)總數(shù)％項目評審過程中發(fā)現(xiàn)項目研究報告的出錯次數(shù)規(guī)定時間內(nèi)提交報告的次數(shù)%報告提交％方案通過數(shù)量-----------------X100%方案制定總數(shù)投資預(yù)算編制及時率投資計劃完成率投資預(yù)算控制率投資回報階段項目研究報告的準(zhǔn)確性投資項目運行監(jiān)控報告提交及時率投資方案通過率考核周期度度度度度度度投資部投資部部投資部投資部投資部投資部1234567X100X100X100v1001.2證券部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)指標(biāo)定義指標(biāo)定義/公式信息披露及時的次數(shù)X100%信息披露的總次數(shù)因?qū)ν庑畔⑴兜南嚓P(guān)材料、上報證管辦及政府主管部門材料不符合相關(guān)規(guī)定而被退回的次數(shù)規(guī)定時間內(nèi)完成編制的次數(shù)%需完成編制的總次數(shù)與會股東對股東大會籌備的滿意度評價信息披露及時率各類材料制作合規(guī)性年報編制的及時率股東大會考核周期度度度度證券部證券部監(jiān)事會證券部證券部1234X10056籌備滿意度配股、分紅等度方案的通過率投資咨詢度答復(fù)及時率值部部%證券部X10%證券部X100需答復(fù)的咨詢總數(shù)融資部關(guān)鍵績效考核指標(biāo)指標(biāo)定義指標(biāo)定義/公式企業(yè)運用各種方式向機(jī)構(gòu)或個人籌集資金的際融資額X100%計劃融資額新拓展渠道數(shù)__________X100%原有渠道數(shù)預(yù)算成本—實際成本預(yù)算成本X1°°%完成某項融資項目所需要的時間通過數(shù)量報告提交及時的次數(shù)X100%報告提交的總次數(shù)融資總額融資計劃完成率渠道拓展計劃達(dá)成率融資成本降低率資周期融資報告通過率融資分析報告提交及時率考核周期度度度度度度部資部資部資部資部1234567量表被考核人姓名考核人姓名營業(yè)部經(jīng)理123456789傭金傭金收入重%考核期內(nèi)傭金收入達(dá)到元以上作考核期內(nèi)部門工作計劃完成率在%計劃完成率考核期內(nèi)經(jīng)營成本降低率達(dá)%考核期內(nèi)經(jīng)營成本降低率達(dá)%考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到到元以上考核期內(nèi)員工持證率達(dá)%考核期內(nèi)客戶投訴解決率達(dá)100%考核期內(nèi)新增客戶數(shù)量達(dá)到到戶考核期內(nèi)有效客戶數(shù)量在戶以上考核期內(nèi)客戶滿意度評分在分以上考核期內(nèi)部門員工績效考核平均得分在客戶資產(chǎn)規(guī)模員客客戶滿意度分管理本次考核總得分1.客戶投訴解決率心宀柏、解決的投訴數(shù).................客戶投訴解決率一投訴總數(shù)八1UU7O2.有效客戶數(shù)量指在營業(yè)部開戶且在一定時期內(nèi)有交易記錄的客戶數(shù)量考核得分被考核人被考核人人客戶經(jīng)理績效考核指標(biāo)量表被考核人姓名考核人姓名客戶經(jīng)理營業(yè)部經(jīng)理123456789存量客戶資產(chǎn)新增客戶資產(chǎn)客戶資金周轉(zhuǎn)率客戶資產(chǎn)流失率客戶資產(chǎn)增值率投訴解決率客戶滿意度協(xié)作部門員工滿意度領(lǐng)導(dǎo)滿意度重%績效目標(biāo)值考核期內(nèi)存量客戶資產(chǎn)達(dá)到考核期內(nèi)新增客戶資產(chǎn)達(dá)到考核期內(nèi)客戶資金周轉(zhuǎn)率達(dá)考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)流失率低于考核期內(nèi)客戶資產(chǎn)增值率在考核期內(nèi)客戶投訴解決率達(dá)到%%%以上考核期內(nèi)客戶滿意度評分在分以上考核期內(nèi)協(xié)作部門員工滿意度評分在分以上考核期內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)滿意度評分達(dá)到分以上考核得分客戶資金周轉(zhuǎn)率=轉(zhuǎn)2.