2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬考試試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共80題）1、道德和法律是社會(huì)行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下說(shuō)法中正確的是（）A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價(jià)值基礎(chǔ)的C.法律的實(shí)施對(duì)道德規(guī)范觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對(duì)法律有補(bǔ)充作用【答案】C2、場(chǎng)內(nèi)貨幣基金可以分為申贖型、（）。A.交易型B.交易型和交易兼申贖型C.普通型D.創(chuàng)新型【答案】B3、2008年至2014年屬于我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的（）階段。A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期B.證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段D.行業(yè)快速發(fā)展階段【答案】C4、基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括（）。A.宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函的原件D.相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件【答案】C5、(2016年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是（）。A.市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能?chē)?yán)格B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱(chēng)性C.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿D(zhuǎn).保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉【答案】B6、(2017年)基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.信息溝通C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A7、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)B.基金里人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分輔C.基金管理人經(jīng)營(yíng)層對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任D.基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》【答案】C8、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是（）。A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)，是從投資者的一個(gè)基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶(hù)D.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)【答案】A9、在基金定期公告中，基金管理人需要編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。只有在基金合同生效不足（）個(gè)月的情況下，才可以不編制。A.5B.3C.2D.4【答案】C10、基金客戶(hù)服務(wù)的原則不包括（）。A.投資者利益優(yōu)先原則B.有效溝通原則C.效益第一原則D.專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則【答案】C11、（2017年真題）采用問(wèn)卷方式對(duì)基金投資人進(jìn)行適用性調(diào)查時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在問(wèn)卷的顯著位置提示基金投資人，在基金購(gòu)買(mǎi)過(guò)程中注意核對(duì)自己的（）的匹配情況。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品期限B.資金來(lái)源情況和基金產(chǎn)品期限C.資金使用期限和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)【答案】D12、（）是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。A.QDII基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金【答案】A13、（2016年真題）目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和（）。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C14、（）按照法定條件和程序?qū)鸸芾砉镜脑O(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.證券交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理人【答案】B15、(2017年)基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，下列不屬于行政監(jiān)管范圍的是（）。A.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止B.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為D.基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則【答案】B16、基金銷(xiāo)售的特殊性不包括（）。A.服務(wù)性B.規(guī)范性C.全面性D.專(zhuān)業(yè)性【答案】C17、應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A18、(2017年)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》不適用于（）。A.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)B.公募基金管理人子公司從事私募基金業(yè)務(wù)C.私募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)D.公募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)【答案】A19、下列基金類(lèi)型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。A.指數(shù)基金B(yǎng).股票基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.債券基金【答案】C20、基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費(fèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同，招募說(shuō)明書(shū)中約定按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)，不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)于持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.1%,0.75%B.1.5%,0.5%C.1%,0.5%D.1.5%,0.75%【答案】D21、基金評(píng)價(jià)是指對(duì)基金投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人管理能力進(jìn)行（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.評(píng)級(jí)B.評(píng)獎(jiǎng)C.排名D.以上都是【答案】D22、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進(jìn)行證券投資需要事先申報(bào)，下列需要進(jìn)行申報(bào)的對(duì)象是（）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系親屬C.本人、配偶D.本人、配偶、利害關(guān)系人【答案】D23、(2016年)基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書(shū)等上市申請(qǐng)材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日.在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D24、基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C25、（2021年真題）基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（2017年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】C28、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETFB.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運(yùn)作方法D.可以在場(chǎng)外申購(gòu)或者贖回【答案】C29、社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國(guó)家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會(huì)形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。A.具有具體性B.具有差異性C.具有繼承性D.具有強(qiáng)制性【答案】D30、下列選項(xiàng)不屬于客戶(hù)服務(wù)流程的是（）。A.受理投訴B.投資跟蹤與評(píng)價(jià)C.服務(wù)宣傳與推介D.介紹基金基礎(chǔ)知識(shí)【答案】D31、某避險(xiǎn)策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票。那么，該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以?xún)?nèi)。A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】B32、普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。A.資產(chǎn)累計(jì)凈值B.份額累計(jì)凈值C.份額凈值D.資產(chǎn)凈值【答案】A33、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送C.不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)D.平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益【答案】D34、投資者張某打算用1000萬(wàn)閑置人民幣資金進(jìn)行投資，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)工作人員小王向他推薦了4支基金，Ⅰ是公募貨幣基金，Ⅱ是公募股票基金，Ⅲ是私募股權(quán)基金，Ⅳ是私募藝術(shù)品基金。