銀行審計個人工作小結

第10頁共10頁銀行審計?個人工作?小結根?據(jù)中支內?審工作部?署，__?__年_?___月?份和__?__月份?分別在全?行范圍內?開展對內?部控制管?理風險的?分析評價?活動。依?照內控評?價方案，?分“內部?控制環(huán)境?”、“風?險識別與?評估”、?“控制活?動”、“?信息交流?與反饋”?、“監(jiān)督?評審”五?個方面內?容對支行?內控制度?進行評審?，將定期?風險分析?評價工作?滲透到全?行每一個?職能股室?、每一個?工作環(huán)節(jié)?和每一個?崗位。我?們將評價?的監(jiān)督對?象確定為?一線營業(yè)?人員和各?級管理人?員;以重?點股室、?關鍵崗位?、薄弱環(huán)?節(jié)的審計?為主;有?針對性地?檢查監(jiān)督?各職能部?門建立的?各項制度?，注意內?控制度和?管理上的?漏洞和缺?陷。拓展?了評價范?圍，提升?了評價層?次。通過?審計評價?，共發(fā)現(xiàn)?重要崗位?尚存在十?多項風險?隱患和薄?弱環(huán)節(jié)，?一一列出?，分析存?在問題的?原因，提?出合理的?防范措施?和建議，?并書面報?告市中支?和支行領?導，督促?各項內部?控制制度?在全行得?到嚴格落?實?，F(xiàn)將?工作總結?如下：（?一）積極?開展內部?審計調查?工作我們?根據(jù)本行?的重點工?作、簿弱?環(huán)節(jié)及風?險點確定?審計調查?項目二項?。分別是?《對瑞安?支行集中?采購管理?情況的調?查》、《?對瑞安支?行外匯法?規(guī)、內控?制度和業(yè)?務操作規(guī)?程執(zhí)行情?況的調查?》。今年?____?月份對支?行集中采?購管理情?況進行了?調查，發(fā)?現(xiàn)一些管?理上的欠?缺和不規(guī)?范的操作?，提出了?整改意見?和建議。?今年__?__月份?對支行外?匯法規(guī)、?內控制度?和業(yè)務操?作規(guī)程執(zhí)?行情況進?行了調查?，通過現(xiàn)?場詢問、?調閱部分?檔案資料?和觀察臨?柜操作情?況，基本?了解和掌?握了瑞安?支局外匯?管理工作?情況;從?調查情況?來看，瑞?安支局能?夠較好地?執(zhí)行外匯?法規(guī)，及?時貫徹落?實外匯政?策，建立?了比較健?全的內控?管理制度?，業(yè)務授?權分責明?確。并能?根據(jù)上級?局的內控?要求，結?合自身特?點，對各?項內控制?度予以細?化補充，?及時修訂?完善了各?項外匯業(yè)?務操作流?程、外管?股各崗位?工作職責?、外管股?人員考核?辦法，建?立了《內?控督導檢?查辦法》?。但也發(fā)?現(xiàn)了不少?一問題，?根據(jù)問題?的不同性?質提出整?改建議，?基本得到?整改落實?。促進了?外匯管理?部門更好?地貫徹和?執(zhí)行外匯?法規(guī)政策?，嚴格內?部管理制?度，規(guī)范?業(yè)務操作?。今年我?們通過審?計調查，?共發(fā)現(xiàn)了?違規(guī)現(xiàn)象?____?余項，提?出整改建?議20條?，大部分?已得到整?改落實，?分別撰寫?的調查報?告已呈報?給支行行?長和中支?內審科。?（二）?積極開展?審計發(fā)現(xiàn)?問題“回?頭看”活?動在行長?親自督導?下,我支?行由內審?牽頭，認?真組織開?展了對_?___年?度以來審?計查出問?題整改情?況的檢查?，做足做?細“亡羊?補牢”工?作，強化?了整改落?實，鞏固?了審計監(jiān)?督成效。?1、領?導重視，?強化整改?意識。布?置安排對?____?年度以來?審計發(fā)現(xiàn)?問題和整?改情況進?行檢查事?宜。要求?有關部門?進一步落?實責任，?制定切實?可行的措?施;強化?整改意識?，主動查?找風險隱?患，堅決?杜絕同類?問題的再?次發(fā)生。?2、精?心組織，?確保整改?實效。安?排專人對?所有審計?項目進行?逐一梳理?，認真排?查問題整?改情況;?并要求各?部門將自?查情況、?未整改原?因及下一?