-交易成本理論課件

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第四章交易成本（交易費(fèi)用）理論第一節(jié)交易成本的理論范疇第二節(jié)交易成本與經(jīng)濟(jì)效率第一節(jié)交易成本的理論范疇基本論點(diǎn)：市場(chǎng)和企業(yè)是兩種可以相互替代的交易機(jī)制企業(yè)取代市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易有可能降低交易的費(fèi)用市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在企業(yè)在內(nèi)化（internalization）市場(chǎng)交易的同時(shí)，會(huì)產(chǎn)生額外的管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與市場(chǎng)交易費(fèi)用節(jié)省的數(shù)量相當(dāng)時(shí)，企業(yè)的邊界趨于平衡（企業(yè)規(guī)模穩(wěn)定）交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力，是企業(yè)經(jīng)濟(jì)組織演變的根本動(dòng)力問(wèn)題：在何種情況下企業(yè)對(duì)它所需要的生產(chǎn)要素——如一種零件——是自己直接生產(chǎn)，還是從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)？如果企業(yè)可以節(jié)省交易費(fèi)用而替代市場(chǎng)，為什么市場(chǎng)交易仍然存在？為什么所有的生產(chǎn)不由一個(gè)大企業(yè)去進(jìn)行？存在的企業(yè)為什么有時(shí)擴(kuò)大，有時(shí)縮??？同一行業(yè)為什么存在大小不同的企業(yè)？二、交易范疇的界定什么是交易？

亞里士多德

康芒斯三、交易成本概念內(nèi)涵交易費(fèi)用與制度一樣，與每個(gè)人都密切相關(guān)，如學(xué)生在網(wǎng)上選課比其他形式便捷、節(jié)約，代價(jià)小，這其中就包含了交易費(fèi)用。汽車(chē)制造廠在什么情況下會(huì)考慮兼并輪胎廠？一家汽車(chē)制造廠自己不生產(chǎn)汽車(chē)輪胎，輪胎由另一家廠商專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)，兩個(gè)廠發(fā)生的交易行為是企業(yè)外的市場(chǎng)行為，兩家企業(yè)會(huì)發(fā)生訂貨、供貨的買(mǎi)賣(mài)行為，所遵循的是價(jià)格機(jī)制或市場(chǎng)供求規(guī)律，通過(guò)討價(jià)還價(jià)最后形成價(jià)格與均衡數(shù)量，這種在交易中的成本或費(fèi)用是存在的。汽車(chē)制造廠在什么情況下會(huì)考慮兼并輪胎廠，變成自己的一個(gè)分廠或一個(gè)車(chē)間？這是一種縱向兼并或縱向一體化，類(lèi)似還有橫向兼并或橫向一體化。（一）科斯的交易成本概念“通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”包括：1.交易準(zhǔn)備階段所花費(fèi)的成本2.交易活動(dòng)進(jìn)行時(shí)所發(fā)生的成本3.在利用價(jià)格機(jī)制時(shí)也存在的其他方面的成本

“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有交易，亦沒(méi)有任何種類(lèi)的經(jīng)濟(jì)組織。簡(jiǎn)言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。”

“從最廣泛的意義上說(shuō)，所有不是由市場(chǎng)這只‘看不見(jiàn)的手’指導(dǎo)的生產(chǎn)和交換活動(dòng)，都是有組織的活動(dòng)。當(dāng)把交易成本定義為魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不存在的所有成本，把經(jīng)濟(jì)組織同樣寬泛地定義為任何要求有‘看不見(jiàn)的手’服務(wù)的安排時(shí)，就出現(xiàn)了以下推論：所有的組織成本都是交易成本?！庇址Q(chēng)為制度成本

威廉姆森將交易費(fèi)用分成事前與事后兩個(gè)部分。事前部分包括協(xié)議的起草、談判和維護(hù)等成本。其中維護(hù)費(fèi)用與一般所有權(quán)、可信承諾與誠(chéng)實(shí)、契約爭(zhēng)端的法律裁決等有關(guān)。事后部分包括交易偏離一致性的不適應(yīng)成本、矯正偏差的談判成本、規(guī)制結(jié)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)行成本、實(shí)現(xiàn)承諾的保證費(fèi)用等。分析：婚姻的交易成本（找對(duì)象、結(jié)婚證與婚禮——事前、婚姻的維護(hù)——事后）威廉姆森(Williamson)簡(jiǎn)介

