創(chuàng)業(yè)板交易規(guī)則全

創(chuàng)業(yè)板交易規(guī)則全文：深圳證券交易所（送審稿）創(chuàng)業(yè)板交易規(guī)則目錄第一章總則第二章交易市場第一節(jié)交易場所第二節(jié)交易席位第三節(jié)交易品種第四節(jié)交易時(shí)間第五節(jié)交易主體第三章證券買賣第一節(jié)交易單位、報(bào)價(jià)單位第二節(jié)價(jià)格漲跌幅限制第三節(jié)委托第四節(jié)申報(bào)第五節(jié)競價(jià)與成交第四章其他交易事項(xiàng)第一節(jié)開盤與收盤第二節(jié)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌第三節(jié)除權(quán)除息第四節(jié)大宗交易第五章交易信息第一節(jié)交易信息管理權(quán)第二節(jié)行情揭示第三節(jié)股價(jià)指數(shù)第四節(jié)公開信息制度第六章交易異常情況第七章交易糾紛第八章交易費(fèi)用第九章罰則第十章附則第一章總則為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板市場交易行為,維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》、《國務(wù)院關(guān)于設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場的決定》等國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,制定本規(guī)則。深圳證券交易所以下簡稱"本所"創(chuàng)業(yè)板上市證券（以下簡稱"證券"）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的,適用本所其他有關(guān)規(guī)定。創(chuàng)業(yè)板上市債券和債券回購的交易規(guī)則,本所另行規(guī)定。創(chuàng)業(yè)板市場交易活動(dòng)，遵循公開、公平、公正的原則。創(chuàng)業(yè)板市場采用無紙化的電腦集中競價(jià)交易方式。第二章交易市場第一節(jié)交易場所創(chuàng)業(yè)板交易場所，由交易主機(jī)、交易席位及相關(guān)的通信系統(tǒng)組成。2.4.12.4.1創(chuàng)業(yè)板市場交易日為每周一至周五。交易主機(jī)接受申報(bào)指令進(jìn)行撮合,并將成交結(jié)果發(fā)送給會(huì)員。第二節(jié)交易席位交易席位以下簡稱"席位"是會(huì)員在本所進(jìn)行證券交易的通道。席位的交易品種和買賣權(quán)限由本所規(guī)定。每個(gè)席位應(yīng)當(dāng)具備至少一種通信備份手段，以保證交易的正常進(jìn)行。會(huì)員在本所辦理席位開通手續(xù)后,方能進(jìn)行證券交易。經(jīng)本所同意,席位可以在會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)本所許可,禁止會(huì)員將席位以出租或承包等形式交由他人使用。本所可以根據(jù)市場需要設(shè)置創(chuàng)業(yè)板專用席位。專用席位只能由持有人自用,不得用于代理其他投資者買賣證券。專用席位持有人應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則關(guān)于會(huì)員的規(guī)定。第三節(jié)交易品種在創(chuàng)業(yè)板市場交易的證券品種包括：（一）股票；（二）投資基金（三）債券（含企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券及政府債券等）；（四）債券回購；（五）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱"證監(jiān)會(huì)"）批準(zhǔn)可在創(chuàng)業(yè)板市場交易的其他交易品種。第四節(jié)交易時(shí)間每交易日上午900至925為集合競價(jià)時(shí)間；上午930至1130,下午100至300為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。遇國家法定假日及本所公告的休市時(shí)間,創(chuàng)業(yè)板市場休市。本所認(rèn)為必要時(shí),經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以變更創(chuàng)業(yè)板市場交易時(shí)間。2.4.2交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不作順延。第五節(jié)交易主體開立《深圳證券交易所證券帳戶》的自然人、法人及證券投資基金，可以參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍,在創(chuàng)業(yè)板市場從事證券代理買賣業(yè)務(wù)或證券自營買賣業(yè)務(wù)。投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易,應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員代理。本所可以依法限制投資者的證券交易及其范圍。第三章證券買賣第一節(jié)交易單位、報(bào)價(jià)單位創(chuàng)業(yè)板股票的交易單位為"股",投資基金的交易單位為"份"。申報(bào)買入證券,數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。不足100股（份）的證券，可以一次性申報(bào)賣出。證券的報(bào)價(jià)單位為"每股（份）價(jià)格"。"每股（份）價(jià)格"的最小變動(dòng)單位為人民幣0.01元。第二節(jié)價(jià)格漲跌幅限制本所對證券實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅限制比例為20%。漲跌幅的價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=1土漲跌幅比例X前一交易日收盤價(jià)。計(jì)算結(jié)果四舍五入至人民幣0.01元。證券上市首日不設(shè)漲跌幅限制。