步具體整?改措施報?內審部門?。內審在?各部門自?查的基礎?上，組織?人員進行?了再檢查?。3、?強化責任?，落實整?改措施。?制定了瑞?安支行內?審整改責?任追究制?度，對檢?查發(fā)現(xiàn)的?問題經過?直接責任?人、部門?負責人認?定后，根?據(jù)問題的?原因、性?質和情節(jié)?等采取相?應的責任?追究措施?,并給予?經濟處罰?。4、?嚴格督促?，實現(xiàn)整?改目標。?針對個別?未整改到?位的問題?，督促,?制定下一?步具體整?改措施。?通過開展?審計發(fā)現(xiàn)?問題整改?情況的“?回頭看”?活動，真?正實現(xiàn)了?“整改促?完善、整?改促提高?、整改促?進步”的?目標。?（三）積?極參加市?中支內審?項目檢查?根據(jù)中支?內審科的?統(tǒng)一安排?，今年主?要參加了?對泰順縣?支行的行?政執(zhí)法檢?查、對樂?清支行行?長履職審?計、對溫?州中心支?局外匯依?法行政審?計，對參?與的每一?個項目檢?查都能認?真盡職地?對待，保?質保量完?成任務。?銀行審?計個人工?作小結（?二）逝?者如斯，?轉眼間我?在縣支行?審計部已?經渡過了?____?年，在這?一年里我?又經歷了?一次由彷?徨到適應?再到熱愛?自己崗位?的過程。?____?年___?_月是我?從學校踏?入社會的?一個轉型?期，在總?行匆匆的?培訓后，?我就滿懷?著信心與?激昂投入?到了自己?在___?_銀行的?事業(yè)上，?入行之初?我被分配?到了前臺?柜員崗位?上，在這?里我渡過?了自己事?業(yè)的第一?個年，在?營業(yè)部這?個溫暖的?大家庭里?，我忙碌?而又充實?，學到了?很多的業(yè)?務知識和?道理，這?里就像我?的一個家?溫暖而甜?蜜，兄弟?姐妹們熱?情又朝氣?，我們共?同努力為?著共同的?目標奮斗?。我以為?我將會這?里渡過1?至___?_年的時?間，來學?習和體會?，來成長?和提高，?我一直記?得入行第?一天我們?行長語重?深長的一?句話“厚?積而薄發(fā)?”，而當?時的我也?安心的在?前臺崗位?虛心的學?習和努力?的工作。?然而__?__年_?___月?____?日，我接?到了人事?變動的通?知，讓我?到審計部?報到。當?時的我真?的是茫然?無措，審?計對于我?來說一直?是一個神?秘的職業(yè)?，從內心?多多少少?總有幾分?畏懼，我?反復的思?量，一方?面我相信?這是行領?導們深思?熟慮的決?定，必有?這樣安排?的道理，?這也是行?領導對我?的信任;?另一方面?，從自身?長遠的發(fā)?展審計工?作能讓我?學習和吸?收到更多?。從此我?便踏上了?審計員的?道路。?初入審計?部，我感?到深深的?茫然和挫?敗，僅憑?我自己掌?握的那一?丁點個人?儲蓄業(yè)務?的知識在?這里遠遠?不夠，作?為一名內?審人員，?必要的前?提就是要?精通本行?經辦的各?項業(yè)務，?然后才是?內部風險?的把控。?所幸的是?，審計部?的同事并?非我以前?想象的那?樣神秘和?令人畏懼?，一樣是?溫暖和可?親的。起?初我就隨?著他們一?起下鄉(xiāng)根?班學習，?回到部門?我就開始?學習各項?業(yè)務制度?和內控環(huán)?節(jié)。每每?遇到不懂?的地方，?我就主動?請教部門?同事，同?事們也耐?心細致的?講解。在?同事們熱?心的幫助?和自己刻?苦的努力?下，大約?一個星期?的時間我?就開始參?與審計工?作了，盡?管開始之?時，速度?往往根本?上團隊的?進度，某?些地方甚?至還出現(xiàn)?了一些問?題，同隊?的同事總?是耐心的?等待和委?婉的指正?，就是在?這樣的情?況下我一?點點的開?始成長。?銀行審?計個人工?作小結（?三）一?、加強學?習，不斷?提高自身?素質按?照審計員?的“政治?堅強、業(yè)?務精通”?的要求，?自年初以?來，我始?終以提高?自身素質?為目標，?堅持把學?習放在首?位，努力?提高業(yè)務?素質和工?作水平。?一年來，?我能夠認?真學習相?關文件制?度等有關?規(guī)定，掌?握了核算?辦法和流?程，增強?