2023年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》名師預(yù)測卷（三）附詳解

PAGEPAGE12023年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》名師預(yù)測卷（三）附詳解一、單選題1.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。2.下列說法，錯誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤B、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核C、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告答案：A解析：考查證券研究報告的績效考核和激勵機(jī)制。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤。3.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請開立證券賬戶C、證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百五十條的規(guī)定，在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。第一百五十三條?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。第一百五十七條，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。5.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A、區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查B、區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請調(diào)解C、區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施D、證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定答案：B解析：本題考查證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的自律管理要求。根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的自律管理要求如下：1.證券公司作為運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定。D選項(xiàng)正確。2.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)《規(guī)范》及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。A選項(xiàng)正確。3.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。C選項(xiàng)正確。4.區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。所以，B選項(xiàng)錯誤故本題選擇B選項(xiàng)?！局R拓展】區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）中第二十二條，區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，可以向證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。6.申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。7.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（）。①合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限②合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形③合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應(yīng)載明乙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限；合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形；合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證。8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是（）A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、個人喪失償債能力答案：D解析：本題考查有限合伙人當(dāng)然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。個人喪失償債能力不屬于有限合伙人當(dāng)然退伙的情形。9.下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B、造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴C、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D、本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益答案：C解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30％以上，應(yīng)予立案追訴；違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他厲害關(guān)系人的合法權(quán)益。10.（2016年真題）對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）。A、處以10年有期徒刑B、單處1萬元罰金C、數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D、數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金答案：D解析：根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑．并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。11.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A、10%B、15%C、30%D、40%答案：C解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。12.(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：3．欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募篥的資金進(jìn)行違法活動的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。13.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）。A、3年；5年B、3年；6年C、2年；3年D、2年；5年答案：A解析：本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的誠信信息期限。14.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A、10；5；10B、20；6；15C、30；3；10D、40；5；20答案：C解析：考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。15.（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A、10日—30日B、10日—45日C、30日—45日D、30日—60日答案：D解析：根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定．收購要約約定的收購期限不得少于30日．并不得超過60日。16.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)②具有持續(xù)經(jīng)營能力③最近三年財務(wù)會計(jì)報告被出具無保留意見審計(jì)報告④發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪A、A.②③④B、B.①②③④C、C.①②④D、D.①③④答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》，公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（3）最近三年財務(wù)會計(jì)報告被出具無保留意見審計(jì)報告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（5）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。17.發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務(wù)會計(jì)A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：B解析：發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。18.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A、有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B、有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成答案：D解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項(xiàng)錯誤。19.(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。Ⅰ．客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日Ⅱ．證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ．證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。20.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。21.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A、10萬元以上100萬元以下B、20萬元以上100萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、40萬元以上100萬元以下答案：A解析：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。22.(2019年真題)下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A、普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B、合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C、合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D、合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。答案：C解析：一是法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。二是財產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財產(chǎn)獨(dú)立于股東；合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨(dú)立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔(dān)的責(zé)任不同，股東對公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任。23.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東（大）會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度文本A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：（1）融資融券業(yè)務(wù)資格申請書；（Ⅰ正確）（2）股東會（股東大會）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；（Ⅱ正確）（3）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；（Ⅳ正確）（4）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件；（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件；（Ⅲ錯誤）（6）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。故本題選擇A選項(xiàng)。24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A、證券B、現(xiàn)金C、紅利D、股票答案：B解析：考查證券發(fā)行人分派投資收益的處理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。25.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A、證券交易所的從業(yè)人員B、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、基金管理公司的從業(yè)人員答案：D解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。26.（2017年真題）下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（）。A、股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B、其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意答案：D解析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的．從其規(guī)定。27.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）Ⅰ.分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：以上選項(xiàng)皆正確。28.