本所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整創(chuàng)業(yè)板全部、某類或某只證券的價(jià)格漲跌幅限制比例。第三節(jié)委托會(huì)員代理投資者買賣證券,必須與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列事項(xiàng)：一會(huì)員與投資者遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；二會(huì)員應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中向投資者提示證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn),包括不同委托買賣方式的風(fēng)險(xiǎn)；三投資者表明會(huì)員已向其說明證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn)；四會(huì)員代理業(yè)務(wù)的范圍和權(quán)限；五投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；六委托、交割的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求；七投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)；八交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說明；九會(huì)員對投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；十投資者應(yīng)當(dāng)履行的交收責(zé)任；十一違約責(zé)任及免責(zé)條款；十二爭議解決辦法。投資者買賣證券,可以采取柜臺(tái)委托方式,也可以采取電話委托、互聯(lián)網(wǎng)上委托等自助委托方式。本所認(rèn)為必要時(shí),經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以實(shí)行其他交易方式。柜臺(tái)委托應(yīng)當(dāng)填寫委托單。提供自助委托的,會(huì)員應(yīng)當(dāng)與投資者簽訂自助委托協(xié)議。會(huì)員可以接受投資者的限價(jià)委托或市價(jià)委托,在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得接受全權(quán)委托。限價(jià)委托是指投資者限定價(jià)格,要求會(huì)員以限價(jià)或低于限價(jià)買入證券、以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券的委托。市價(jià)委托是指投資者不限定價(jià)格,要求會(huì)員以市場價(jià)格買賣證券的委托。投資者委托會(huì)員買賣證券,應(yīng)當(dāng)逐筆說明下列內(nèi)容：一投資者證券帳戶號(hào)碼；二委托買賣證券的編碼和簡稱；三限價(jià)委托或市價(jià)委托；四買賣方向；五委托數(shù)量；六委托價(jià)格（市價(jià)委托除外）；七本所及會(huì)員要求說明的其他內(nèi)容。會(huì)員接受投資者委托或者自營，當(dāng)日買入的證券,不得在當(dāng)日再行賣出。投資者委托賣出的證券必須是其證券帳戶上實(shí)有的證券。會(huì)員不得為投資者融券交易。投資者委托買入證券必須以其資金帳戶上實(shí)有的資金支付。會(huì)員不得為投資者融資交易。會(huì)員及其工作人員不得私自買賣或者假借投資者名義買賣投資者帳戶上的證券,或者為牟取傭金收入誘使投資者進(jìn)行不必要的證券買賣。會(huì)員對委托記錄應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管。會(huì)員對投資者資金和證券的變動(dòng)應(yīng)當(dāng)有詳實(shí)的記錄和憑證,按戶分帳管理,不得挪用。對已撤銷或失效的委托,會(huì)員確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者返還資金或證券第四節(jié)申報(bào)本所只接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)按接受投資者委托的時(shí)間順序向本所申報(bào)。申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：席位號(hào)、合同序號(hào)、申報(bào)類別、投資者證券帳戶號(hào)碼、證券編碼、申報(bào)價(jià)格、數(shù)量、買賣方向等，并按本所規(guī)定的格式傳送。本所認(rèn)為必要時(shí),可以對申報(bào)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。每筆申報(bào)的數(shù)量不得超過100萬股（份）。超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào),本所按自動(dòng)撤銷處理。申報(bào)當(dāng)日有效。申報(bào)不能一次全部成交的,未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競價(jià)。沒有成交的申報(bào)或沒有全部成交的申報(bào)的未成交部分,可以一次性撤銷。第五節(jié)競價(jià)與成交集中交易采用電腦自動(dòng)競價(jià)，按"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原則撮合成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則是指：較高價(jià)格買進(jìn)的申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)的申報(bào),較低價(jià)格賣出的申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出的申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則是指：同一方向申報(bào)價(jià)格相同，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按本所電腦交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。