2023年證券從業(yè)考試題庫1帶答案解析

2023年證券從業(yè)考試題庫帶答案解析預?？荚図樌?！第1卷一.綜合考試題庫(共20題)1.[單選題]按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。

A.契約型基金(contractualfund)和公司型基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.國債基金、股票基金、貨幣市場基金(moneymarketfund)

D.成長型基金(growthfunds)、收入型基金和平衡型基金

正確答案:A

契約型基金和公司型基金2.[多選題]增發(fā)新股過程中涉及的（）等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。

A.《招股意向書(letterofintent)摘要》

B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》

C.《發(fā)行提示性公告》

D.《上市公告書》

正確答案:ABCD

《招股意向書摘要》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《發(fā)行提示性公告》《上市公告書》3.[多選題]經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)有（）。

A.生產(chǎn)活動全球化

B.世界貿易體制開始形成

C.各國金融日益融合在一起

D.投資活動遍布全球

E.跨國公司作用進一步增強

正確答案:ABCDE

生產(chǎn)活動全球化世界貿易體制開始形成各國金融日益融合在一起投資活動遍布全球跨國公司作用進一步增強

解析：經(jīng)濟全球化帶來全球生產(chǎn)活動、金融投資的聯(lián)系、貿易體制和跨世紀公司作用方面全方位的變化。

4.[多選題]股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（）。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

正確答案:ABC

公開公平公正5.[多選題]證券清算中，（）。

A.清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B.清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算

D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

正確答案:ABCD

清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算6.[判斷題]證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金。

正確答案:

解析：√

7.[判斷題]DIF和DEA均為正值時，屬多頭市場。DIF向上突破DEA是實人信號；DIF向下跌破DEA只能認為是回落，做獲利了結。（）

正確答案:

解析：√

8.[判斷題]關聯(lián)關系主要是指在財務和經(jīng)營決策中，有能力對發(fā)行人直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權關系、人事關系(personnelrelations)、管理關系及商業(yè)利益關系。（）

正確答案:

解析：√

9.[單選題]一般規(guī)定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。

A.4

B.3

C.2

D.1

正確答案:D

110.[判斷題]證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

正確答案:

解析：×

11.[判斷題]協(xié)議性分工，主要是由跨國公司經(jīng)營(transnationalcorporationmanagement)的分工和由地區(qū)經(jīng)貿集團成員內組織的分工。（）

正確答案:

解析：√

12.[單選題]《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

正確答案:D

5%13.[判斷題]國務院根據(jù)憲法和法律規(guī)定的各項行政措施、制定的各項行政法規(guī)、發(fā)布的各項決定和命令以及頒布的重大方針政策，會對證券市場產(chǎn)生全局性的影響。（）

正確答案:

解析：√

14.[多選題]以下屬于擬上市公司關聯(lián)方的有（）。

A.發(fā)行人參與的合營企業(yè)(jointventure)、聯(lián)營企業(yè)(associatedenterprise)

B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)

C.對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人

D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切人士控制的其他企業(yè)

正確答案:ABCD

發(fā)行人參與的合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切人士控制的其他企業(yè)15.[判斷題]歐洲證券分析師公會(EFFAS)，成立于1962年，由歐洲19個國家的協(xié)會組成，其總部位于英國的倫敦。（）

正確答案:

解析：×

16.[單選題]某一次還本付息(loanandinterestpayment)債券的票面額為1000元，票面利率10%，必要收益率為12%，期限為5年，如果按單利計息，復利貼現(xiàn)，其內在價值為（）。

A.851.14元

B.937.50元

C.907.88元

D.913.85元

正確答案:A

851.14元17.[多選題]H股上市公司的公司治理要求包括（）。

A.公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港

B.需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P財務管理專長

C.發(fā)行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

D.審核委員會成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事

正確答案:BC

需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P財務管理專長發(fā)行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會18.[判斷題]并購重組申請通過并購重組委員會會議后，有證據(jù)表明并購重組申請人、其他相關單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響并購重組委員會委員對并購重組申請的判斷，且情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫停核準。（）

正確答案:

解析：×

19.[單選題]某證券組合2007年實際平均收益率為0.14，當前的無風險利率(risk-freeinterestrate)為0.02，市場組合的風險溢價為0.06，該證券組合的β值為1