2019年注冊咨詢工程師《工程咨詢概論》考點重點精講

2019年注冊咨詢工程師

《工程咨詢概論》

考點重點精講

第一章概述

第一節(jié)工程咨詢綜述（P1?4）

第一個考點：工程咨詢的原則（P2）

（一）我國產(chǎn)業(yè)的劃分：

第一產(chǎn)業(yè)：農業(yè)

產(chǎn)業(yè)劃分一卜第二產(chǎn)業(yè)：制造業(yè)工業(yè)

'―第三產(chǎn)業(yè)：服務業(yè)咨詢

（二）工程咨詢的原則

1.獨立

（1）含義：獨立是指工程咨詢單位應具有獨立的法人地位，不受客戶和其他方面

偏好'意圖的影響或干擾，獨立自主地執(zhí)業(yè)，對自己完成的咨詢成果獨立承擔法律責

任。

（2）作用：是其從事市場中介服務的法律基礎，是堅持客觀、公正立場的前提條

件，是贏得社會信任的重要因素。

2.科學

（1）含義：科學是指工程咨詢的依據(jù)'方法和過程應具有科學性，要求實事求是，

了解并反映客觀'真實的情況，據(jù)實比選，據(jù)理論證，不弄虛作假。

（2）作用：工程咨詢科學化的程度，決定工程咨詢的水準和質量。

3.公正

公正是指在工程咨詢工作中，堅持原則，持公正立場。

第二個考點：工程咨詢的特點（P2?3）

工程咨詢具體內容

的特點

工程咨詢業(yè)務范圍彈性大，可以是國民經(jīng)濟全局宏觀的規(guī)劃或政策

咨詢范圍

咨詢，可以是工程項目全過程的咨詢，也可以是工程建設某個階段、

的廣泛性

某項內容、某項工作的咨詢。

咨詢任務

每一項咨詢任務都是一次性'單獨的任務，只有類似，沒有重復。

的唯一性

咨詢知識工程咨詢是高度智能化服務，需要多學科知識'技術'經(jīng)驗'方法

的密集性和信息的集成及創(chuàng)新。

咨詢因素工程咨詢牽涉面廣，包括政治'經(jīng)濟'環(huán)境'社會等領域，需要協(xié)

的復雜性調和處理方方面面的關系，考慮各種復雜多變的因素。

咨詢視野許多工程咨詢活動需要預測將來，前瞻長遠，謀劃未然。要經(jīng)受時

的前瞻性間和歷史的檢驗。

咨詢產(chǎn)品

的非物質工程咨詢提供智力服務，咨詢成果（產(chǎn)出品）屬非物質產(chǎn)品。

性

咨詢成果

檢驗的客咨詢結論可以是肯定的，也可以是否定的。

觀性

第三個考點：工程咨詢的階段劃（P3?4）

工程咨詢活動貫穿于工程項目投資決策和建設實施全過程，各個階段的咨詢業(yè)務

范圍包括：

相關內容

1.工程（1）業(yè)務范圍：項目規(guī)劃咨詢'項目機會研究'項目可行性研究和項

項目前目評估等。

期階段（2）咨詢工作的核心：項目決策咨詢

的咨詢（3）重點：可行性研究和評估

業(yè)務（4）內容：項目的目標（市場供求、最終產(chǎn)品等）；資源評價（物資

資源、資金來源、技術資源

和人力資源等）；建設條件分析［基礎設施條件、場（廠）址條件等］;

經(jīng)濟效益分析（財務評價和經(jīng)濟評價等）；社會和環(huán)境影響評價等。

（1）咨詢業(yè)務范圍：工程勘察設計、設計審查、工程和設備采購咨詢

服務等。

（2）工程設計：以批準的可行性報告為依據(jù)。按設計深度分擴大初步

2.工程

設計和施工圖設計。

項目準

（3）設計審查：對工程設計方案從項目目標、采用的設計標準與規(guī)范'