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一，2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，現(xiàn)任國(guó)際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。1932年出生在美國(guó)威斯康星州蘇必利爾市，1963年獲卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。現(xiàn)任加州伯克利大學(xué)教授。主要著作有1975年出版的《市場(chǎng)與科層制》、1985年出版的《資本主義的經(jīng)濟(jì)制度》等。把握交易費(fèi)用還要注意準(zhǔn)確理解交易費(fèi)用的內(nèi)涵，要注意：交易的對(duì)象十分廣泛，不僅包括一般的有形和無(wú)形產(chǎn)品，而且包括一種特殊的產(chǎn)品——制度。制度這種產(chǎn)品的制訂、實(shí)施、維護(hù)和變革包含著人與人、集團(tuán)與集團(tuán)之間極為復(fù)雜的交易活動(dòng)，因而，也必然存在制度制訂、運(yùn)轉(zhuǎn)、實(shí)施、監(jiān)督、維護(hù)成本以及制度變革成本等各種交易費(fèi)用。

案例：張震將軍的煮雞蛋理論

張震將軍任軍委副主席時(shí)，要求保證士兵一天吃一個(gè)雞蛋，并規(guī)定必須是煮雞蛋，炒、蒸、煎均不行。有認(rèn)為如此規(guī)定過(guò)于死板，將軍答曰：“一煮雞蛋營(yíng)養(yǎng)價(jià)值高；二可防止干部偷工減料，克扣士兵的雞蛋。”

這個(gè)故事對(duì)我們理解交易費(fèi)用的概念有何啟發(fā)？濫竽充數(shù)：緣于制度失敗加大交易費(fèi)用“濫竽”為什么能夠“充數(shù)”？這是因?yàn)橹贫鹊脑O(shè)計(jì)上出了問(wèn)題。是人為地加大了信息不對(duì)稱(chēng)程度，從而加大了個(gè)體的道德風(fēng)險(xiǎn)。按照金融經(jīng)濟(jì)學(xué)上的套利理論，這實(shí)際上是給鉆空子的人制造了套利機(jī)會(huì)，齊宣王把本來(lái)應(yīng)該“人化”的判斷標(biāo)準(zhǔn)“物化”了。

信守承諾，減少交易費(fèi)用李嘉誠(chéng)——讓你的敵人都相信你有人問(wèn)李嘉誠(chéng)做人成功的要訣？他認(rèn)為做人成功的重要條件：讓你的敵人都相信你。要做到這樣，第一是就是誠(chéng)信。讓敵人都相信你的誠(chéng)信和增加簽訂合約的可能性，減少交易費(fèi)用，達(dá)到雙贏的局面。（2）交易費(fèi)用是對(duì)稀缺資源的損耗一般來(lái)說(shuō)，為達(dá)成交易總是需要信息搜尋，另外由于人的機(jī)會(huì)主義行為引起的交易方的損害和由此引起的訴訟費(fèi)用等則很大程度上是人類(lèi)稀缺資源的浪費(fèi)。（3）交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱(chēng)的結(jié)果，是利益沖突與調(diào)和過(guò)程中損耗的資源。（4）交易費(fèi)用是無(wú)法徹底消除的。其原因是，人類(lèi)社會(huì)的分工總是不斷深化的，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異無(wú)法徹底消除；人們的認(rèn)識(shí)在時(shí)間上具有不一致性，任何措施只能有限地將其縮小而無(wú)法徹底地消除它；科學(xué)技術(shù)無(wú)論如何都難以完全消除（無(wú)成本地）空間和時(shí)間給交易帶來(lái)的障礙；經(jīng)濟(jì)個(gè)體的利己心，盡管可以用法律等正式制度或習(xí)俗、習(xí)慣等非正式制度來(lái)約束和引導(dǎo)，但只要資源的稀缺性還存在，利己之心就不會(huì)從根本上消除，機(jī)會(huì)主義行為就會(huì)合乎經(jīng)濟(jì)理性地存在。當(dāng)貿(mào)易受到第三方（海盜）威脅的時(shí)候（5）高額的交易費(fèi)用可能減少或消除本來(lái)可能有利的交易在技術(shù)交易中，由于交易雙方的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)行為導(dǎo)致高昂的交易費(fèi)用，使許多本來(lái)有利于交易雙方的交易活動(dòng)受阻。對(duì)于有害的交易，政府通過(guò)嚴(yán)厲的打擊，以提高其交易費(fèi)用，則具有減少和阻止有害交易發(fā)生的積極作用。（6）雖然交易費(fèi)用無(wú)法徹底消除，但卻是可以降低的。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，制度和技術(shù)是降低交易費(fèi)用的兩種主要力量。要看到，技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響有兩面性。一方面，可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易費(fèi)用降低；另一方面，技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易費(fèi)用。

