銀行內(nèi)部審計工作總結

銀行內(nèi)部審計工作總結銀行內(nèi)部審計工作總結120xx年公司在董事長的領導下，以科學發(fā)展觀為指導，按政府“深化改善作風提升效率”要求，不斷強化大局意識、服務意識、創(chuàng)新意識，進一步解放思想，促進公司審計工作創(chuàng)新轉型，全面履行審計監(jiān)督職能，圍繞強化管理、提升效益、發(fā)展經(jīng)濟這一目標，開展了一些卓有成效的工作，總結如下：（一）狠抓內(nèi)審項目落實，項目工作有序推動20xx年，公司能過各種途徑，運用多種方式，主動支持、推動各區(qū)域的內(nèi)審業(yè)務工作，在區(qū)各級部門、單位內(nèi)審人員主動努力下，20xx年內(nèi)審項目此項工作和有序推動，并取得了較快地發(fā)展，至11月中旬已累計完成審計項目1870個，查出損失鋪張8100萬元，增加效益39880萬元，提出審計提議被接受1250條。同時集團公司下屬各區(qū)域公司和內(nèi)審人員主動爭先創(chuàng)優(yōu)，取得了新佳績，同時各區(qū)域公司還充分調動審計人員主動性，科學嚴密按排審計項目，取得了項目數(shù)量和質量的雙優(yōu)。（二）充分發(fā)揮公司職能作用，提升公司社會效益和經(jīng)濟效益今年公司重視發(fā)揮內(nèi)審的職能作用，用各種形式促進各區(qū)域的信息溝通，提升內(nèi)審理念和實務水平，從而提升內(nèi)審工作效率，公司內(nèi)審重點從以前的強制性審計監(jiān)督到自發(fā)審查和評價單位內(nèi)部的各種潛在風險，從被動地發(fā)覺和評價單位存在的高風險控制區(qū)域，到主動地預防和控制高風險的消逝，并建立各種風險控制機制，加上充分運用現(xiàn)代科學技術手段進行舞弊猜想，公司內(nèi)部審計還在XX方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。公司還針對全集團區(qū)域公司眾多，但各區(qū)域管理水平參差不齊，內(nèi)部治理結構“土洋結合”這一特點，利用這些公司現(xiàn)代公司治理機制較完備，內(nèi)部控制制度較完善的特長，充分發(fā)揮重點公司公司的引領作用，召集各區(qū)域公司如開研討會互動溝通形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的”原材料價格波動對公司成本風險的不行控因素，經(jīng)過成本審計、內(nèi)部指導方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經(jīng)濟效益，并將這些閱歷以信息溝通方式發(fā)布內(nèi)審信息平臺，得到了各公司內(nèi)審人員的好評。（三）努力提升內(nèi)審人員素養(yǎng)，主動組織并鼓舞內(nèi)審人員加入各類培訓和考試今年集團依據(jù)河北省內(nèi)審協(xié)會的要求，對已取得內(nèi)審資格證書的人員，組織了后續(xù)訓練培訓，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓舞他們主動加入市會組織的考前培訓和資格考試，全年共有三十幾人次加入了各類內(nèi)審培訓。分會同時還鼓舞寬闊內(nèi)審人員加入CIA資格考試，由于宣揚到位，寬闊內(nèi)審人員對CIA資格考試有了深化地了解，準時到市內(nèi)審協(xié)會報名，五人加入CIA報名。（四）重視內(nèi)審理論溝通，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內(nèi)審項目質量提升為進一步提升內(nèi)部審計工作質量，上半年我們組織了集團年度度內(nèi)審項目評比，同時還組織了各單位撰寫內(nèi)審課題論文，經(jīng)過上述活動，一批程序規(guī)范、工作嚴謹、成效突出的優(yōu)秀內(nèi)審項目受到了表彰。此外，公司有關人員從工作實踐中，主動采集各種素材，撰寫內(nèi)審信息。（五）強化對審計成果的綜合利用20xx年集團切實提升服務水平。要立足微觀審計，著眼宏觀服務，強化綜合分析，在深化挖掘審計成果、提升審計工作層次上下功夫，搞好分類爭論，強化對共性問題的系統(tǒng)分析，引導各區(qū)域內(nèi)審人員經(jīng)過各種審計實例，要數(shù)據(jù)有數(shù)據(jù)，要事例有事例，經(jīng)過綜合分析，把審計成果、資源挖掘出來，從制度和體制上查找緣由，加以綜合利用，給各區(qū)域主要領導提出一些宏觀層面的提議和對策，為領導決策供應參考，加以綜合利用，提升了內(nèi)審工作層次，提升了內(nèi)審工作的地位，切實發(fā)揮內(nèi)審工作的建設性作用。