2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

單選題（共80題）1、(2019年真題)對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責任的主體是（）A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會C.董事會D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C2、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、未經（）批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業(yè)務。A.工商行政管理機關B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國人民銀行【答案】C4、根據(jù)《公司法》中關于公司提供擔保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。A.某公司高管張三未經董事會或股東會決議，直接以公司名義進行擔保B.公司章程規(guī)定擔?？傤~為1000萬元，高管張三以公司名義擔保了1200萬元C.股東張三是A和B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關于對B擔保的表決D.公司為計劃公司股東張三擔保，此事必須經股東會或者股東大會決議【答案】D5、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續(xù)服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D6、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購要約約定的收購期限，應當在30至60日期間B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內不得轉讓C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告D.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經有關主管部門批準【答案】B7、上市公司并購重組財務顧問的職責不包括（）。A.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關并購重組的申報材料B.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務C.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導D.就并購重組事項出具盈利預測報告【答案】D8、證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，應當（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、20.（）從事集合資產管理業(yè)務違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬充以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B11、(2019年真題)根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。A.證券投資顧問B.保薦代表人C.研究助理D.分析師【答案】C12、針對公募基金，證券公司應當履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D13、()是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。A.證券代銷B.證券包銷C.證券助銷D.承銷團承銷【答案】B14、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.③④D.①③④【答案】C16、下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、法律關系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D18、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是（）。A.該證券公司的經營方針和經營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C19、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法，正確的是（）A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B20、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A21、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不得提供的服務是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D22、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】D23、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會的可以采取暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。A.1B.3C.6D.12【答案】A24、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動，構成欺詐發(fā)行股票、債券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經國家有關部門批準，向社會發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C25、(2019年真題)企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設立公司，由（）出其驗資報告。A.評估師事務所B.保薦機構C.會計師事務所D.律師事務所【答案】C26、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D27、證券公司應建立健全廉潔從業(yè)內部控制制度，下列說法正確的是（）。A.證券公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任B.證券公司的事后追責機制重要性高于事前風險防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中國證監(jiān)會有關派出機構報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告D.如果證券公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應當于3個工作日內向中國證監(jiān)會有關派出機構報告【答案】A28、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A30、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D31、《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定，當證券公司出現(xiàn)以下（）情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A32、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在（）情形下，應當進行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、托管人應當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D34、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A35、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.專門從事資產管理業(yè)務的證券公司分支機構可以開展資產證券化業(yè)務B.非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務C.分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構D.證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除【答案】B36、證券公司經營下列（）業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C38、證券公司應對證券經紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓時間不少于（）個小時。A.20B.30C.60D.90【答案】C39、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在（）解除之日起（）個工作日內，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動合同；7日B.勞動合同；15日C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A40、歐盟金融工具市場指令主要從()的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經驗與知識進行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當性C.產品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B41、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A42、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的說法中，正確的是（）。A.證券公司的債權債務關系不因處置決定而變化B.行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。符合國家有關規(guī)定的債權人應當自公告之日起50日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規(guī)定登記C.由地方財政部門按照國家規(guī)定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金D.行政清理組一律不得對債務進行個別清償【答案】A43、下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是（）A.對外提供擔保B.股份獎勵給本公司職工C.減少注冊資本D.與持有本公司股份的其他公司合并【答案】A44、下列屬于操縱證券市場行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D45、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有（）。A.內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過【答案】C46、限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的()，并應當遵循分散投資風險的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B47、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B48、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D49、按照《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》，證券經營機構在銷售中不得存在的情況是（）。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】D50、(2019年真題)上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經（）通過。A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上C.全體股東所持表決權的1/2以上D.全體股東所持表決權的2/3以上【答案】B51、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D52、下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C53、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。?A.資本公積金B(yǎng).任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A54、基金托管人應當對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B55、證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.國務院B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C56、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、證券公司辦理經紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，A.5萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】C58、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構的事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務范圍的事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）個月內作出批準或者不批準的決定。A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】C59、證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構擔任上市公司獨立財務顧問，在持續(xù)督導期間解除委托協(xié)議的，應當及時履行報告、公告程序。委托人應當在()另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.20個工作日后B.20個工作日內C.1個月內D.3個月內【答案】C60、對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構人員【答案】A61、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B62、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易（）。A.未按照公司債券募集辦法履行義務B.公司有重大違法行為且后果嚴重的C.公司解散或者宣告破產的D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內未能消除的【答案】A63、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A64、證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A66、當保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在（）個月到（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B67、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是()。A.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事【答案】A68、對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的處罰措施是（）。A.沒收法人財產B.處以違法所得3倍的罰款C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款【答案】A69、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.業(yè)務負責人B.財務負責人C.經營管理的主要負責人D.董事、高級管理人員【答案】D70、利用未公開信息交易需承擔的民事責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C71、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A72、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的