備階段

工藝流程以及基礎數(shù)據(jù)的選取等方面進行審核。

的咨詢

（4）工程和設備采購：幫助客戶有效地開展采購工作，為項目建設準

業(yè)務

備所需的設備'材料和施工力量。主要內容是工程與設備采購文件編

制及準備工作（對作為客戶的承包商和設備供應商來說，則是編制投

標文件）；招標代理；評標；合同談判等。

3.工程

（1）咨詢業(yè)務范圍：項目管理'施工監(jiān)理等。

項目實

（2）核心：對工程進度'工程造價和工程質量進行控制。

施階段

（3）任務：使項目按設計和計劃的進度'質量、投資預算順利實施建

的咨詢

設,最后達到預期的目標和要求。

業(yè)務

4.工程（1）咨詢業(yè)務：幫助客戶對已投入生產(chǎn)和運營的項目進行回顧總結,

項目運以獲得有益于改進今后工作的經(jīng)驗，一般稱作后評價（Post

營階段EvaIuation)0

的咨詢（2）后評價的基本內容：過程評價'效率和效益評價'持續(xù)性評價'

業(yè)務影響評價和綜合評價。

第四個考點：工程咨詢業(yè)務范圍（P4）

（1）規(guī)劃咨詢：含行業(yè)'專項和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制'咨詢;

（2）編制項目建議書（含項目投資機會研究、預可行性研究）；

（3）編制項目可行性研究報告'項目申請報告和資金申請報告；

（4）評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告'項目申請報告與初步設計評估,

以及項目后評價、概預決算審查等;

（5）工程設計;

（6）招標代理;

（7）工程監(jiān)理、設備監(jiān)理;

（8）工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務。

1）政府直接

項目建議

政府投資投資項目

一審批可行性研究

項目U）政府注入

投資項耳資本金項目

企業(yè)投資（核準：項目申請報告

J項目項目資金申請報告

'備案：備案文件

財政補貼、

財政貼息〉項目資金賴報告

第二節(jié)工程咨詢與投資建設（P5?10）

第一個考點：投資分類(P5)

(1)按形成資本的用途，分為生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資。

(2)按資產(chǎn)形態(tài)，分為固定資產(chǎn)投資和流動資產(chǎn)投資。

(3)按投資主體的經(jīng)濟類型，分為國有經(jīng)濟投資'集體經(jīng)濟投資'個體經(jīng)濟投資、

聯(lián)營經(jīng)濟投資'股份制經(jīng)濟投資'外商投資(指境外企業(yè)在華投資，包括港澳臺投資

等)。

(4)按資金來源，分為國家預算內投資'國內貸款、利用外資、自籌投資'其他

投資等。

(5)按固定資產(chǎn)投資的使用構成，將投資分為建筑安裝工程費、設備與工器具購

置費、其他費用等。

'建筑工程費

安裝工程費

工程項目總投資J設備及工器具購置費

(固定資產(chǎn)投資)］工程建設其他費用

預備費(基本預備費，漲價預備費)

、建設期利息

第二個考點：發(fā)展規(guī)劃引導和約束咨詢(P7)

(1)外部條件包括：發(fā)展規(guī)劃'產(chǎn)業(yè)政策'技術政策'資源配置'環(huán)境容量和社

會條件。

(2)三級三類規(guī)劃管理體系。按行政層級分為國家級規(guī)劃'省(自治區(qū)'直轄市)

級規(guī)劃、市縣級規(guī)劃；按對象和功能分為總體規(guī)劃'專項規(guī)劃'區(qū)域規(guī)劃。

一是總體規(guī)劃。即政府編制的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃，如《中華人民共和

國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》，經(jīng)全國人民代表大會審查批準，是引

領調控全局的宏觀規(guī)劃。

二是專項規(guī)劃。是總體規(guī)劃在特定領域的細化，如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

三是區(qū)域規(guī)劃。跨行政區(qū)的特定區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，是總體規(guī)劃在特定空間的細化,