銀行內(nèi)部審計工作總結2一、突出重點，提升內(nèi)審的質量和效率20xx年，依據(jù)《xx市內(nèi)部審計協(xié)會20xx年工作要點》更加關注內(nèi)管干部經(jīng)濟職責審計，推動經(jīng)濟職責審計全掩蓋；主動探究、推動以風險管理和安全生產(chǎn)為導向的管理審計。我局連續(xù)把內(nèi)部審計作為審計工作的重要組成部分，抓好內(nèi)審工作，以促進審計工作整體水平、審計的地位和形象的提升，尤其是在當前審計對象多、審計任務重的情景下，經(jīng)過服務內(nèi)審機構，溝通內(nèi)審情景，宣揚內(nèi)批閱歷，指導內(nèi)審工作，對于促進全市經(jīng)濟快速健康發(fā)展有著特別重要的戰(zhàn)略意義。突出重點，確保質量，強化對內(nèi)審工作的組織領導，目前已基本完成全年任務。（統(tǒng)計數(shù)據(jù)依據(jù)xx要求15日前報送）截至20xx年11月，我市內(nèi)審機構已完成項目508個，其中：財務收支審計131個，經(jīng)濟職責審計45個，效益審計7個，內(nèi)部控制4個，基本建設審計121個，其他231個。審計總金額40.29億元，增收節(jié)支3012.61萬元，被接受的審計提議看法805，審計移送案件線索54起，受到黨紀政紀處理的人數(shù)45人。二、強化和完善制度，促進內(nèi)審管理規(guī)范化我局制定了《xx市20xx年內(nèi)部審計工作方案》，修訂了《鎮(zhèn)區(qū)街道審計工作考核細則》交由兩辦統(tǒng)一下發(fā)，在對鎮(zhèn)區(qū)考核中占有2分，由對全市的”內(nèi)審工作進行制度化管理。結合各單位實際情景，對各單位內(nèi)審機構下達了項目指導性看法，每個鎮(zhèn)不少于4個項目，并將對鎮(zhèn)區(qū)審計整改情景列入考核資料。實行季度例會制度，準時聽取內(nèi)審工作情景匯報，指導內(nèi)審工作開展。三、明確審計重點，政府審計與內(nèi)審統(tǒng)籌協(xié)調今年年初支配農(nóng)業(yè)支持補貼及村級債務專項審計由市局和鎮(zhèn)區(qū)共同開展，之后市領導交辦的畜禽專項整治效益審計也預備由鎮(zhèn)審計助理加入。鎮(zhèn)級審計在自身支配的審計項目上也要把農(nóng)業(yè)支持補貼作為重點。之后操作方式上作了調整，審計局也能利用鎮(zhèn)審計的成果。四、做好季度例會、內(nèi)審培訓、理論研討、項目評比等日常工作1.每季末召開內(nèi)審機構例會。每季度召開一次全市內(nèi)審機構負責人會議，各單位溝通匯報工作開展情景、特色亮點及存在的問題，工作中遇到的困難，我局通報相關情景，局領導提出工作要求，工作做到有布置、有落實，有檢查、有監(jiān)督。2.主動組織內(nèi)審培訓，提升內(nèi)審人員素養(yǎng)和技能今年組織的內(nèi)審培訓有：在浙江高校進行的內(nèi)審骨干培訓、鎮(zhèn)審計助理與局機關人員一齊加入革命傳統(tǒng)訓練。3.認真組織理論研討、信息宣揚，提升理論水平、擴大審計影響4.主動開展項目評比，促進爭先創(chuàng)優(yōu)。五、20xx年完成市局和我市專項活動情景今年主要完成了鎮(zhèn)內(nèi)審調研等活動、內(nèi)審學問競賽，內(nèi)管干部經(jīng)濟職責審計調查等工作。六、強化業(yè)務考核，促進內(nèi)審發(fā)展今年xx市委、市政府連續(xù)把內(nèi)部審計工作列入全年表彰工作資料，從制度建設、目標任務、審計質量、審計成果和基礎工作等5個方面確定了具體考核評比細則，年終由審計局擔當“裁判”，組織評比。依據(jù)市兩辦的要求，今年對鎮(zhèn)區(qū)審計考核方式進行了修訂，分值提升到2分。當然，我市的內(nèi)審工作還存在審計素養(yǎng)和本事、審計的項目質量和效果等方面還需要進一步提升，各單位還存在不平衡的情景，內(nèi)審管理方式還需要創(chuàng)新，進一步服務全市內(nèi)審。今年在內(nèi)審管理中存在的不足，主要是沒有大規(guī)模的培訓，年初支配的市、鎮(zhèn)兩級審計聯(lián)動的項目在具體施行中方式發(fā)生了變化，以審代訓沒有能施行。內(nèi)審稽核科本身項目任務較重，還負責全局的法制工作，精力有限。銀行內(nèi)部審計工作總結3時代新威通過與銀行合作閱歷總結出銀行主要存在兩大問題：激勵約束機制不完善和審計人員素養(yǎng)不高。