信息革命與交易費(fèi)用信息革命雖然可以降低用于交換的交易費(fèi)用，但卻增加了用于監(jiān)督的交易費(fèi)用。第一，由于計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的使用，專(zhuān)家咨詢(xún)等業(yè)務(wù)能夠避開(kāi)稅務(wù)當(dāng)局的管制，人力資本可以像金融資本一樣越來(lái)越具有流動(dòng)性。這使稅基萎縮到只有非流動(dòng)要素——非技術(shù)勞動(dòng)力、土地和銷(xiāo)售稅。并且銷(xiāo)售稅收入也會(huì)由于設(shè)在免稅區(qū)的電子超市的發(fā)展而減少，因?yàn)槿藗兛梢酝ㄟ^(guò)信息高速公路來(lái)此購(gòu)物。第二，由于信息革命大大地拓展了市場(chǎng)的范圍，使一次性的“匿名”的交易迅速增加，所以如果傳統(tǒng)的道德被極度的個(gè)人主義替代，用于監(jiān)督的交易費(fèi)用將會(huì)大大上升。第二節(jié)交易成本與經(jīng)濟(jì)效率一、交易成本產(chǎn)生的原因（一）不確定性市場(chǎng)的不確定性、知識(shí)供給的不確定性、對(duì)事物評(píng)價(jià)的不確定性（二）機(jī)會(huì)主義經(jīng)濟(jì)人的有限理性、外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、信息不對(duì)稱(chēng)（三）資產(chǎn)的專(zhuān)用性（四）小數(shù)目條件

競(jìng)爭(zhēng)條件，數(shù)目多，交易成本低；壟斷、寡頭條件，數(shù)目少，非壟斷一方的交易成本高二、交易成本對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響（一）企業(yè)組織的存在是為了降低交易成本（二）市場(chǎng)制度是節(jié)省交易成本的制度安排（三）政府（或國(guó)家）在一定程度上也會(huì)降低交易成本美國(guó)耶魯大學(xué)教授：中國(guó)人為何勤勞卻不富有？眾多廉價(jià)勞動(dòng)力的勤奮工作，可以在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期彌補(bǔ)制度資本的不足，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)近二十幾年高速增長(zhǎng)的重要原因。有關(guān)統(tǒng)計(jì)表明，越勤勞的國(guó)家，人均GDP反而越低。當(dāng)一國(guó)的制度機(jī)制不利于市場(chǎng)交易時(shí)，人們的相當(dāng)一部分勤勞是為了對(duì)沖制度成本。這些國(guó)家的公民不僅必須更勤奮地工作，而且只能得到更低的收入。制度資本與制度成本制度經(jīng)濟(jì)學(xué)判斷制度機(jī)制(institutions)優(yōu)劣的最重要標(biāo)準(zhǔn)，是看它們是否有利于市場(chǎng)交易的發(fā)生與深化。如果一國(guó)的制度有利于交易市場(chǎng)的容量最大化、有利于經(jīng)濟(jì)的深化，那么我們就說(shuō)該國(guó)具有高的制度資本。不利于市場(chǎng)交易的制度，則使交易的成本變高，這種成本通常被稱(chēng)為“制度成本”。