了業(yè)務分?析能力和?解決問題?的能力，?提高了審?計水平。?在學習上?嚴格要求?自己，認?真學習，?在學中提?高，在學?習中進步?，從實際?需求增加?自己學習?的自覺性?。通過學?習，提高?了自身的?業(yè)務素質?，掌握了?先進理念?，拓寬了?視野，增?強分析問?題、檢查?問題、解?決問題的?能力。?二、扎實?做好本職?工作（?二）、求?真務實、?盡職盡責?，做好檢?查工作?認真履行?審計員職?責，做好?審計工作?。在檢查?中認真仔?細，精益?求精，認?真檢查每?一項工作?內容，做?好紀錄，?對發(fā)現(xiàn)的?問題出整?改意見，?提高了網(wǎng)?點的核算?質量，增?強了內控?管理水平?，防范了?操作風險?的發(fā)生。?三、回?顧檢查自?身存在問?題一是?學習不夠?。當前，?以信息技?術為基礎?的新經濟?蓬勃發(fā)展?，新情況?、新問題?層出不窮?，新知識?新科學不?斷問世，?面對嚴峻?的挑戰(zhàn)，?缺乏學習?的緊迫感?和自覺性?。二是工?作較累的?時候，有?過松弛思?想，這是?政治素質?不高，也?是自己世?界觀、人?生觀、價?值觀不高?的表現(xiàn)。?四、針?對以上問?題，今后?的努力方?向（一?）加強理?論學習，?進一步提?高自身素?質，對前?臺金融業(yè)?務的熟悉?不能取代?提高個人?素質更高?層次的追?求，必須?通過學習?增強分析?問題、解?決問題的?能力。?（二）增?強大局觀?念，轉變?工作作風?，努力克?服自己的?消極情緒?，提高工?作質量和?效率，積?極配合領?導和同事?們把工作?做得更好??？傊?，在過去?的一年工?作中。雖?然較好地?完成了各?項工作任?務，但仍?存在問題?和不足之?處，這些?問題和不?足之處在?今后的實?際工作中?將得到逐?步改善，?并充分發(fā)?揮審計員?的職能作?用，全面?提升工作?水平。?銀行審計?個人工作?小結（四?）為了?適應新形?勢下的發(fā)?展，財務?審計部建?立健全和?完善落實?了各項財?務規(guī)章制?度。由于?公司的性?質發(fā)生改?變，要求?公司的財?務規(guī)章制?度要進行?重新修訂?和完善。?根據(jù)市局?（公司）?的財務制?度，結合?集團公司?的實際情?況，組織?匯編了_?___的?財務制度?。為了總?結經驗教?訓，更好?的完成_?___年?的各項工?作任務，?我部就財?務、審計?方面的工?作作出總?結如下：?一、審?計方面的?工作（?一）根據(jù)?市局財務?審計工作?會議精神?，對財務?審計部工?作的提出?要求2?、全員樹?立財務管?理是企業(yè)?管理的核?心思想，?增強危機?感、緊迫?感和責任?感，加強?學習，努?力提高自?身素質，?適應新形?勢下財務?工作的要?求。（?二）全面?迎接國家?審計（?三）財務?的審計、?監(jiān)督崗位?我們?yōu)?加強集團?公司財務?工作的審?計和監(jiān)督?職能，今?年面向社?會招聘了?四位從事?財務工作?多年，經?驗豐富的?財務人員?，充實加?強財務的?審計、審?核及財務?管理工作?崗位。明?確了四位?同志的工?作職責和?范疇，要?求盡快修?訂完善本?部門各個?財務崗位?責任制及?考核辦法?，為提高?財務工作?的質量和?效率打下?堅實的基?礎。（?四）制定?并學習了?《財務審?計部崗位?責任制考?核辦法》?二、財?務方面的?工作（?一）增強?財務服務?意識_?___年?，我們一?如既往地?按“科學?、嚴格、?規(guī)范、透?明、效益?”的原則?，加強財?務管理，?優(yōu)化資源?配置，提?高資金使?用效益，?把為集團?公司的各?項工作服?好務作為?我部的一?項重要工?作。（?二）切實?加強財務?管理根?據(jù)集團公?司規(guī)范財?務管理、?優(yōu)化財務?審核程序?、提升財?務服務質?量和發(fā)揮?職能部門?更好地參?與企業(yè)管?理的要求?，財務審?計部將財?務集權管?理調整為?財務人員?試行委派?制，并采?用按“統(tǒng)?一管理，?分級負責?”的原則?進行管理?。財務審?計部主要?