競價(jià)分為集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種。集合競價(jià)是指：對一段時(shí)間內(nèi)所接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)是指：對所接受的買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。證券在上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元,連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元。證券在非上市首日集合競價(jià)與連續(xù)競價(jià)的有效競價(jià)范圍為漲跌幅限制的價(jià)格范圍。超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出，參加買賣競價(jià)。集合競價(jià)確定成交價(jià)格的規(guī)則依次是：一在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位；二如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件,則選取符合下列條件之一的價(jià)位：1高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交；2與該價(jià)位相同的一方買方或賣方的申報(bào)全部成交。三如果有兩個(gè)以上價(jià)位滿足前項(xiàng)條件,則選取距前一交易日收盤價(jià)最近的價(jià)位。集合競價(jià)所有成交以同一價(jià)格成交。證券在上市首日集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的,按下列辦法調(diào)整有效競價(jià)范圍：（一）有效競價(jià)范圍內(nèi)的最高叫買價(jià)高于發(fā)行價(jià)的，以最高叫買價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍。（二）有效競價(jià)范圍內(nèi)的最低叫賣價(jià)低于發(fā)行價(jià)的，以最低叫賣價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍。集合競價(jià)沒有成交或沒有全部成交的申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。連續(xù)競價(jià)期間,按以下規(guī)則確定成交價(jià)格：（一）買入申報(bào)價(jià)格高于或等于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。（二）賣出申報(bào)價(jià)格低于或等于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。本所通過通信系統(tǒng)將成交回報(bào)即時(shí)發(fā)送至各會(huì)員，但成交結(jié)果以本所結(jié)算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。本所成交回報(bào)信息包括以下內(nèi)容：席位代號(hào)、合同序號(hào)、投資者證券帳戶號(hào)碼、證券編碼、成交數(shù)量、成交價(jià)格、買賣方向及成交時(shí)間等。以上內(nèi)容,本所可視需要增減。按照本規(guī)則進(jìn)行的證券交易,經(jīng)交易主機(jī)確認(rèn),買賣即告成立,其交易結(jié)果不得改變。會(huì)員應(yīng)當(dāng)在成交后的第一個(gè)交易日開市前為投資者完成結(jié)算交收手續(xù),并在營業(yè)時(shí)間內(nèi)為投資者提供查詢服務(wù)。違反本規(guī)則,嚴(yán)重破壞證券市場正常運(yùn)行的交易,經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),本所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。本所認(rèn)為必要時(shí),有權(quán)調(diào)整某只或某類證券的競價(jià)方式。第四章其他交易事項(xiàng)第一節(jié)開盤與收盤每個(gè)交易日開市后，每只證券的第一筆成交價(jià)為該證券的開盤價(jià)。每個(gè)交易日閉市前,每只證券當(dāng)日有成交的最后一分鐘內(nèi)所有成交價(jià)格以成交量加權(quán)的平均價(jià)為該證券的收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的，以前一交易日收盤價(jià)為該交易日的收盤價(jià)。第二節(jié)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌證券上市,本所對其實(shí)施掛牌,上市首日證券行情顯示的前一交易日收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)。證券上市期屆滿,或者本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定或證監(jiān)會(huì)的決定暫停或終止某只證券上市,本所對該證券實(shí)施摘牌。本所根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對上市證券實(shí)施停牌或復(fù)牌。證券停牌時(shí),本所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后,本所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。停牌證券在當(dāng)日復(fù)牌的，停牌期間可以繼續(xù)申報(bào)或撤銷申報(bào)；該證券復(fù)牌時(shí),本所對復(fù)牌前接收的所有申報(bào)進(jìn)行集合競價(jià)。證券掛牌、摘牌、停牌、復(fù)牌，本所予以公告。第三節(jié)除權(quán)除息上市證券發(fā)生權(quán)益分派、配股等情況,本所根據(jù)證券發(fā)行人的申請?jiān)诠蓹?quán)登記日的次一交易日對該證券作除權(quán)除息處理。