安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度匯編全

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度１．目的識(shí)別企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中可能產(chǎn)生的危害，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便于確定防治對(duì)策，作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù)，并進(jìn)行有效控制。2．范圍企業(yè)全體員工。3．內(nèi)容3.1評(píng)價(jià)組織及職責(zé)本企業(yè)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)為本企業(yè)安全第一責(zé)任人，副組長(zhǎng)為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全辦主任，成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全辦成員。職責(zé)組長(zhǎng)：直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序；審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。副組長(zhǎng)：協(xié)助組長(zhǎng)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的具體工作；負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審；成員：對(duì)各單位上報(bào)的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理（1）危害識(shí)別在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)充分考慮：①火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機(jī)械傷害；③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射)；④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境；⑤人機(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等)；⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等；⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。同時(shí)還應(yīng)考慮：①人員、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境；②直接與間接危險(xiǎn)；③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；④三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在及將來(lái)。（2）人的不安全行為：違反安全規(guī)則或安全常識(shí)，使事故有可能發(fā)生的行類別：操作錯(cuò)誤(忽視安全、忽視警告)。安全裝置失效。使用不安全設(shè)備。手代替工具操作。物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所。攀坐不安全位置。在起吊物下作業(yè)(停留)。機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。有分散注意力的行為。不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。不安全裝束。對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。（3）物的不安全狀態(tài)：使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件（防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。）物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；物體：防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場(chǎng)地環(huán)境不良。（4）有害作業(yè)環(huán)境：作業(yè)場(chǎng)所缺陷：間距不足；信號(hào)、標(biāo)志沒(méi)有或不當(dāng)；物體堆放不當(dāng)。作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過(guò)高或過(guò)低；濕度不當(dāng)；外部噪聲；風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。（5）安全管理缺陷：設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)方面缺陷或事故（件）糾正措施不當(dāng)；（人機(jī)工效學(xué)）；人員控制管理缺陷：教育培訓(xùn)不足；雇用不當(dāng)或缺乏檢查；超負(fù)荷；禁忌作業(yè)等；工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷；相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識(shí)別的范圍規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；常規(guī)和異?；顒?dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；后期服務(wù)活動(dòng)。3.4危害識(shí)別的方法危害識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場(chǎng)觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審?，F(xiàn)場(chǎng)觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查組，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地觀察、詢問(wèn)、交談，從而快速識(shí)別出部門的環(huán)境因素；3.5危害識(shí)別的步驟安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；各部門負(fù)責(zé)組織人員，從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；安全辦對(duì)各部門識(shí)別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；生產(chǎn)裝置；儲(chǔ)存設(shè)施；檢維修作業(yè)；5）新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程；拆遷工程；后期服務(wù)活動(dòng)。評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；合同規(guī)定；企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。評(píng)價(jià)準(zhǔn)則采用事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險(xiǎn)度R進(jìn)行，R=L×S1）事件發(fā)生的可能性L參照表1來(lái)制定表1事件發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)5現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或4在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等)，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作3過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，2并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相1當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件發(fā)生后果的嚴(yán)重性S參照表2來(lái)制定表2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)(萬(wàn)元)停工環(huán)境污染、資源消耗本企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50部分裝置(>2大規(guī)模、重大國(guó)際、國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來(lái)制定表3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)度R等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20－25巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),立刻對(duì)對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估15－16重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近期整改9－12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4－8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<4輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄（4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定1）在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：①火災(zāi)和爆炸；②沖擊和撞擊；③中毒、窒息和觸電；④有毒有害物料、氣體的泄漏；⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；⑥人機(jī)工程因素；⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；⑧對(duì)環(huán)境的可能影響等。在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；②風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；③企業(yè)的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。按風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L×嚴(yán)重性S，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)值R≤8的確定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值R在9～12的確定為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值R在15～16的確定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值R在20～25的確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。3.7危害的分級(jí)管理危害管理分為二級(jí)：對(duì)判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理；對(duì)判定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害，由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施，并報(bào)企業(yè)安全辦備案，安全辦負(fù)責(zé)對(duì)各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總，形成本企業(yè)《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》，報(bào)本企業(yè)評(píng)審小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本企業(yè)《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》反饋到各單位。對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)制定《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單序序號(hào)危害潛在事件及后果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)部門、裝置、工藝、設(shè)備改進(jìn)措施操作、技術(shù)人力資源需求限制評(píng)估負(fù)責(zé)人備注12對(duì)確定為重大隱患的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，本企業(yè)應(yīng)制定隱患治理方案，明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表，并定期對(duì)方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告。本企業(yè)對(duì)重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案，對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過(guò)程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；評(píng)審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時(shí)間表和責(zé)任人；竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.8風(fēng)險(xiǎn)的控制本企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度，預(yù)防事故的發(fā)生。本企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還應(yīng)考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)?？刂拼胧┑倪x擇應(yīng)包括：工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；管理措施，規(guī)范安全管理；教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)危害。3.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新本企業(yè)應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。識(shí)別、評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)對(duì)于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。對(duì)于非常規(guī)性（如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng)，在活動(dòng)開始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案（施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng)，還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。當(dāng)下列