審計人員素養(yǎng)不高的表現(xiàn)：1、審計人員安于現(xiàn)狀，認為自己擁有本科學歷和中級審計師職稱在目前的審計環(huán)境中足足有余，再說升職機會很少會眷顧審計人員，人生失去了追求和奮斗目標，影響了內(nèi)部審計質量；2、審計人員未準時學習新業(yè)務、更新審計相關學問、手段，平常缺乏審計閱歷的積累，在審計時無法正確推斷經(jīng)濟活動的合規(guī)性；3、在審計中檢查不力，對該發(fā)覺的問題未發(fā)覺，引起嚴峻后果的審計風險；4、內(nèi)部審計人員缺乏工作責任感和職業(yè)道德，審計時為了不得罪人，對相識的人審計走過場，自我防范力氣差，自我保護意識差，風險意識淡薄，這樣審計出的內(nèi)部審計質量肯定不高，使審計缺乏客觀、權威性。由此，北京時代新威在銀行內(nèi)部工作總結中提出一些看法：（1）強化風險防范意識（2）提升銀行內(nèi)部審計的獨立性（3）合理配備審計人員，提升審計人員素養(yǎng)（4）創(chuàng)新銀行內(nèi)部審計理念，拓展審計人員視野（5）完善激勵約束機制每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風險隱患，在審計時要時刻留意風險防范，g服麻痹大意，避開可能消逝的風險，要強化職工的風險防范意識培育，強化審計人員規(guī)避審計風險的力氣，銀行內(nèi)部審計部門服務于基層，要強化與基層的溝通和溝通。拓展創(chuàng)新，拓展內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容，大膽嘗試開展新領域的”審計。平常在工作中要擅長總經(jīng)閱歷，發(fā)覺問題要準時查找，準時處理，并做好審計成果的提煉工作。建立健全審計責任制，提升審計人員的職業(yè)操守和誠信意識，進一步強化責任意識。實行親屬回避制度，實行異地審計人員溝通工作，通過溝通、溝通和協(xié)作，學習他人審計特長，提升審計人員學問面，促進審計成果共享，提升內(nèi)部審計質量。最終，我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結里的指導總結出：提升銀行內(nèi)部審計質量管理有利于提升銀行的生命力，銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”作用，為銀行的健康穩(wěn)健運行“保駕護航”。銀行內(nèi)部審計工作總結4逝者如斯，轉瞬間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了半年，在這半年里我又經(jīng)受了一次由彷徨到適應再到寵愛自己崗位的過程。20xx年8月是我從學校踏入社會的一個轉型期，在總行匆忙的培訓后，我就滿懷著信念與激揚投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上，入行之初我被支配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個半年，在營業(yè)部這個溫和的大家庭里，我勞碌而又充實，學到了很多的業(yè)務學問和道理，這里就像我的一個家溫和而甜蜜，兄弟姐妹們熱忱又朝氣，我們共同努力為著共同的目標奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學習和體會，來成長和提升，我始終記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，而當時的我也放心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作。然而20xx年1月11日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當時的我真的是茫然無措，審計對于我來說始終是一個奇妙的職業(yè)，從內(nèi)心多多少少總有幾分畏懼，我反復的思索，一方面我堅信這是行領導們深思熟慮的準備，必有這樣支配的道理，這也是行領導對我的信任；另一方面，從自身長遠的發(fā)展審計工作能讓我學習和吸取到更多。從今我便踏上了審計員的道路。初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業(yè)務的學問在這里遠遠不夠，作為一名內(nèi)審人員，必要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務，然后才是內(nèi)部風險的把控。