下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A、采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人C、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人D、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票答案：B解析：變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人。29.(2019年真題)個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）Ⅰ．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件Ⅱ．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ．最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：B解析：個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；2．最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；3．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；4．誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；5．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；6．中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。30.下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行為A、①②④B、①③④C、①②③D、①②③④答案：D解析：本題考查法律關(guān)系客體種類。實(shí)踐中，法律關(guān)系客體包括下列幾類：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為。選項(xiàng)D正確。31.（2016年真題）下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。Ⅰ．達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模Ⅱ．可以是單位，也可以是個人Ⅲ．具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力Ⅳ．基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。前款所稱合格投資者．是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平．并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。32.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采?。ǎ┐胧＂偻Ｖ古鷾?zhǔn)新業(yè)務(wù)②停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)③限制分配紅利④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利⑤限制債務(wù)擔(dān)保⑥限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑥答案：A解析：本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施:（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù);（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu);（3）限制分配紅利;（4）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；33.證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A、每年B、每半年C、每季度D、每月答案：A解析：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。34.公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下A、①③B、②③C、①④D、②④答案：D解析：本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。35.（2016年真題）下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問的情形是（）。A、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B、財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)D、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事答案：A解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的。應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性．不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。36.(2019年真題)下列說法中,正確的是（）。Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告Ⅲ.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：（5）資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。37.全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。①《業(yè)務(wù)規(guī)則》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：A解析：本題考查全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》和中國證監(jiān)會發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》一起構(gòu)成全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架?！蹲C券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。38.最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A、500；500B、1000；500C、500；1000D、1000；1000答案：B解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。39.下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A、對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見B、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C、在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D、按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人答案：B解析：本題考查管理人的相關(guān)職責(zé)，選項(xiàng)B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)。40.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A、有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D、有公司住所答案：C解析：本題考查設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（6）有公司住所。選項(xiàng)C錯誤。41.證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動性風(fēng)險狀況并對流動性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東（大）會D、經(jīng)理層答案：A解析：董事會的流動性風(fēng)險管理職責(zé)：證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動性風(fēng)險狀況并對流動性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。42.下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：C解析：本題考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。43.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢③證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問④證券資產(chǎn)管理A、A.①②B、B.②③④C、C.①②③D、D.①④答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百二十條，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；（七）證券自營；（八）其他證券業(yè)務(wù)。第一百二十一條，證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。44.（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ．高級管理人員Ⅱ．實(shí)際控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股東A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。45.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A、1萬元B、3萬元C、5萬元D、10萬元答案：D解析：法律責(zé)任根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（6）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的。故本題選D選項(xiàng)。46.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。A、罰款10萬元以上30萬元以下B、撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得C、罰款10萬元以上50萬元以下D、罰款1萬元以上3萬元以下答案：B解析：期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。47.（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。Ⅰ杠桿情況Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額Ⅳ募集方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)綜合考慮如下因素:流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。48.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A、40％B、25％C、30％D、15％答案：C解析：公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十的屬于內(nèi)幕信息。49.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的B、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的D、將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所答案：D解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的屬于期貨公司的欺詐客戶行為。50.依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．政府債券Ⅲ．票據(jù)Ⅳ．證券投資基金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括股票、債券、權(quán)證和證券投資基金等。51.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以（）。A、督促其加快整改B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C、延長整改期限D(zhuǎn)、限制其業(yè)務(wù)活動答案：B解析：證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動；（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（6）認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；（7）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。52.甲公司注冊資本150萬元人民幣，現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員，現(xiàn)在，甲公司計(jì)劃申請單獨(dú)從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)資格，則下列說法中正確的是（）。A、甲公司還需增資至少50萬元人民幣B、甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員答案：C解析：考點(diǎn)；考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有100萬元以上的注冊資本。53.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A、董事任期屆滿，連選可以連任B、監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D、監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任答案：B解析：本題考查有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。A選項(xiàng)說法正確，董事任期屆滿，連選可以連任。B選項(xiàng)說法錯誤，監(jiān)事的任期每屆為3年，而不是B選項(xiàng)中提及的5年。C選項(xiàng)說法正確，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。D選項(xiàng)說法正確，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。故本題選B選項(xiàng)。54.