2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務通關題庫(附帶答案)

2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務通關題庫(附帶答案)

單選題（共80題）1、下列關于艾氏波浪理論說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、遺產(chǎn)規(guī)劃工具主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D3、當股價下跌到某價位附近時。出現(xiàn)買方增加，賣方減少的情況，使股價停止下跌的直線是（）A.支撐線B.壓力線C.趨勢線D.阻力線【答案】A4、下列選項中，屬于證券產(chǎn)品賣出時機的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、遺產(chǎn)規(guī)劃工具主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D6、證券產(chǎn)品進場時機選擇的要求有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、主動輪動策略的優(yōu)點有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、下列關于對沖比率的計算，正確的是（）A.對沖比率=持有期貨合約的頭寸大小/資產(chǎn)風險暴露數(shù)量B.對沖比率=資產(chǎn)風險暴露數(shù)量/持有期貨合約的頭寸大小C.對沖比率=持有期貨合約的頭寸大小*資產(chǎn)風險暴露數(shù)量D.對沖比率=持有期貨合約的頭寸大小-資產(chǎn)風險暴露數(shù)量【答案】A9、公司分紅派息交付方式（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、客戶（）的部分應作為節(jié)約支出的重點控制項目。A.投資收入較低B.投資收入較高C.消費支出較低D.消費支出較高【答案】D11、關于道氏理論的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、關于久期分析，下列說法正確的是（）.A.如采用標準久期分析法，可以很好地反映期權性風險B.如采用標準久期分析法，不能反映基準風險C.久期分析只能計量利率變動對銀行短期收益的影晌D.對于利率的大幅變動，久期分析的結果仍能保證準確性【答案】B13、商品價格波動取決于（）原因A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下列各項中，某行業(yè)（）的出現(xiàn)一般表明該行業(yè)進入了衰退期。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列關于SAS，說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C16、下列關于對提供證券投資顧問服務的人員的要求，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、內部評級法初級法下，合格凈額結算包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列屬于指數(shù)化的局限性的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、下列關于MACD指標應用法則的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、影響上市公司數(shù)量的因素不包括（）A.宏觀經(jīng)濟環(huán)境B.制度因素C.市場因素D.政策因素【答案】D22、分紅派息的重要日期有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以（）向客戶收取證券投資顧問服務費。A.公司賬戶和個人名義B.公司賬戶C.公司賬戶或個人名義D.個人名義【答案】B24、6月份，大豆現(xiàn)貨價格為700美分/蒲式耳，某榨油廠有一批大豆庫存。該廠預計大豆價格在第三季度可能會小幅下跌，故賣出10月份大豆美式看漲期權，執(zhí)行價格為740美分/蒲式耳，權利金為7美分/蒲式耳。則該榨油廠持蒙受損失的情況有（）。A.9月份大豆現(xiàn)貨價格下跌至690美分/蒲式耳,且看漲期權價格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆現(xiàn)貨價格下跌至698美分/蒲式耳,,且看漲期權價格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆現(xiàn)貨價格上漲至710美分/蒲式耳,,且看漲期權價格上漲至9美分/蒲式耳D.9月份大豆現(xiàn)貨價格上漲至780美分/蒲式耳,,且看漲期權價格上漲至42美分/蒲式耳【答案】A25、行業(yè)生命周期分為（）幾個階段。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、如果股票市場是一個有效的市場，那么股票市場上（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、證券產(chǎn)品選擇的基本原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、市盈率的估價方法有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、在信用風險預警分析中，比較側重定量分析的是（）。A.黑色預警法B.藍色預警法C.紅色預警法D.橙色預警法【答案】B30、下列不能作為政策性金融債的發(fā)行人的是（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國進出口銀行D.中國人民銀行【答案】D31、股權類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、風險揭示書應以醒目文字載明的內容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A33、對于一個只關心風險的投資者，（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B34、應納稅額=每次收入額20，這個公式適用于（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、資本市場線是（）A.在均值標準差平面上，所有有效組合剛好構成連接無岡險資產(chǎn)F與市場組合M的射線FB.衡量由β系數(shù)側定的系統(tǒng)風險與期望收益間線性關系的直線C.以E（rP）為橫坐標、βp為縱坐標D.在均值標準差平面上風險與期盛收益間線性關系的直線【答案】A36、修改后的《證券法》于2006年1月1日起正式實施，將原《公司法》中的有關（）的相關內容移至新修訂的《證券法》中。