如主體功能區(qū)劃'促進中部地區(qū)崛起規(guī)劃等。

第三個考點：自然資源條件約束咨詢(P8)

(1)資源供應方面

(2)資源開發(fā)開采方面

(3)資源技術利用方面

第四個考點：土地、水資源條件約束咨詢(P8?9)

(一)土地條件約束咨詢

(1)我國土地歸國家和集體所有。

(2)工程項目建設用地通過兩種方式獲得：有償轉讓'無償劃撥。

(3)國土資源管理部門以經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、劃撥用地目錄'±

地供應政策等為依據(jù)，對建設用地進行審查。

(-)水資源條件約束咨詢

應盡可能采用單位產(chǎn)品耗水指標低的先進技術，將水耗指標作為工藝技術方案比

選的重要內容之一

第五個考點：能源條件約束咨詢(P9)

(1)國家發(fā)展改革委審批'核準和報請國務院審批'核準的投資項目，可行性研

究報告或項目申請報告必須包括節(jié)能分析篇(章)

(2)咨詢評估單位的評估報告必須包括對節(jié)能分析篇(章)的評估意見

(3)國家發(fā)展改革委的批復文件或報國務院的請示文件必須包括對節(jié)能分析篇(章)

的批復或請示內容

第三節(jié)工程咨詢與工程項目管理(P10-19)

第一個考點：項目的定義及內涵(P10)

一是項目的臨時性；二是項目的唯一性；三是項目是一項工作任務，而不是目的

物或其他。

第二個考點：項目的性質(P10)

(1)項目的相對性。

?含義：項目是一項任務，任務是相對于承擔者而言的，不同的主體有不同的任

務。

■意義：明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益群體。

(2)項目的臨時性。

*含義：一般項目都是在一定時間內存在，是“臨時的”。

■意義：明確項目的臨時性，有利于項目管理機制、機構'模式和手段的選擇。

(3)項目的目標性。

?含義：項目作為一項任務必須有明確的目標。

■意義：明確項目目標性，有利于確定項目實施和管理工作的方向。

(4)項目的約束性。

?含義：任何任務都有其限定條件，限定條件就是約束性。

■意義：明確項目的約束性，有利于分析項目的條件，更好地實施項目。

(5)項目的周期性。

■含義：任何項目都有一個確定的開始和終結的周期性的過程。

?意義：明確項目周期以及各個階段的任務，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學的項目

管理體系。

第三個考點：工程項目類型(P11)

(1)按項目的性質，分為新建項目'擴建項目、改建項目。

(2)按項目的用途，分為生產(chǎn)性項目、非生產(chǎn)性項目。

(3)按投資來源，分為政府投資項目、企業(yè)投資項目'利用外資項目及其他投資

項目。

(4)按行業(yè)，分為工業(yè)項目'交通運輸項目'農林水利項目'社會事業(yè)項目等。

(5)按經(jīng)營性質，分為經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。

(6)按經(jīng)濟特征，分為競爭性項目、基礎設施項目和公益性項目。

第四個考點：國際項目分類及關注點(P11-12)

國際上對項目分類主要以項目的產(chǎn)出物性質、服務對象'主要效益特點、對社會

的貢獻'資金來源等方面為依據(jù)?？煞譃椋?/p>

(1)生產(chǎn)類項目：項目財務效益明顯。

(2)基礎設施類項目：項目財務效益不明顯，但社會效益顯著。

(3)社會發(fā)展和人類資源開發(fā)類項目：一般無財務效益，屬于非盈利性行業(yè)，項

目的產(chǎn)出主要是社會效益。

第五個考點：世界銀行對工程項目周期劃分(P12-13)