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A、3B、4C、5D、6答案：A解析：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理。55.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A、20B、50C、200D、500答案：C解析：私募類產(chǎn)品的限制。私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制。56.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A、傳統(tǒng)式基金B(yǎng)、開放式基金C、封閉式基金D、創(chuàng)新式基金答案：C解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。57.在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。①財務(wù)狀況②投資資質(zhì)③投資經(jīng)驗(yàn)④專業(yè)知識A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：B解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在投資者準(zhǔn)入方面對自然人投資者的要求，①③④均正確。58.(2019年真題)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A、市場禁入B、予以取締C、進(jìn)行訓(xùn)誡D、通報批評答案：B解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任：根據(jù)《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條的規(guī)定，從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人應(yīng)由經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司或核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。59.（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個人有（）。Ⅰ．國家機(jī)關(guān)Ⅱ．期貨交易所的工作人員Ⅲ．未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。60.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A、法律B、行政法規(guī)C、部門規(guī)章D、內(nèi)部自律規(guī)則答案：C解析：本題考查法律、法規(guī)、部門規(guī)章等相關(guān)知識。61.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財務(wù)顧問D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營業(yè)務(wù)答案：A解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。62.在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A、中國人民銀行B、省級人民政府C、省級發(fā)展改革部門D、省級財政廳答案：C解析：考查證監(jiān)部門對公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地省級發(fā)展改革部門備案。63.以下說法中錯誤的是（）。A、未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C、同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰D、與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項(xiàng)，同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。64.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A、90％B、80％C、60％D、50％答案：B解析：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。65.（2017年真題）“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議Ⅳ．提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。（2）提供具體證券投資品種選擇建議。（3）提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。（4）提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。66.（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案：B解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶．用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。67.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣D、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系答案：C解析：考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，C項(xiàng)錯誤。68.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B、證券資信評估機(jī)構(gòu)C、基金銷售機(jī)構(gòu)D、金融資產(chǎn)管理公司答案：D解析：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)。（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)69.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線③建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線A、①②③B、②③①C、②①③D、③①②答案：C解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。70.凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A、3000B、2000C、1000D、500答案：C解析：合格投資者的條件資質(zhì)。凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。71.(2019年真題)根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）Ⅰ.證券公司或交易對手方破產(chǎn)的Ⅱ.一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的Ⅲ.履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補(bǔ)足的Ⅳ.金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產(chǎn)的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的；一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預(yù)警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補(bǔ)足的；標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。72.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。①減少公司注冊資本②與持有本公司股份的其他公司合并③將股份獎勵給本公司職工④股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份A、①②④B、②③④C、①②③D、①②③④答案：D解析：本題考查公司股份回購。股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵；（4）股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份。（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護(hù)公司價值及股東權(quán)益所必需。73.（2017年真題）公司合并的種類包括（）。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新設(shè)合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．創(chuàng)設(shè)合并A、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：C解析：公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。74.以下（）不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。A、信息告知B、損失補(bǔ)償C、風(fēng)險警示D、適當(dāng)性匹配答案：B解析：本題考查普通投資者享有特別保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。75.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)②以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查投資銀行類業(yè)務(wù)禁止性行為：1.以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);2.以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán);3.以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;4.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;5.直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個人的方式輸送利益;6.以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為于段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi);7.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益;8.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。76.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。77.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A、警告；3B、撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C、行政處分；10D、暫停期貨從業(yè)人員資格；15答案：A解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。78.（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A、注冊資本最低限額為3000萬元B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C、主要股東不得為自然人D、有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件79.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí)；對其進(jìn)行監(jiān)督，及時分析原因。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、風(fēng)險管理部門答案：B解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。80.開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法有誤的是（）。A、證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B、證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn).C、柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理D、柜臺市場產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系答案：C解析：本題考查證券公司開展柜臺業(yè)務(wù)產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算。柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。81.證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。A、一個月B、一季度C、半年D、一年答案：C解析：考查證券公司另類投資業(yè)務(wù)。證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合最近六個月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。82.（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。83.審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的（）以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。Ⅰ．財務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)控水平Ⅲ．合規(guī)程度Ⅳ．高級管理人員素質(zhì)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。84.有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。85.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書必備條款》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授權(quán)額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容，①②③④均正確。86.經(jīng)營機(jī)構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。①外部專家應(yīng)當(dāng)具有良好的社會聲譽(yù)，在最近三年沒有被證券