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、在計量證券信用風險中，對客戶信用評級的計量方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、央行采用的一般性貨幣政策工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、修改后的《證券法》于2006年1月1日起正式實施，將原《公司法》中的有關（）的相關內容移至新修訂的《證券法》中。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、按研究內容分類，證券研究報告可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A42、能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下列關于匯率波動對我國證券市場影響機制的說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、行業(yè)處于成熟期的特點主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B45、財政政策的手段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、下列關于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、預期效用函數(shù)的公理化假設包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、屬于客戶理財需求短期目標的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、利率衍生產(chǎn)品是指以利率或利率的載體為基礎產(chǎn)品的金融衍生產(chǎn)品，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、下列哪些宏觀經(jīng)濟變動會引起證券市場波動（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B51、遺產(chǎn)安排屬于客戶證券投資理財?shù)模ǎ┠繕?。A.短期目標B.中期目標C.長期目標D.永久目標【答案】C52、在投資比例相同的情況下，下面對相關系數(shù)的表述中正確的是（）（假設不考慮系統(tǒng)風險）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B53、證券投資顧問向客戶提供投資建議時，應有合理的依據(jù)，以下可以作為投資建議的依據(jù)的是（）A.道聽途說的消息B.內幕消息C.證券投資顧問的個人判斷D.媒體發(fā)布的新聞【答案】D54、股權分置改革將對證券市場產(chǎn)生深刻、積極的影響是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IVB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A55、下列關于現(xiàn)值的說法中，錯誤的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、下列各項中，可以計算出確切結果的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B57、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為（）。A.公司債券B.股票C.商業(yè)票據(jù)D.金融證券【答案】D58、在行業(yè)的（）的后期，隨著行業(yè)生產(chǎn)技術的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場需求的擴大，行業(yè)逐步由高風險、低收益變?yōu)楦唢L險、高收益。A.成熟期B.成長期C.幼稚期D.衰退期【答案】C59、下列關于債務管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、下列關于優(yōu)先股票的說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B61、傳統(tǒng)體制下的直接傳導機制的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、信用評分模型在分析借款人信用風險過程中，存在的突出問題有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D63、某2年期債券，每年付息一次，到期還本，面值為100元，票面利率為10%，市場利率為10%，則該債券的麥考利久期為（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C64、下列不屬于客戶財務信息的是（）。A.財務狀況末來發(fā)展趨勢B.當期收入狀況C.當期財務安排D.投資風險偏好【答案】D65、一般而言，影響行業(yè)市場結構變化的因素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、在銀行存在正缺口和資產(chǎn)敏感的情況下,其他條件不變，有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D67、在證券投資顧問業(yè)務的流程中,了解客戶情況,評估客戶的風承受能力,為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務或產(chǎn)品,告知客戶（）,由客戶自主選擇是否簽約。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D68、在風險控制主要策略中，風險對沖可以分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A69、（）對證券公司、證券投資咨詞機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A70、客戶分類的方法中，按財富觀分類可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D71、證券投資顧問的主要職責是包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、公司財務分析的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、股票的收益來源主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D74、以下關于投資規(guī)劃的說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D75、一般而言，風險偏好型客戶會傾向于選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、VAR的計算方法一般包括（）、方差-協(xié)方差法、蒙特卡洛法A.歷史模擬法B.歷史數(shù)據(jù)法C.直接比較法D.情景綜合分析法【答案】A77、以下（）為買賣證券產(chǎn)品時機的一般原則A.明白