合同管理與審批合同審批與管理全套流程

協(xié)議審批程序與權(quán)限管理流程一.審批程序1.1管理公司協(xié)議應(yīng)按以下所列順序，依次逐級審批：經(jīng)辦人員簽字；律師審閱；經(jīng)辦部門經(jīng)理審批；經(jīng)營管理部經(jīng)理睬簽；成本管理中心主任會簽；財務(wù)總監(jiān)（經(jīng)理）會簽；主管副總經(jīng)理（或總監(jiān)）審批；總經(jīng)理批準(zhǔn)。1.2項目所在公司協(xié)議應(yīng)以下所列順序，依次逐級審批：經(jīng)辦人員簽字；律師審閱；經(jīng)辦部門經(jīng)理審批；成本控制部門會簽；財務(wù)總監(jiān)（經(jīng)理）會簽；主管副總經(jīng)理（或總監(jiān)）審批；總經(jīng)理批準(zhǔn)。1.3協(xié)議審批原則上應(yīng)按順序依次作業(yè)，特殊情況下經(jīng)所屬公司總經(jīng)理或主管總監(jiān)批準(zhǔn)，各級審批人可并行同步作業(yè)，或由總經(jīng)理（主管總監(jiān)）召集會議審批。1.4審批“簽字組合”1.4.1每一項經(jīng)濟(jì)協(xié)議的簽訂，須按“審批程序”的規(guī)定，完畢“簽字組合”。1.4.2“簽字組合”是指各部門經(jīng)濟(jì)協(xié)議的簽訂時應(yīng)根據(jù)審批程序和審批權(quán)限在“經(jīng)濟(jì)協(xié)議審批表”上完畢必要的審批署名（參見“經(jīng)濟(jì)協(xié)議審批表”）。1.4.3當(dāng)部門經(jīng)理外出時，受托者應(yīng)出具部門經(jīng)理授權(quán)的委托書，委托書須注明委托的事項、委托的權(quán)限以及委托的期限。1.4.4負(fù)責(zé)“協(xié)議印章”的管理員和負(fù)責(zé)公司“公章”的管理員，只給完畢了“簽字組合”的經(jīng)濟(jì)協(xié)議加蓋經(jīng)濟(jì)協(xié)議印章或公章，對于未完畢“經(jīng)濟(jì)協(xié)議審批表”的協(xié)議，印章管理員拒絕予以蓋章。未經(jīng)審核或未加蓋經(jīng)濟(jì)協(xié)議印章的協(xié)議，財務(wù)部門拒絕執(zhí)行。完畢簽字組合的“經(jīng)濟(jì)協(xié)議審批表”，應(yīng)由檔案管理部門妥善保管，并及時將備份遞交財務(wù)部用于復(fù)核。2審批權(quán)限及審查責(zé)任2.1管理公司審批權(quán)限：2.1.1材料設(shè)備采購協(xié)議材料設(shè)備采購，單項協(xié)議估算價在50萬元以上。2.1.2工程類協(xié)議裝飾工程、園林環(huán)境工程，單項協(xié)議估算價在50萬以上。其他單項施工協(xié)議估算價在100萬以上。單項協(xié)議估算價在20萬元以上的勘察、設(shè)計、監(jiān)理協(xié)議。2.1.3服務(wù)類協(xié)議單項協(xié)議估算價在20萬元以上的物業(yè)中介、宣傳推廣、模型制作、造價征詢等服務(wù)類協(xié)議。2.1.4其他標(biāo)的額在10萬元（含）以上的固定資產(chǎn)購建及車輛購置協(xié)議。2.2項目所在公司總經(jīng)理審批權(quán)限：管理公司審批權(quán)限以下的經(jīng)濟(jì)協(xié)議由項目所在公司總經(jīng)理審批。2.3需要上報集團(tuán)總部審批的協(xié)議，應(yīng)一方面經(jīng)集團(tuán)財務(wù)部審核、集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)審批，再由集團(tuán)財務(wù)部上報各分管的集團(tuán)副總裁以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。2.4各部門簽訂協(xié)議時應(yīng)保證協(xié)議內(nèi)容的完整性，嚴(yán)禁拆分協(xié)議。