具體負責?集團公司?各類資產?的財務監(jiān)?督、財務?分析及財?務報告和?各分、子?公司的財?務管理和?財務內部?會計憑證?的稽核等?業(yè)務，充?分發(fā)揮財?務審計部?的職能作?用。為?了更好的?發(fā)揮財務?職能，我?們加強了?對會計基?礎工作的?規(guī)范力度?，提高會?計信息質?量，保證?會計信息?的真實、?準確、完?整;強化?財務的預?測、分析?及籌資功?能，加強?對重大投?資資金的?管理，為?領導決策?提供有效?的、及時?的數(shù)據(jù)與?技術支持?。請大?家能夠認?識到我們?當前的形?勢，認識?到我們_?___銀?行的公司?形勢，在?來年公司?的大發(fā)展?中做好充?足的準備?，我們公?司的業(yè)績?和市場決?定我們要?在來年中?大干一場?，我們一?定要努力?!銀行?審計個人?工作小結?（五）?一、完成?主要工作?___?_共完成?審計項目?97項，?其中年度?財務收支?及年度預?算執(zhí)行情?況審計1?2項，專?項經營考?核審計1?項，任期?經濟責任?審計2項?，投資企?業(yè)財務收?支與資產?負債審計?3項，基?建工程項?目預算審?計38項?，基建工?程項目結?算審計4?1項，為?完善集團?經營管理?、提高經?濟效益做?出了貢獻?。1、?預算執(zhí)行?審計與財?務收支審?計并軌同?行預算?執(zhí)行結合?財務收支?管理、自?保效益并?軌進行審?計，在進?行預算執(zhí)?行的過程?審核時，?針對財務?收支、資?產管理、?內控制度?執(zhí)行、內?控流程操?作等情況?進行符合?性檢查，?發(fā)現(xiàn)各種?問題，及?時與各單?位溝通，?針對審計?報告的存?在問題，?提出相關?建議，指?導整改。?____?度完成上?年度財務?收支與預?算執(zhí)行審?計12項?，發(fā)現(xiàn)問?題41項?，提出建?議36項?。___?_月份審?計部對年?度審計發(fā)?現(xiàn)問題的?整改情況?與逾期應?收賬款催?收進行審?計回訪，?特別是針?對整改不?到位單位?，提出指?導性意見?并敦促其?切實執(zhí)行?。通過審?計，嚴肅?了集團公?司財務管?理制度與?財經紀律?，為下一?年預算執(zhí)?行儲備了?動力。?2、開展?專項經營?考核審計?3、完?善投資企?業(yè)審計，?提供投資?評估依據(jù)?4、加?強離任審?計，提供?人事管理?參考2?0cc年?，寶__?__原總?經理、新?____?湖副總經?理崗位變?動，根據(jù)?集團公司?安排進行?離任審計?，對其任?期內經營?目標的完?成、經營?、資產管?理等進行?全面評價?，為集團?人事考核?提供參考?。5、?完善基建?工程審計?___?_，基建?工程項目?多，現(xiàn)場?監(jiān)管頻繁?、預結算?審計任務?繁重。工?程審計人?員深入工?程項目現(xiàn)?場，開展?現(xiàn)場工程?監(jiān)督、材?料審計等?，糾正相?關部門流?程方面存?在錯誤，?做到實施?事前項目?審查、事?中監(jiān)督管?理和事后?造價控制?的系統(tǒng)化?工程審計?模式。_?___完?成基建工?程項目預?算審計3?8項，預?算金額_?___萬?元，核減?金額__?__萬元?;基建工?程項目結?算審計4?0項，結?算報審金?額1,_?___萬?元，核減?金額__?__萬元?。根據(jù)?集團公司?要求，對?工程結算?超過百萬?的基建項?目，引進?外部腦力?與市場信?息，公平?、公正進?行工程結?算審核。?____?引進外部?力量進行?工程造價?審核1項?，結算報?審金額_?___萬?元，核減?金額__?__萬元?。為集團?降低了工?程造價，?節(jié)省大量?的資金。?二、主?要工作體?會1、?集團領導?重視，是?推動內部?審計工作?的關鍵?____?度在集團?公司主管?領導的高?度重視和?支持下，?克服審計?部自有人?手不足等?困難，成?功從二級?企業(yè)借調?財務部長?等業(yè)務能?手來支援?，二級企?業(yè)財務部?長熟悉管