假設(shè)張某是該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)承受能力合格投資者，則以上4支基金中小王可以向張某推薦的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、（）是基金管理人的核心業(yè)務(wù)。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.投資業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】C37、(2017年)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人需對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于()的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A39、(2016年)基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。A.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益【答案】A40、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B41、(2016年)在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升．風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之（）。A.不變B.上升C.下降D.沒(méi)有關(guān)系【答案】B42、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、(2016年)在我國(guó)，既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括（）。A.份額登記機(jī)構(gòu)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)【答案】C44、（）年，嘉實(shí)基金管理公司發(fā)行了首只以投資于非上市公司股權(quán)的形式參與國(guó)企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C45、對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金客戶(hù)檔案管理與保密工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.必須實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度C.為保障基金份額持有人信息的安全，必須信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人D.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限【答案】C47、基金管理公司督察長(zhǎng)的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。A.人事權(quán)利B.列席公司相關(guān)會(huì)議C.調(diào)閱公司相關(guān)檔案D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能【答案】A48、（2016年真題）關(guān)于基金銷(xiāo)售的審慎調(diào)查，下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查B.基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查C.由基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)牽頭、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查D.由基金管理人牽頭、對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查【答案】B49、第一只ETF是在（）推出的。A.美國(guó)B.英國(guó)C.加拿大D.俄羅斯【答案】C50、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C51、私募基金管理機(jī)構(gòu)可以從事（）等募集和管理業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D52、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.調(diào)整對(duì)象不同【答案】D53、下列選項(xiàng)中，QDII基金可以投資的行為是（）。A.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)B.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭C.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品D.投資住房按揭支持證券【答案】D54、關(guān)于ETF和LOF區(qū)別的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同B.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率相同C.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同D.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同【答案】B55、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展線索，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過(guò)渡為基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院行政條例，再到全國(guó)人大修訂法律C.基金市場(chǎng)的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金，再到開(kāi)放式基金D.中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉【答案】A56、(2016年)關(guān)于道德的說(shuō)法中，正確的是（）。A.縱觀歷史，人類(lèi)道德幾乎沒(méi)有發(fā)生變化B.道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的C.道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范【答案】C57、下列關(guān)于基金客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任D.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料【答案】C58、按（）分類(lèi)，股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類(lèi)。A.投資市場(chǎng)B.股票規(guī)模C.股票性質(zhì)D.所屬行業(yè)【答案】A59、傳統(tǒng)的銷(xiāo)售理論中的4Ps是指（）。A.產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道B.數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷(xiāo)C.產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷(xiāo)D.價(jià)格、渠道、總額、促銷(xiāo)【答案】C60、關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）A.專(zhuān)業(yè)投資者是在單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者B.專(zhuān)業(yè)投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰(shuí)主張誰(shuí)舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料,證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)C.專(zhuān)業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)D.相對(duì)于普通投資者，專(zhuān)業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力更弱【答案】B61、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司股東大會(huì)B.基金公司董事會(huì)C.基金管理公司董事會(huì)D.基金公司監(jiān)事會(huì)【答案】A62、基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、我國(guó)基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（）,由證券公司向投資者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】B64、督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.基金銷(xiāo)售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為B.基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度C.基金投資是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度【答案】D65、關(guān)于債券基金，下列說(shuō)法正確的是（）。A.無(wú)法定期分配收益B.收益率易于預(yù)測(cè)C.可以計(jì)算平均到期日D.利率風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)性大【答案】C66、可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、增發(fā)等但不參與二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的債券基金稱(chēng)為（），即可以參與一級(jí)市場(chǎng)又可在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票的債券基金稱(chēng)為（）。A.封閉式基金；開(kāi)放式基金B(yǎng).一級(jí)債基；二級(jí)債基C.政府基金；企業(yè)基金D.標(biāo)準(zhǔn)型基金；普通型基金【答案】B67、QDⅡ是（）的首字母縮寫(xiě)。A.境外機(jī)構(gòu)投資者B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者【答案】D68、另類(lèi)投資包括（）等品種。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、（）是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。A.定期定額投資B.不定期投資C.不定額投資D.定期投資【答案】A70、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)【答案】