2.5協(xié)議審查要點2.5.1經(jīng)辦部門將協(xié)商完畢的經(jīng)濟(jì)協(xié)議按“審核程序”上交各相關(guān)部門進(jìn)行“簽字組合”時，各級審批人員有責(zé)任就其職能范圍對協(xié)議進(jìn)行審查，以保證協(xié)議的重要條款、內(nèi)容、協(xié)議的合法性、嚴(yán)密性、可行性。2.5.2協(xié)議審查的重要事項：審核對方單位（法人）的資格是否真實、合法，協(xié)議項目是否在營業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)，當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所是否記錄清楚、準(zhǔn)確；經(jīng)濟(jì)協(xié)議的標(biāo)的是否明確；經(jīng)濟(jì)協(xié)議中的數(shù)量、質(zhì)量是否符合有關(guān)規(guī)定和公司規(guī)定；經(jīng)濟(jì)協(xié)議的價款或者報酬以及支付方式是否擬定和準(zhǔn)確；經(jīng)濟(jì)協(xié)議的履行期限、地點和方式是否擬定；經(jīng)濟(jì)協(xié)議的違約責(zé)任是否明確；經(jīng)濟(jì)協(xié)議中是否有發(fā)生爭議的解決方法。2.5.3對工程類協(xié)議還必須進(jìn)行以下事項的審查：簽訂50萬(含)以上金額的協(xié)議時，應(yīng)與對方簽訂《廉潔合作協(xié)議》，作為協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議；是否有保修條款；結(jié)算和付款條件是否有利；計價依據(jù)是否完備。3協(xié)議簽訂權(quán)限及注意事項3.1未經(jīng)萬達(dá)集團(tuán)董事長、財務(wù)總監(jiān)書面授權(quán)，管理公司及其所屬項目所在公司不能對外簽訂下列協(xié)議：銀行貸款協(xié)議擔(dān)保協(xié)議抵押協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議對外投資協(xié)議合資合作協(xié)議贈予協(xié)議其他未授權(quán)協(xié)議3.2經(jīng)濟(jì)協(xié)議簽訂前，必須認(rèn)真了解對方當(dāng)事人的情況，涉及對方單位的（法人）資格、經(jīng)營范圍、履約能力以及代理權(quán)限等情況是否符合法律規(guī)定。做到既考慮本公司的利益，又考慮對方的現(xiàn)實條件和實際的履行能力，防止上當(dāng)被騙，防止簽訂無效的經(jīng)濟(jì)協(xié)議。3.3簽訂協(xié)議之前，公司各相關(guān)部門草擬協(xié)議涉及到復(fù)雜事項，應(yīng)當(dāng)邀請公司法律顧問一起參與經(jīng)濟(jì)協(xié)議的談判工作。3.4簽約人員在談判和簽約時，應(yīng)力爭協(xié)議履行地為本公司所在地。1定義格式化標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議指公司為反復(fù)使用而就某類業(yè)務(wù)預(yù)先擬定的協(xié)議文本，涉及協(xié)議條款、通用條款、補(bǔ)充條款和附件四部分內(nèi)容。通用條款通用條款是標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的重要條款，系公司根據(jù)每種業(yè)務(wù)的性質(zhì)和內(nèi)容事先擬定的條款。協(xié)議條款協(xié)議條款根據(jù)具體業(yè)務(wù)、對象的不同填寫。補(bǔ)充條款補(bǔ)充在標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議中為空白部分，由雙方經(jīng)辦人在具體經(jīng)辦協(xié)議時協(xié)商加入。附件附件是指在協(xié)議條款、通用條款及補(bǔ)充條款中涉及到的內(nèi)容（如表格、國家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)文獻(xiàn)等），據(jù)以強(qiáng)調(diào)說明。