董事會(huì)議事規(guī)則（定稿）

江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事會(huì)議事規(guī)則PAGE2-董事會(huì)議事規(guī)則第一章總則為規(guī)范江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“公司”)法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司、股東的合法權(quán)益，確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）等法律法規(guī)、《江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等相關(guān)規(guī)定，特制訂本規(guī)則。在本規(guī)則中，董事會(huì)指公司董事會(huì)；董事指公司全體董事。公司在存續(xù)期間，均應(yīng)設(shè)置董事會(huì)。第二章董事會(huì)的組成及職責(zé)董事會(huì)由名董事組成，設(shè)董事長一人。董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期三年，但因換屆任期未滿三年或因其它原因去職的除外。任期屆滿，可以連選連任。董事在任職屆滿以前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。董事的選舉與有表決權(quán)的股份相對應(yīng)，不同股份對應(yīng)不同的董事選舉票數(shù)。公司董事不必為公司股東或其代表，符合法定條件的任何人士經(jīng)股東大會(huì)選舉均可當(dāng)選為公司董事。董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身利益與公司和股東利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以公司和股東最大利益為行為準(zhǔn)則。董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、誠信、勤勉地行使公司賦予的職權(quán)。董事會(huì)依法行使下列職權(quán)：召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本的方案；擬訂公司重大收購、合并、分立、解散及變更公司形式的方案；在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘公司總裁，根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；制訂公司的基本管理制度；制訂公司章程的修改方案；管理公司信息披露事項(xiàng)；向股東大會(huì)提請聘請或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；聽取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查總裁的工作；法律、法規(guī)或公司章程授予的其他職權(quán)。注冊會(huì)計(jì)師對公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會(huì)計(jì)師出具上述意見的有關(guān)事項(xiàng)及對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營狀況的影響向股東大會(huì)作出說明。如果該事項(xiàng)對當(dāng)期利潤有直接影響，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)最低原則確定利潤分配預(yù)案。董事會(huì)制定并根據(jù)公司實(shí)際情況完善董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。審批權(quán)限的劃分投資權(quán)限。萬元人民幣以內(nèi)的投資由公司總裁決定。超過萬元且不超過最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)總額%的投資由董事會(huì)決定。重大投資項(xiàng)目由董事會(huì)研究后報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。收購或出售資產(chǎn)。被收購、出售資產(chǎn)的總額（按最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表或評估報(bào)告)占公司最近經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；與被收購、出售資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損（按最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表或評估報(bào)告）占公司最近經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上；收購、出售資產(chǎn)時(shí)，其應(yīng)付、應(yīng)收金額超過公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)總額的10%以上。符合上述標(biāo)準(zhǔn)之一的經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。重要合同。公司資產(chǎn)抵押、借貸、為其他公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)由董事會(huì)批準(zhǔn)。提取資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理。核銷和計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備金額低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)總額10%的由董事會(huì)批準(zhǔn)；超過公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)總額10%以上的應(yīng)向股東大會(huì)報(bào)告。公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以增加或減少董事會(huì)成員。但董事會(huì)成員的任何變動(dòng)，包括增加或減少董事會(huì)成員人數(shù)、罷免或補(bǔ)選董事均應(yīng)由股東大會(huì)作出決定。當(dāng)董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，應(yīng)召開公司臨時(shí)股東大會(huì)，補(bǔ)選董事。第三章非執(zhí)行董事非執(zhí)行董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)的董事。非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)符合下列條件：根據(jù)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任公司董事的資格；具有大型公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；具有年以上法律、經(jīng)濟(jì)、或者其他履行非執(zhí)行董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn)；法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他條件。非執(zhí)行董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過六年。非執(zhí)行董事連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，非執(zhí)行董事任期屆滿前不得無故被免職。非執(zhí)行董事在任期屆滿前可以提出辭職。非執(zhí)行董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。非執(zhí)行董事辭職導(dǎo)致非執(zhí)行董事成員或董事會(huì)成員低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)的，在改選的非執(zhí)行董事就任前，非執(zhí)行董事仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定，履行職務(wù)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開股東大會(huì)改選非執(zhí)行董事，逾期不召開股東大會(huì)的，非執(zhí)行董事可以不再履行職務(wù)。非執(zhí)行董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見：聘任或解聘高級管理人員；公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況；公司董事、高級管理人員的薪酬；公司董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的；非執(zhí)行董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。