從貸款流轉'使用與管理的角度，將項目周期細化為六個工作階段：項目立項、

項目準備'項目評估'談判與董事會批準、項目執(zhí)行和監(jiān)督'項目后評價。

項目內容主要工作方

階段

項目借款國政府提出借款援助項目建議，符合借款國和世行

借款國

立項的共同利益和目標，列入借款計劃。

項目借款方從技術、經(jīng)濟'財務'社會等方面進行對比，選

借款國

準備擇最佳方案。

項目

世行對項目進行全面評估。世界銀行

評估

談判借款國同世行進行貸款談判，包括項目實施的具體進度、

與董采購安排等，形成貸款文件，報世行執(zhí)行董事會。執(zhí)行借款國、世界銀

事會董事會批準后，雙方簽訂協(xié)議，形成具有法律效應的文行

批準件。

項目

借款國(項目執(zhí)

執(zhí)行

貸款的執(zhí)行由借款方負責，世行監(jiān)督項目的執(zhí)行和采購。行)、世界銀行

和監(jiān)

(監(jiān)督)

督

項目

后評項目完工且貸款賬戶關閉后，世行進行獨立的后評價。世界銀行

價

第六個考點：我國對項目周期的劃分(P13-14)

根據(jù)投資管理體制和項目建設程序，對工程項目周期作如下劃分和界定。

階段內容

前期(1)定義：

階段政府投資項目從項目策劃起，到批準可行性研究報告止；

政府一何行性研珊t準)

我國建夠序

第七個考點：審批制項目行政管理程序(P14-15)

1.項目單位應向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書

2.項目單位依據(jù)項目建議書批復文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃'國土資源和環(huán)境保護等政

府部門申請辦理規(guī)劃選址預審'用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)

3.項目單位向發(fā)展改革等項目審批部門申報可行性研究報告，并附規(guī)劃選址預審'

用地預審和環(huán)境影響評價審批文件

4.項目單位依據(jù)可行性研究報告批復文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手

續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù)

5.項目單位依據(jù)相關批復文件，向建設主管部門申請辦理項目開工手續(xù)

第八個考點：核準制項目行政管理程序（P15）

1.項目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址預審'

用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)

2.履行相關手續(xù)后，項目單位向發(fā)展改革等項目核準部門申報核準項目申請報告,

并附規(guī)劃選址預審'用地預審和環(huán)境影響評價審批文件

3.項目單位依據(jù)項目核準文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土

資源部門申請辦理正式用地手續(xù)

4.項目單位依據(jù)相關批復文件，向建設主管部門申請辦理項目開工手續(xù)

第九個考點：備案制項目行政管理程序（P15）

1.項目單位向發(fā)展改革等備案管理部門辦理備案手續(xù)

2.備案后分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃'國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地和

環(huán)境影響評價審批手續(xù)

3.項目單位依據(jù)相關批復文件，向建設主管部門申請辦理項目開工手續(xù)

第十個考點：中央預算內投資補助和貼息項目行政管理程序（P17-18）

申請中央預算內投資補助和貼息項目，由省級發(fā)展改革委統(tǒng)一組織篩選，完成項

目前期管理工作后，向國家發(fā)展改革委上報資金申請報告，由國家發(fā)展改革委審批。

1.投資補助和貼息資金重點用于：

（1）公益性和公共基礎設施項目

（2）保護和改善生態(tài)環(huán)境的項目

（3）促進欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的項目

（4）推進科技進步和高新技術產(chǎn)業(yè)化的項目

（5）符合國家有關規(guī)定的其它項目

2.根據(jù)投資補助或貼息資金額的大小，國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告'資

金申請報告

第十一個考點：工程項目決策咨詢（P18?19）

（一）三定

定建設項目：是指決策立項，以審查通過項目建議書為標志；

定建設方案：是指最終決定產(chǎn)品方案'工程方案'技術方案和投融資方案，以批

準可行性研究報告或核準項目申請報告為標志；

定建設時序：是指確定項目建設時間和進度安排，以初步設計審查通過和開工報

告審定為標志。

（二）風險承擔機制

按“誰投資'誰決策'誰受益'誰承擔風險”的原則，不同投資主體承擔相應的

決策責任。

（三）政府投資項目決策

政府投資項目應按嚴格的管理程序，對項目建議書、可行性研究報告'初步設計

及概算和開工報告進行審批。

審批過程中，應經(jīng)過符合資質要求的工程咨詢單位進行評估論證。

(四)政府對企業(yè)投資項目的核準決策

(1)政府對企業(yè)投資項目實行核準制或備案制。

(2)投資主管部門主要從維護經(jīng)濟安全'合理開發(fā)利用資源'保護生態(tài)環(huán)境'優(yōu)