客戶資產(chǎn)流失率本次考核總得分成交量(考核期)X100%(期末總資產(chǎn)+期初總資產(chǎn))/2……流失客戶托管市值客戶資金流失率所管理客戶托管市值合計X〔00%3.客戶資產(chǎn)增值率宀、宀亠宀士亠期末資產(chǎn)總值—期初資產(chǎn)總值客尸資產(chǎn)增值率=——期初資產(chǎn)總值-------------X100%4.投訴解決率解決的投訴數(shù)投訴解決率=投訴總數(shù)—X100%被考核人1.6營業(yè)部績效考核方案方案名稱營業(yè)部績效考核方案編號①為提高客戶服務(wù)水平，鼓勵客戶經(jīng)理開發(fā)新客戶，提高營業(yè)部員工的積極性。②為全面提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，保證營業(yè)指標(biāo)的實現(xiàn)。③為進(jìn)一步深化績效管理制度，明確考核指標(biāo)，促進(jìn)績效考核科學(xué)化、規(guī)范化。根據(jù)公司有關(guān)績效管理規(guī)定和《營業(yè)部管理辦法》，特制定本方案。(一)公平、公正、公開的原則(二)責(zé)任結(jié)果導(dǎo)向原則引導(dǎo)員工用正確的方法做事，不斷追求工作的效果，通過績效考核不斷改進(jìn)工作態(tài)度和方式，以達(dá)到更好的成(三)定性和定量相結(jié)合原則0%營業(yè)部考評指標(biāo)分為定性和定量兩種，其中以定量為主，約占60%以定性為輔，約占40%按照考核制度，設(shè)立績效考核小組，組長由人力資源部經(jīng)理兼任，其他主要成員有營業(yè)部經(jīng)理、營業(yè)部主管、績效主管、績效專員等，小組人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)?？己诵〗M對客戶經(jīng)理進(jìn)行考評考核，其工作直接向公司總經(jīng)理負(fù)①見客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)一覽表)客戶經(jīng)理的薪酬由基本工資(具體和提成工資構(gòu)成。其薪酬從其實現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入(以下分別簡稱“存量收”和“新增收入”)客戶經(jīng)理基本工資標(biāo)準(zhǔn)管管理客戶資產(chǎn)(萬元)5000以上(含5000)(含3000)4000以上(含4000)含2500)500~1500(含500)0以下一級客戶經(jīng)理二級客戶經(jīng)理三級客戶經(jīng)理五級客戶經(jīng)理六級客戶經(jīng)理七級客戶經(jīng)理八級客戶經(jīng)理月基本工資標(biāo)準(zhǔn)(元)420000000新增+存量新增+存量新增+存量新增+存量新增+存量②客戶經(jīng)理的存量收入只支付其基本工資，超岀基本工資的存量收入不計提提成工資。。⑤每年終，對客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個人基本工資收入進(jìn)行總清算。若有差額，則差額首先抵扣本辦法第六條所述的當(dāng)月實際收入與最低工資標(biāo)準(zhǔn)的差額，之后再一次性補發(fā)基本工資收入與本人基本工資標(biāo)準(zhǔn)的差⑥客戶經(jīng)理的新增客戶提成長期有效。客戶經(jīng)理的提成工資按5%的比例計提風(fēng)險責(zé)任基金。若客戶經(jīng)理當(dāng)年沒有岀現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任糾紛，則風(fēng)險責(zé)任基金于次年六月份予以返還?？蛻艚?jīng)理的考核分為月度考核、季度考核、年度考核。①月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)造收入，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)。，并接受客戶經(jīng)理的晉級申請。