為了保證非執(zhí)行董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為非執(zhí)行董事提供必要的條件：公司應(yīng)當(dāng)建立非執(zhí)行董事工作制度并積極配合非執(zhí)行董事履行職責(zé)。公司應(yīng)提供非執(zhí)行董事履行職責(zé)所必須的工作條件，積極為非執(zhí)行董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。非執(zhí)行董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。非執(zhí)行董事聘請中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。公司應(yīng)當(dāng)給予非執(zhí)行董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過。除上述津貼外，非執(zhí)行董事不應(yīng)從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員處取得額外的其他利益。非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取作出決策所需要的情況和資料。非執(zhí)行董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交全體非執(zhí)行董事年度報(bào)告書，對其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明。第四章會(huì)議的舉行董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，由董事長召集，于會(huì)議召開十日以前書面通知全體董事。有下列情形之一時(shí)，董事長應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)議：董事長認(rèn)為必要時(shí)；三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；總裁提議時(shí)；代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時(shí)。董事會(huì)召集臨時(shí)會(huì)議，須在會(huì)議召開五日前以專人送達(dá)或傳真或特快專遞方式通知董事，如有本規(guī)則第二十四條第2、3、4、5款規(guī)定的情形，董事長不能履行職責(zé)時(shí)，由董事長指定其他董事代其召集臨時(shí)董事會(huì)。董事長無故不履行職責(zé)，亦未指定具體人員代其行使職責(zé)，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議，若無法推舉的，則該臨時(shí)董事會(huì)由提議召開該會(huì)的提議人所指定的董事負(fù)責(zé)召集。董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：會(huì)議日期和地點(diǎn)；會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期。董事會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過；審議公司對外提供擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事三分之二以上通過。每一董事享有一票表決權(quán)，并以書面表決的方式進(jìn)行表決。對表決事項(xiàng)有重大利害關(guān)系的董事，不得參加表決。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面委托其它董事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。董事會(huì)會(huì)議舉行前須做好以下準(zhǔn)備工作：提出會(huì)議的議程草案；董事會(huì)例會(huì)在會(huì)議召開的10日前，董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在會(huì)議召開的5日前，將提交討論的議題告知與會(huì)董事；會(huì)議需做的其它準(zhǔn)備事項(xiàng)。董事會(huì)會(huì)議在召開前，對應(yīng)專業(yè)議題各相關(guān)專業(yè)部門應(yīng)事先將討論意見形成草案匯報(bào)給董事長，或者專業(yè)委員會(huì)就該議題形成一致意見并將該意見匯報(bào)給董事長。下列人員可以列席董事會(huì)會(huì)議：公司的高級管理人員，不兼任董事的總裁在董事會(huì)上無表決權(quán)；公司的監(jiān)事會(huì)成員。董事會(huì)不論例會(huì)或是臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議均須為與會(huì)董事提供充分發(fā)言、討論有關(guān)方案的時(shí)間。雖未召開會(huì)議，但由所有董事簽字同意的書面決議，與董事會(huì)會(huì)議通過的決議有同等效力。董事會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和董事會(huì)決議的內(nèi)容均應(yīng)符合法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則的規(guī)定。否則，所形成的決議無效。第五章議案的提交及審議有權(quán)向董事會(huì)提出議案的機(jī)構(gòu)和人員包括：公司總裁應(yīng)向董事會(huì)提交涉及下述內(nèi)容的議案：公司的經(jīng)營計(jì)劃及投資方案；公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；公司利潤分配及彌補(bǔ)虧損方案；公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；公司章程的修改事項(xiàng)；公司總裁的年度及季度工作報(bào)告；公司重大風(fēng)險(xiǎn)投資的專家評審意見的議案；公司基本管理制度的議案；董事會(huì)要求其作出的其它議案。董事會(huì)秘書處應(yīng)向董事會(huì)提交涉及下述內(nèi)容的議案：根據(jù)董事長提名聘任或者解聘公司總裁；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；其它應(yīng)由董事會(huì)秘書處提交的有關(guān)事項(xiàng)。董事長提交董事會(huì)討論的議案。三分之一以上的董事聯(lián)名向董事會(huì)提交供董事會(huì)討論的議案。議案的說明：有關(guān)議案的提出人須在提交有關(guān)議案時(shí)同時(shí)對該議案的相關(guān)內(nèi)容作出說明。議案的審議：董事會(huì)在向有關(guān)董事發(fā)出會(huì)議通知時(shí)，須將會(huì)議相關(guān)議案及說明和會(huì)議通知一并告知與會(huì)及列席會(huì)議的各董事及會(huì)議參加人。第六章審議董事會(huì)會(huì)議的有關(guān)議案董事會(huì)會(huì)議召開后，與會(huì)代表應(yīng)認(rèn)真對董事會(huì)已向其提交的有關(guān)議案進(jìn)行討論，并對相關(guān)議案進(jìn)行表決。臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議在特殊情況下不能在固定地點(diǎn)召開的，董事會(huì)應(yīng)保障董事對提交討論的議案有充分表達(dá)意見的時(shí)間。第七章決議事項(xiàng)下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)議形成決議后，方可實(shí)施。召集股東大會(huì)，決定股東大會(huì)議案；決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本方案；擬訂公司重大收購或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；聘任或者解聘公司總裁；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；制訂公司的基本管理制度；制訂公司章程的修改方案；向股東大會(huì)提請聘請或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第八章會(huì)議記錄董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的董事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)，董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；會(huì)議議程；董事發(fā)言要點(diǎn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。董事會(huì)會(huì)