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣奇妙和令人畏懼，一樣是溫和和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學習，回到部門我就開始學習各項業(yè)務制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心認真的講解。在同事們熱心的關懷和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就開始加入審計工作了，盡管開始之時，速度往往根本上團體的進度，某些地方甚至還消逝了一些問題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的狀況下我一點點的開始成長。到了現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的職工，能獨立的擔當一塊審計工作，撰寫真實精確?????的審計報告。這半年來，我們對我們支行的信貸部，公司業(yè)務部，會計出納，2個一類網(wǎng)點，按月一次進行了常規(guī)審計，并依據(jù)上級提出的要求開放了多次專項審計，準時的發(fā)覺了隱藏的問題并提出整改的看法，為支行業(yè)務發(fā)展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點、代理網(wǎng)點進行了常規(guī)審計，我負責每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計看法書，準時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改看法。審計部的”工作沒有出類拔萃的業(yè)務數(shù)據(jù)，也沒有實實在在的成果光環(huán)，我們靜靜的為支行付出，唯一的目的就是為了不消逝金融案件，確保公司的資金安全。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求準時整改。在檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負擔，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政部分網(wǎng)點防跟隨門不關閉作業(yè)，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進進出出不便利，說到頭還不是由于職工自身的任憑和懶散形成習慣，把習慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點殺人搶劫案，最根本的一點還是由于營業(yè)員自身不執(zhí)行制度，放跟隨門不關閉才讓歹毒有機可乘，希望經(jīng)過這次大事能讓我們網(wǎng)點的職工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續(xù)、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現(xiàn)金保管等等，都潛在較大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習慣和責任心。我建議應加大這些方面的考核力度，用小痛來清除劇痛的根源。對于目前的審計工作，我覺得我們照舊停留在稽查的階段，還未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi)審的轉變這是歷史發(fā)展得必定，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈較大，對我們自身素養(yǎng)的要求也會越來越高。在這半年我加入了多次關于審計工作的培訓，同時審計條線上的審計系統(tǒng)也在不斷的出臺。電子稽查系統(tǒng)、信貸審計系統(tǒng)、職工違規(guī)積分系統(tǒng)的間續(xù)上線，現(xiàn)在又即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的轉變，所學習的學問不只停留在制度上，對于新系統(tǒng)的運用，新工作方式的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，唯一不斷的學習，才能適應不斷升級的工作方式，否則唯有被淘汰。不高