化重大布局、保障公眾利益'防止出現(xiàn)壟斷等方面進行核準。對于外商投資項目還應

從市場準入'資本項目管理等角度進行核準。

第1個最高限額

投資怙葭合同價結區(qū)價決篁價

-J-----1------1------1------1------1_?時間

:穗初步施采購結算決算

立項設計工

圖

港訃

第四節(jié)工程咨詢在經(jīng)濟建設中的作用

第一個考點：工程咨詢的作用(P19-20)

1.為項目投資決策充當?shù)谝话殃P人的角色，優(yōu)化建設方案，防范投資風險，減少

和避免決策失誤，提高投資效益。

2.為編制國家發(fā)展規(guī)劃'制定宏觀調控政策當參謀，促進國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展。

3.為各類工程進行勘察設計，滿足各方面投資建設的需要。

4.為科學管理工程項目當助手，保證工程進度'效益和質量。

5.為國際工程建設當先遣隊，促進國際經(jīng)貿合作。

第二個考點：工程咨詢?yōu)槌鲑Y人服務(P20-21)

(1)為政府出資人服務

服務

服務內容

項目

規(guī)劃規(guī)劃研究'規(guī)劃評估等，研究綜合'區(qū)域'專項發(fā)展規(guī)劃，內容包括發(fā)

咨詢展目標、發(fā)展戰(zhàn)略'經(jīng)濟結構、產(chǎn)業(yè)政策'規(guī)模布局等。

項目

以項目可行性研究評估為主，評價項目的目標'效益和風險。

評估

項目

通過對項目投入運營后的評價，評價目標、效益和項目的可持續(xù)能力，

后評

總結經(jīng)驗教訓。

價

政策即宏觀專題研究。從宏觀層面研究地區(qū)或行業(yè)的發(fā)展目標、產(chǎn)業(yè)政策、

咨詢經(jīng)濟結構、規(guī)模布局'可持續(xù)發(fā)展等問題，為政策的調整和完善服務。

(2)為銀行貸款人服務

常見的形式是：受銀行的委托，對申請貸款的項目進行評估。銀行要求獨立咨詢

工程師不受業(yè)主和項目有關當事人的影響，提出客觀'公正的報告。

(3)為國際組織出資人服務

有兩種形式，第一種是咨詢單位或個人作為本地咨詢專家，受聘參與在華貸款及

技術援助項目咨詢服務；第二種是投標參與這些機構在其它國家或地區(qū)貸款及技術援

助項目的咨詢服務。

工程咨詢的參與方式有兩種，即以咨詢單位名義和以個人咨詢專家名義。

(4)為企業(yè)及其他出資人服務

需要更加關注投資的直接目的和投資時間，更加關注項目的財務和經(jīng)濟效益，更

加關注投資的風險。

第三個考點：工程咨詢?yōu)轫椖繂挝弧⒊邪谭?P21-22)

（一）為項目業(yè)主服務

項目單位是工程咨詢服務的主要對象之一。當工程咨詢單位的客戶為項目單位時,

工程咨詢單位常被稱作該項目的業(yè)主工程師。

服務

服務內容特點

項目

全過項目的規(guī)劃研究'投資機會研究'初步可行性研究'業(yè)主工程師接受業(yè)