③年度考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理勞動合同續(xù)簽依據(jù)。首先，對客戶經(jīng)理當(dāng)年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進(jìn)行考核，若達(dá)不到其全年基本工資總收合同；屬于4?7級的，在第二年第一季度予以降級(降一級)，若在該季度(或當(dāng)年以后某一季度)中，名下客戶資產(chǎn)總收入達(dá)到或超過其對應(yīng)級別工資總收入標(biāo)準(zhǔn)的，則有資格申請晉級。反之，不能申請晉級。~8其次，在完成上述考核的基礎(chǔ)上，營業(yè)部再按照專業(yè)服務(wù)績效考核細(xì)則中所列各項專業(yè)指標(biāo)~8級客戶經(jīng)理進(jìn)行考評打分。對于評分位列后兩位且屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同。對在一個年度內(nèi)工作時間不滿六個月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以跨入到下一個年度一并進(jìn)行。不滿意的評價應(yīng)附帶具體原因和改進(jìn)措施。(一)指標(biāo)構(gòu)成及權(quán)重門經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度等。具體各項指標(biāo)的權(quán)重，如下表所示。指標(biāo)類別性指標(biāo)項目客戶資金周轉(zhuǎn)率客戶資產(chǎn)流失率客戶資產(chǎn)增值率客戶滿意度協(xié)作部門員工滿意度領(lǐng)導(dǎo)滿意度營業(yè)部員工績效考核表考核得分重指標(biāo)得分合計得分%%綜合得分(二)指標(biāo)說明①客戶資金周轉(zhuǎn)率=成交量(考核期)/[(期末總資產(chǎn)+期初總資產(chǎn))/2]營業(yè)部周轉(zhuǎn)率=營業(yè)部成交量(考核期)/[(營業(yè)部年初總資產(chǎn)+營業(yè)部年末總資產(chǎn))/2]以營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為基準(zhǔn)，基準(zhǔn)分值為100分。假定營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為，某客戶經(jīng)理同期周轉(zhuǎn)率為，則該項目得分為()X100X15%分。分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1個百分點，則相應(yīng)分值增減10分。假定營業(yè)部正常流失率為%某客戶經(jīng)理同期流失率為％，則本項得分為(100+10)x30%=33分。③客戶資產(chǎn)增值率=(期末資產(chǎn)總值-期初資產(chǎn)總值)X100X20%即為該項最后得分。/期初資產(chǎn)總值。完成增值率/計劃增值率5④客戶滿意度由營業(yè)部隨機(jī)抽取客戶樣本進(jìn)行問卷調(diào)查，抽取每位客戶經(jīng)理的客戶數(shù)，每次不少于5人。對于非現(xiàn)場客戶，采取電話訪問、郵寄問卷或電子郵件方式?？蛻舾鶕?jù)自己的切身體會，按照《營業(yè)部客戶滿意度調(diào)查表》的指標(biāo)內(nèi)容逐項打分?？蛻艚?jīng)理的客戶度為66分，則該項得分為(66/60)X100X15%分。1234567營業(yè)部客戶滿意度問卷調(diào)查表客戶經(jīng)理服務(wù)指標(biāo)A客戶經(jīng)理能積極主動與您保持聯(lián)絡(luò)對您提岀的問題，客戶經(jīng)理能及時、有效地予以解決或答復(fù)在與您交流時，客戶經(jīng)理能態(tài)度誠懇、禮貌熱情式(組合)客戶經(jīng)理能對您選用的新交易手段進(jìn)行培訓(xùn)客戶經(jīng)理能向您全面介紹各種交易品種，及時介紹新品您的滿意程度BCDE89種客戶經(jīng)理能充分了解您的投資個性客戶經(jīng)理能堅持跟蹤分析您的持倉結(jié)構(gòu)，對重大變化