2標(biāo)準(zhǔn)格式協(xié)議內(nèi)容2.1協(xié)議內(nèi)容涉及但不限于以下條款：當(dāng)事人的名稱或者姓名、住所、電話；標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價款或者酬金：采用招投標(biāo)方式選擇合作方的，應(yīng)以雙方擬定的最終報價作為協(xié)議金額；計價依據(jù)；履行期限、地點和方式：經(jīng)濟(jì)協(xié)議以及其它涉及標(biāo)的轉(zhuǎn)讓（所有權(quán)、使用權(quán)或占有權(quán)轉(zhuǎn)讓）的協(xié)議，應(yīng)以公司或項目所在地為協(xié)議履行地。在公司為付款方時，應(yīng)將付款時間與對方當(dāng)事人履行義務(wù)的時間相結(jié)合，若對方履行義務(wù)時間較長，應(yīng)盡量選擇分期付款的方式。違約責(zé)任：涉及構(gòu)成違約的條件、不構(gòu)成違約的除外條件、承擔(dān)違約責(zé)任的方式等；解決爭議的方法：一般應(yīng)選擇訴訟方式；公司與對方當(dāng)事人不在同一城市的，應(yīng)盡也許選擇公司所在地為訴訟管轄地。2.2根據(jù)協(xié)議性質(zhì)與客觀需要，協(xié)議內(nèi)容還可以有保修、保密、驗收、風(fēng)險、權(quán)利歸屬等條款：工程協(xié)議、買賣協(xié)議等，在公司為付款方時，應(yīng)有保修條款；涉及知識產(chǎn)權(quán)（涉及商業(yè)秘密）的協(xié)議，應(yīng)有保密條款和權(quán)利歸屬的條款；涉及標(biāo)的轉(zhuǎn)讓（所有權(quán)、使用權(quán)或占有權(quán)轉(zhuǎn)讓）或成果移交的協(xié)議，應(yīng)有驗收條款和風(fēng)險承擔(dān)或轉(zhuǎn)移條款。2.3協(xié)議內(nèi)容應(yīng)具體、擬定，能明確界定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)；客觀情況在簽約時的確無法明確規(guī)定的，應(yīng)規(guī)定能明確權(quán)利、義務(wù)的依據(jù)。2.4當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的附件較多時，應(yīng)在協(xié)議中注明附件中各項文獻(xiàn)的解釋順序。工程類協(xié)議編制要點1協(xié)議的價款或酬金采用招投標(biāo)方式選擇合作方時，應(yīng)以雙方認(rèn)定的最終報價作為協(xié)議金額；管理公司不提倡以費(fèi)率招標(biāo)方式擬定價款，假如是采用費(fèi)率折扣方式擬定價款，協(xié)議應(yīng)表白計費(fèi)依據(jù)，盡也許明確主材價格的計算方法，規(guī)定協(xié)議雙方如何盡快核算施工圖預(yù)算，以擬定協(xié)議價款，并就擬定后的協(xié)議價款簽署補(bǔ)充協(xié)議。2計價依據(jù)工程類協(xié)議應(yīng)將圖紙、工程量清單（或預(yù)算書）作為協(xié)議的組成部分，協(xié)議附件一般涉及：招標(biāo)文獻(xiàn)、投標(biāo)文獻(xiàn)、答疑文獻(xiàn)等，并應(yīng)在協(xié)議條款中明確以下問題：包干形式、協(xié)議價款的計算方法（或定額標(biāo)準(zhǔn)、取費(fèi)方法等）；甲方分包工程、甲供材料設(shè)備、甲方限價的范圍和種類；人工、材料、機(jī)械臺班的價格及其價差的結(jié)算辦法；總分包的關(guān)系、配合的范圍，總包管理費(fèi)和總包配合費(fèi)的計取方法等；開辦費(fèi)、施工組織措施費(fèi)、文明現(xiàn)場施工費(fèi)、趕工費(fèi)等費(fèi)用明確的計取辦法及其涉及的具體范圍。3變更和簽證協(xié)議中應(yīng)規(guī)定變更和簽證的認(rèn)定依據(jù)、結(jié)算核價辦法，對于承包商，可依據(jù)管理公司現(xiàn)場簽證規(guī)定與其此外訂立《關(guān)于現(xiàn)場簽證事項的協(xié)議》。