程咨可行性研究'勘察設計'招標和評標服務'合同談主全盤委托，陸續(xù)將

詢服判服務'施工管理（監(jiān)理）、生產(chǎn)準備（人員培訓）、工作成果提交業(yè)主

務調試驗收、總結評價等。審查認可。

階段

性咨對工程項目建設的某一階段或某項具體工作提供咨只完成整個咨詢任

詢服詢服務。務的一部分。

務

承包

與設備制造商或施工單位聯(lián)合投標，共同完成項目承擔項目的主要責

工程

建設的全部任務。任與風險。

服務

（二）為承包商服務

工程咨詢單位以分包商身份承擔工程項目咨詢，直接服務對象是工程的承包商或

總承包商，咨詢合同只在咨詢單位和承包商之間簽訂。

第四個考點：工程咨詢市場的特點（P22?23）

（1）咨詢市場的空間多維性：市場空間包括宏觀、中觀和微觀三個層次，涉及國

內'國外兩個市場

（2）咨詢產(chǎn)品的抽象性：咨詢產(chǎn)品屬于無形的非物質產(chǎn)品

(3)咨詢競爭的局限性：往往形成“有市場'無競爭”的局面

(4)咨詢成果定價的隨機性：價值度量帶有隨機性，彈性較大

(5)咨詢市場監(jiān)管的軟約束性：其市場行為只能靠法律法規(guī)借鑒約束

第五節(jié)工程咨詢業(yè)發(fā)展沿革(P23-36)

第一個考點：工程咨詢業(yè)發(fā)展歷史(P23-24)

1.1913年國際咨詢工程師聯(lián)合會成立.標志著工程咨詢作為一個獨立行業(yè)，已經(jīng)

在世界范圍內形成。

2.國際工程咨詢業(yè)發(fā)展階段

(1)個體咨詢時期:19世紀

(2)合伙咨詢時期:20世紀

(3)綜合咨詢時期:第二次世界大戰(zhàn)以后，工程咨詢業(yè)又發(fā)生了三大變化：從專

業(yè)咨詢發(fā)展到綜合咨詢；從工程技術咨詢發(fā)展到戰(zhàn)略咨詢；從國內咨詢發(fā)展到國際咨

詢。

第二個考點：國際工程咨詢業(yè)概況(P24-30)

(-)現(xiàn)狀和特點

1.發(fā)達國家的工程咨詢業(yè)優(yōu)勢明顯；2.國際工程市場競爭激烈；3.發(fā)展中國家的

工程咨詢業(yè)正在興起；4.國際交流與合作日益頻繁。

(二)各國對工程咨詢業(yè)的扶持政策

1.國家制定法律法規(guī)性文件保護和扶持本國咨詢業(yè)

2.政府采取資助'投資和提供技術與信息等多種形式鼓勵和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)

展

（三）國際工程咨詢業(yè)務出現(xiàn)十大新的趨勢

當今世界的主流是和平與發(fā)展。

（1）國際化程度高；（2）企業(yè)功能多樣化；（3）向管理咨詢業(yè)務延伸；（4）注重

核心業(yè)務能力建設；（5）企業(yè)規(guī)模大型化；（6）通過兼并重組鞏固和占領市場；（7）

注重行業(yè)自律和行業(yè)規(guī)范；（8）完善的企業(yè)組織制度及運作模式；（9）注重知識管理;