中國(guó)以“勤勞”對(duì)沖“制度成本”促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資本包括自然實(shí)物資本、人力資本和制度資本。即使一國(guó)的制度資本欠缺，但如果人力資本或自然資源出奇地豐富，那么這兩種資本可在一定范圍內(nèi)彌補(bǔ)制度資本的不足。也就是說(shuō)，人力資本和制度資本有一定的相互替代性。在給定的人力資本與自然資本的情況下，如果想挖掘其最大潛力并使市場(chǎng)達(dá)到最深化的地步，那么制度資本則會(huì)是決定性因素。我們可以用勞動(dòng)力成本和制度成本在一定范圍內(nèi)的替代性來(lái)解釋中國(guó)改革開(kāi)放三十年的經(jīng)歷。中國(guó)擁有世界上最多、也相對(duì)很廉價(jià)的勞動(dòng)力，這種勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期可以彌補(bǔ)、對(duì)沖高的制度成本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。假如鄭州市要蓋一棟特別的仿古中國(guó)戲曲大院，用料全部是傳統(tǒng)的青磚青瓦，并且要用全國(guó)能找到的最好泥土燒出的青磚青瓦。結(jié)果其建筑公司找到江西景德鎮(zhèn)，決定從景德鎮(zhèn)買(mǎi)來(lái)1000萬(wàn)噸泥土，每噸售價(jià)為100元，共10億元。假設(shè)大家對(duì)法院解決合約糾紛的能力都不放心，由此導(dǎo)致的局面是，景德鎮(zhèn)賣(mài)方在沒(méi)有收到付款之前不肯發(fā)貨，而鄭州建筑公司又聲明在沒(méi)有收到貨之前決不放款，原因是在沒(méi)有可靠的正式司法的情況下，雙方都不相信書(shū)面銷(xiāo)售合約能值幾個(gè)錢(qián)。怎么辦呢？有兩種選擇：雙方要么選擇“絕對(duì)不跟陌生外地人交易”(那么跨地區(qū)交易無(wú)法進(jìn)行，全國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)因此受阻)，要么通過(guò)某些運(yùn)作上的安排來(lái)規(guī)避“交易制度風(fēng)險(xiǎn)”。一種規(guī)避交易合約風(fēng)險(xiǎn)的辦法是把這筆“大交易”分成100份“小交易”，每次運(yùn)10萬(wàn)噸泥土，等兩天將泥土運(yùn)到鄭州之后，鄭州公司立即付給景德鎮(zhèn)賣(mài)方1000萬(wàn)元。這樣，即使哪一次鄭州方不能付款，賣(mài)方最多損失掉1000萬(wàn)元，而不是整個(gè)交易的10億元。

如果分100次交貨，而每次“小交易”又需要兩天時(shí)間才能完成，那么整個(gè)交易需要200天才能做完。相比之下，如果正式司法能夠非?？煽康靥幚砗霞s糾紛，那么雙方就能以交易合約為準(zhǔn)，簽約即可發(fā)貨，整個(gè)交易可在兩天里完成，而不是要等200天?！爸贫瘸杀尽卑ㄒ韵聨醉?xiàng)：第一，鄭州的中國(guó)戲曲大院工程被拖后200天，而不是立即就可以開(kāi)始。當(dāng)然，如果整個(gè)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)交易環(huán)境都是如此，那么人們?cè)趩挝粫r(shí)間里創(chuàng)造的價(jià)值就會(huì)在整體上很低，也就是生產(chǎn)率很低，每人每年能完成的交易次數(shù)和交易量都會(huì)很少，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就慢。當(dāng)然，也正因?yàn)槿绱耍S多市場(chǎng)(比如跨區(qū)域市場(chǎng))可能根本不會(huì)發(fā)展。第二，本來(lái)兩天可以做完的交易被拖延到200天完成，在中國(guó)或許還能接受，原因是勞動(dòng)力成本低，而且勞動(dòng)力數(shù)量也多，只是“多辛苦一點(diǎn)而已，忍一忍就過(guò)去了”。相比之下，如果是在勞動(dòng)力成本高的國(guó)家，這種規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)的安排顯然在經(jīng)濟(jì)上不可行。換言之，正是由于廉價(jià)的勞動(dòng)力，我們才有對(duì)沖高制度成本的可能性。

第三，正因?yàn)橹贫荣Y本的欠缺才使人們單位時(shí)間的產(chǎn)出(生產(chǎn)率)不可能高，每天能創(chuàng)造的價(jià)值低，反過(guò)來(lái)又使人們的收入不可能高，迫使勞動(dòng)收入只能很低。因此，制度成本的最終表現(xiàn)形式是人們的低收入水平。

制度障礙也可以體現(xiàn)為那些各式各樣的行業(yè)準(zhǔn)入審批、對(duì)市場(chǎng)的行政管制，還有許多灰色和朝令夕改的規(guī)章。這些都拖延了創(chuàng)業(yè)時(shí)間與交易速度。

交易費(fèi)用理論評(píng)價(jià)（一）缺陷與不足1.交易費(fèi)用的外延不確定