4總價結(jié)算辦法工程類協(xié)議可在協(xié)議中明確規(guī)定結(jié)算總價按以下各項綜合計算：協(xié)議價（或預(yù)算造價）材料價差現(xiàn)場簽證增長項目減少項目獎勵罰款5付款和結(jié)算辦法5.1原則上工程類不向施工單位支付備料款，確需支付者，宜不超過工程造價的15%，并在工程進(jìn)度款支付到工程造價50%時開始抵扣預(yù)付備料款。5.2工程進(jìn)度款的支出應(yīng)以施工進(jìn)度為依據(jù)，支出額不得超過經(jīng)預(yù)算部門確認(rèn)已竣工程價值量的70%。5.3工程竣工時，支付工程款的總額不得超過協(xié)議總額的80%；工程竣工結(jié)算后，工程款撥付不得超過協(xié)議總額的95%。6廉潔合作約定為維護(hù)公司利益、防止黑幕、保護(hù)職工，在工程或其他高金額的協(xié)議中，應(yīng)與承包商此外訂立“工程廉政協(xié)議”。7保修協(xié)議所有施工協(xié)議，為保證工程質(zhì)量，保護(hù)公司利益，應(yīng)與承包商此外訂立“工程質(zhì)量保修協(xié)議”。協(xié)議執(zhí)行情況評估指引1原則和方法1.1金額大于10萬元，且雙方權(quán)利義務(wù)不能即時結(jié)清的協(xié)議均須評估；金額在10萬元以下的協(xié)議，若有相關(guān)部門提出，也應(yīng)進(jìn)行評估。1.2執(zhí)行期超過5個月的協(xié)議（不涉及保修期），應(yīng)每月進(jìn)行評估，其他協(xié)議則待執(zhí)行完畢后進(jìn)行一次性評估，對于主體施工、監(jiān)理協(xié)議要每月進(jìn)行評估。1.3若協(xié)議涉及保修的，待協(xié)議保修期滿后，相關(guān)部門要重點針對保修條款的履行進(jìn)行評估。1.4協(xié)議執(zhí)行的評估要遵循客觀、公正的原則。相關(guān)部門在進(jìn)行了實地和技術(shù)資料檢查的基礎(chǔ)上，進(jìn)行書面、客觀的評價，并且進(jìn)行綜合打分（見《協(xié)議執(zhí)行情況評估表》）。1.5評估時，協(xié)議評估執(zhí)行部門要對供方從協(xié)議開始執(zhí)行日到評估日的每次評估得分進(jìn)行平均，依據(jù)平均得分?jǐn)M定供方是否繼續(xù)成為合格供方。2協(xié)議評估責(zé)任協(xié)議評估由協(xié)議經(jīng)辦部門（協(xié)議執(zhí)行部門）負(fù)責(zé)組織。3評估內(nèi)容對協(xié)議執(zhí)行情況的評估涉及，但不限于下列內(nèi)容：進(jìn)度控制承包方在正常情況下是否按照協(xié)議中進(jìn)度的規(guī)定準(zhǔn)時完畢標(biāo)的物。b)質(zhì)量控制承包方完畢的工作成果的質(zhì)量是否達(dá)成協(xié)議的規(guī)定。c)成本控制協(xié)議的實際付款是否達(dá)成了付款條件，付款金額是否對的，是否扣除了應(yīng)扣款。d)配合情況承包方與甲方的合作情況、管理水平、技術(shù)力量進(jìn)行綜合評估。e)售后服務(wù)在保修期間出現(xiàn)的質(zhì)量問題，承包單位有無端意推委保修責(zé)任，是否及時修理維護(hù)。4評估操作4.1協(xié)議評估應(yīng)由協(xié)議評估執(zhí)行部門負(fù)責(zé)組織，其他參與部門負(fù)責(zé)配合進(jìn)行。對于工程類協(xié)議，評估部門應(yīng)進(jìn)一步到施工現(xiàn)場考察，除了考核工程實體外，還要對施工技術(shù)資料的齊全和規(guī)范限度進(jìn)行檢查。對設(shè)計類協(xié)議，評估部門應(yīng)到設(shè)計公司進(jìn)行實地檢查，重點考察是否按照協(xié)議的規(guī)定準(zhǔn)時完畢階段性成果，技術(shù)成果的質(zhì)量是否滿足協(xié)議的規(guī)定。