（10）注重企業(yè)文化建設。

第三個考點：我國經(jīng)濟社會發(fā)展對工程咨詢業(yè)的需求和影響（P30?35）

1.我國經(jīng)濟社會發(fā)展進入新階段，為工程咨詢業(yè)的發(fā)展帶來新的機遇

2.投資體制改革不斷深化，為工程咨詢業(yè)拓展了新的業(yè)務領域

新的咨詢業(yè)務如：核準咨詢、項目代建'規(guī)劃咨詢、項目后評價等

3.貫徹落實科學發(fā)展觀，為工程咨詢業(yè)理論和方法創(chuàng)新提供了新的動力

4.加強行業(yè)監(jiān)管給咨詢行業(yè)帶來重組機會

5.工程咨詢業(yè)進一步開放，市場競爭日趨激烈

按照我國加入WT0后逐步開放市場的承諾，越來越多的海外咨詢機構進入我國

6.抓住機遇，深化改革，是當前工程咨詢業(yè)面臨的主要任務

第四個考點：我國工程咨詢業(yè)未來發(fā)展規(guī)劃（P35-36）

《工程咨詢業(yè)2010~2015年發(fā)展規(guī)劃綱要》主要包括的內容：

1.加快工程咨詢理論方法和技術創(chuàng)新

（1）樹立符合科學發(fā)展觀要求的新咨詢理念；

（2）加快開展工程咨詢理論方法和技術創(chuàng)新研究；

（3）推動創(chuàng)新研究成果的應用。

2.促進工程咨詢全面協(xié)調發(fā)展

(1)加快推進工程項目全過程管理

(2)大力加強投資決策咨詢工作:依據(jù)獨立'公正、科學的服務宗旨認真進行評

估咨詢

(3)切實注重后評價工作：咨詢單位要遵循獨立、公正、客觀、科學的原則進行

后評價

(4)積極開發(fā)新領域業(yè)務

第四部分：本章小結

(1)打好基礎。本章屬于基礎知識，要求考生要牢固掌握。

(2)重要考點。項目周期劃分(11);工程咨詢的原則(8)；工程咨詢的階段劃

分與業(yè)務范圍(8)；工程咨詢的特點(6)；工程咨詢服務對象(5)；項目的性質(4)；

工程咨詢業(yè)發(fā)展歷史(3)；投資的定義與分類(3)。

第二章注冊咨詢工程師(投資)

第一節(jié)注冊咨詢工程師(投資)的含義(P37-38)

第一個考點：注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍(P37-38)

(1)經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃'計劃咨詢；

(2)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；

(3)經(jīng)濟建設專題咨詢；

(4)投資機會研究；

(5)工程項目建議書的編制；

（6）工程項目可行性研究報告的編制；

（7）工程項目評估；

（8）工程項目融資咨詢、績效跟蹤評價、后評價及培訓咨詢服務;

（9）工程項目招投標技術咨詢；

（10）國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務。

第二個考點：注冊咨詢工程師（投資）的權利（P38）

權利具體內容

1.主持項目咨詢業(yè)務的政府審批'核準的固定資產(chǎn)投資項目，必須由注冊咨

權利詢工程師（投資）主持其工程咨詢業(yè)務。

咨詢文本名稱權是指注冊咨詢工程師（投資）主持完

2.注冊咨詢工程師（投成的咨詢文本名稱，屬專有的。

資）名稱專有權利名稱權保護注冊咨詢工程師（投資）主持完成的咨詢

文本的自主知識產(chǎn)權。

修改注冊咨詢工程師主持完成的咨詢文本應征得本人

同意，特殊情況除外。

3.署名蓋章的權利

國家發(fā)展和改革委統(tǒng)一設計注冊咨詢工程師（投資）

執(zhí)業(yè)專用名章，由本人使用。

第三個考點：注冊咨詢工程師（投資）的義務（P38）

（一）注冊咨詢工程師（投資）的基本義務

（1）遵守國家法律'法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護國家'社會和業(yè)主利益;

（2）客觀'公正執(zhí)業(yè)，保證工程咨詢質量；

（3）嚴格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位'個人的技術和經(jīng)濟秘密；

（4）不得同時受聘于兩個及以上工程咨詢單位；

（5）不得準許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務。

（二）接受繼續(xù)教育的義務

第二節(jié)注冊咨詢工程師（投資）的基本素質（P39-41）

第一個考點：注冊咨詢工程師（投資）的基本素質（P39-41）

基本素質

1.高尚品德和奉獻精神（P39）

2.不斷創(chuàng)新的進取精神（P39）

3.多學科、復合型的知識結構（P39）

4.多方面的工作能力（P40-41）

5.掌握工程咨詢的常用方法（P41）

6.良好的身體素質（P41）

第三節(jié)注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度（P41?43）

第一個考點：建立注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度的必要性（P42-43）

（一）是適應我國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要

注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度建立了以能力和業(yè)績?yōu)閷?，客觀、公正、