除權(quán)息參考價(jià)計(jì)算公式為：除權(quán)息參考價(jià)=前一交易日收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利X除權(quán)前總股本+認(rèn)購價(jià)格X新增股本：除權(quán)后總股本。證券發(fā)行人認(rèn)為調(diào)整前款計(jì)算公式有利于保護(hù)投資人合法權(quán)益的，可以向本所提出申請并說明理由。本所采納的,證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在指定信息披露媒體上公告并說明理由。本所在除權(quán)息日開市前將該證券的〃前一交易日收盤價(jià)〃修改為該證券的除權(quán)息參考價(jià)。第四節(jié)大宗交易本所可以根據(jù)市場需要開設(shè)創(chuàng)業(yè)板大宗交易。創(chuàng)業(yè)板大宗交易的交易規(guī)則本所另行規(guī)定。第五章交易信息第一節(jié)交易信息管理權(quán)創(chuàng)業(yè)板市場產(chǎn)生的證券交易信息，由本所統(tǒng)一管理和發(fā)布。未經(jīng)本所許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以營利為目的擅自使用和傳播。即時(shí)行情信息發(fā)布后超過15分鐘的,本所視為公共信息。第二節(jié)行情揭示本所每交易日發(fā)布創(chuàng)業(yè)板即時(shí)行情。創(chuàng)業(yè)板即時(shí)行情發(fā)布內(nèi)容為：證券代碼、證券簡稱、前一交易日收盤價(jià)、最近成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、即時(shí)最高買入申報(bào)價(jià)、即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)、圍繞最近一次成交價(jià)上下三個(gè)申報(bào)價(jià)位的所有買賣量等。會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所獨(dú)立揭示創(chuàng)業(yè)板行情。每交易日上午開盤集合競價(jià)期間，自確定開盤價(jià)前十分鐘起,每分鐘揭示一次可能開盤價(jià)?？赡荛_盤價(jià)是指對截止揭示時(shí)所有申報(bào)按照集合競價(jià)規(guī)則形成的價(jià)格。證券交易即時(shí)行情通過通信系統(tǒng)傳送至各會(huì)員,會(huì)員必須在營業(yè)場所單獨(dú)揭示。本所根據(jù)市場需要,可調(diào)整證券即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。本所編制反映市場成交情況的各類日報(bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。第三節(jié)股價(jià)指數(shù)本所編制創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以反映創(chuàng)業(yè)板股票總體價(jià)格或某類證券價(jià)格變動(dòng)和走勢，隨即時(shí)行情一起發(fā)布。指數(shù)采用"派氏加權(quán)法"計(jì)算,具體公式為：當(dāng)日即時(shí)指數(shù)=前一交易日收盤指數(shù)X當(dāng)日即時(shí)指數(shù)證券總市值/經(jīng)調(diào)整前一交易日指數(shù)證券收市總市值本所根據(jù)市場情況,可對創(chuàng)業(yè)板指數(shù)設(shè)置和編制方法進(jìn)行調(diào)整。第四節(jié)公開信息制度5.4.1本所對創(chuàng)業(yè)板股票交易實(shí)行公開信息制度，即對每日漲跌幅比例超過10%的前5只證券，公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；如果漲幅（或跌幅）出現(xiàn)相同，則依次按成交量和成交金額選取證券。證券投資基金專用席位除外。第六章交易異常情況發(fā)生下列交易異常情況之一,導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場部分或全部交易不能進(jìn)行的的,本所可以決定臨時(shí)停市或停牌：一不可抗力；二意外事故；三技術(shù)故障；四非本所所能控制的其他異常情況。出現(xiàn)無法進(jìn)行買賣申報(bào)的交易席位數(shù)量超過本所已開通席位總數(shù)的10%以上,或者中斷行情傳輸?shù)挠脩魯?shù)量超過本所行情用戶總數(shù)的10%以上的交易異常情況的,本所實(shí)行臨時(shí)停市。本所認(rèn)為可能發(fā)生第6.1條、第6.2條規(guī)定的交易異常情況,并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的,可以決定臨時(shí)停市或停牌。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)在交易日上午10：45、下午2：15之前較前一交易日收盤指數(shù)下跌幅度達(dá)到10%,創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)停市30分鐘。前款臨時(shí)停市措施一個(gè)交易日內(nèi)只執(zhí)行一次。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)較前一交易日收盤指數(shù)下跌幅度達(dá)到15%,創(chuàng)業(yè)板當(dāng)日停市。本所對因交易異常情況導(dǎo)致的創(chuàng)業(yè)板停市或停牌予以公告,并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。當(dāng)日停市或停牌原因消除后,本所可以決定恢復(fù)交易。除本所認(rèn)定的特殊情況之外，恢復(fù)交易前交易主機(jī)已經(jīng)接收的申報(bào)有效,本所在恢復(fù)交易時(shí)進(jìn)行集合競價(jià)。因交易異常情況及本所采取的應(yīng)對措施造成的損失,本所不承擔(dān)責(zé)任。第七章交易糾紛會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間發(fā)生交易糾紛,相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。會(huì)員之間、會(huì)員與投資者