對于造價征詢類協(xié)議，評估部門應(yīng)到作業(yè)現(xiàn)場，重點檢查造價成果的完畢限度，是否按照甲方的規(guī)定劃分類別，并抽查工程量計算底稿的對的與清楚限度。對材料設(shè)備采購類協(xié)議，評估部門重點檢查供貨商運(yùn)至施工現(xiàn)場的材料、設(shè)備是否和樣品的質(zhì)量一致，材料的各種參數(shù)是否符合協(xié)議的規(guī)定。供貨時間是否及時，材料付款的時間和金額是否對的合理。4.2評估完畢，參與評估的各部門填寫《協(xié)議執(zhí)行情況評估表》。并由檔案管理部門存檔保管。廉政合作協(xié)議（參考文本）ECF002(T)A甲方：乙方：為加強(qiáng)工程項目建設(shè)期間的廉政管理，保證項目高效優(yōu)質(zhì)按期竣工，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商簽定本協(xié)議并做為雙方共同遵守的廉政行為準(zhǔn)則。一．甲方責(zé)任1．甲方有責(zé)任向乙方介紹本單位有關(guān)廉政管理的各項制度和規(guī)定。2．甲方有責(zé)任對本單位項目管理人員進(jìn)行廉政教育。3．甲方人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本單位有關(guān)廉政管理的規(guī)定，不得接受乙方的宴請，不得接受任何形式的實物、鈔票或禮券。4．甲方在工程項目建設(shè)期間發(fā)現(xiàn)甲方人員任何形式的索賄受賄行為，均應(yīng)及時采用措施予以制止，并及時通報乙方單位領(lǐng)導(dǎo)。5．甲方人員如違反廉政管理制度及本協(xié)議規(guī)定，甲方應(yīng)視情節(jié)輕重、影響大小給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。6．對于乙方舉報甲方人員違反廉政規(guī)定的情況，甲方應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況進(jìn)行解決。二．乙方責(zé)任1．乙方應(yīng)保證乙方有關(guān)人員了解甲方單位有關(guān)廉政管理的各項制度及本協(xié)議的規(guī)定，并遵照執(zhí)行。2．乙方不得宴請甲方人員，不得以任何形式贈送實物、鈔票或禮券。3．乙方單位在工程項目建設(shè)期間發(fā)現(xiàn)乙方人員任何向甲方人員行賄行為，均應(yīng)及時采用措施予以制止，并及時通報甲方單位領(lǐng)導(dǎo)。4．乙方有責(zé)任接受甲方對乙方在工程項目建設(shè)期間廉政管理執(zhí)行情況的監(jiān)督。5．乙方單位人員有義務(wù)就甲方人員任何形式的索賄或受賄行為及時向甲方單位領(lǐng)導(dǎo)舉報；如乙方向甲方人員行賄，或甲方人員向乙方索賄，乙方滿足其規(guī)定且未向甲方舉報的，一經(jīng)查實，除追回由此給甲方導(dǎo)致的損失外，乙方自愿在總價的基礎(chǔ)上再讓利100萬元，并對本方知情不報人員進(jìn)行處罰。6．如因乙方單位及人員在工程項目建設(shè)期間賄賂甲方人員，被檢查機(jī)關(guān)備案查處的，甲方有權(quán)取消或終止工程協(xié)議的履行，由此給甲方導(dǎo)致的損失由乙方負(fù)責(zé)補(bǔ)償。甲方：乙方：法定代表人：法定代表人：年月日年月日經(jīng)濟(jì)協(xié)議審批表（項目所在公司使用）ECF001(01)B協(xié)議名稱：協(xié)議編號：對方單位：協(xié)議金額：合同內(nèi)容簡要標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價格、付款方式、履約期限（地點和方式）等：經(jīng)辦人意見：經(jīng)辦部門經(jīng)理意見：律師意見：成本控制部門審核：財務(wù)部審核：副總經(jīng)理（主管總監(jiān)）審批：總經(jīng)理審批：管理公司審批：集團(tuán)審批：經(jīng)濟(jì)協(xié)議審批表（管理公司使用）ECF001(02)B協(xié)議名稱：協(xié)議編號：對方單