科學的社會化人才評價和使用機制。

（二）是擴大對外開放和開拓國際市場的需要

我國工程咨詢專業(yè)技術人員管理制度必須與國際認同的制度相兼容，才能很好地

融入國際社會。

「個人注冊制度

I注冊制度卜

:單位等級制度（資格、資質）一

（三）是促進工程咨詢人員素質和水平與時俱進的需要

通過考試保證公認的執(zhí)業(yè)水準，通過強化繼續(xù)教育不斷補充和更新知識，通過政

府注冊'執(zhí)業(yè)管理檢查是否勝任崗位需要，使工程咨詢隊伍整體素質水平的提高從制

度上得到了可靠保證。

（四）是強化執(zhí)業(yè)責任'提高咨詢質量的需要

如果因咨詢質量給項目單位造成了經(jīng)濟損失，工程咨詢單位負責賠償，同時工程

咨詢單位有權對注冊咨詢工程師（投資）追償連帶責任。

第四節(jié)注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試（P43-46）

第一個考點：報名考試的條件、程序及考試地點和組織管理（P44?45）

1.報考條件

凡中華人民共和國公民和香港'澳門'臺灣居民，遵守國家法律'法規(guī)，具備大

專以上學歷和一定的從事工程咨詢業(yè)務閱歷者，可以申請參加注冊咨詢工程師（投資）

資格考試。

具體學歷和閱歷要求為：

專業(yè)類別學歷閱歷

工程技術類或工程經(jīng)濟類大專畢業(yè)從事工程咨詢相關業(yè)

務滿8年

從事工程咨詢相關業(yè)

本科畢業(yè)

務滿6年

第二學士學位或研究從事工程咨詢相關業(yè)

生班畢業(yè)務滿4年

從事工程咨詢相關業(yè)

碩士學位

務滿3年

從事工程咨詢相關業(yè)

博士學位

務滿2年

非工程技術類或工程經(jīng)濟類上述學歷或學位人員上述年限+2年

人社部'國家發(fā)展改革委規(guī)定的

其他條件。

凡具備上述報考條件之一的人員都可以參加考試，考試是面向社會開放的，沒有

年齡、職業(yè)'職稱'離退休'待業(yè)等方面的限制。

2.考試的組織管理

注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試，由人社部負責審定考試科目'考試大綱

和試題，組織或授權組織實施考務工作，會同國家發(fā)展改革委對考試進行監(jiān)督'檢查'

指導和確定合格標準。

第二個考點：考試成績管理（P46）

考試成績實行滾動管理?？荚囈?年為一個周期，參加全部科目考試的人員須在

連續(xù)3個考試年度內通過應試科目考試。

第四部分：本章小結

本章考試重點依次為：

(1)注冊咨詢工程師(投資)報考條件、考試程序及免試部分考試科目的條件(10)；

(2)注冊咨詢工程師(投資)的執(zhí)業(yè)范圍(5)；(3)注冊咨詢工程師(投資)的權利

(4)；(4)注冊咨詢工程師(投資)的義務(4)0

第三章工程咨詢單位

第一節(jié)工程咨詢單位概述(P47?51)

第一個考點：工程咨詢單位的要素(P47)

1.具有特定的組織形式和組織結構；

2.具有明確的業(yè)務性質定位和法人地位；

3.具有明晰的責任約束機制及活動規(guī)則。

工程咨詢單位，是從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)

稱。

第二個考點：國外工程咨詢公司分類(P47-48)

工程咨詢公司類

業(yè)務范圍

型

以投資項目的機會研究'可行性研究'工程技術與經(jīng)濟性咨

1.工程咨詢公司

詢服務工作為主，服務主要類型有：相關工程服務咨詢、工

(或顧問公司)

程設計'項目管理。

2.工程設計咨詢以設計業(yè)務為核心，從事工程設計'技術咨詢'小型項目的

公司（或事務所）施工監(jiān)督管理等咨詢服務，主要完成民用建筑工程設計咨詢

工作。

3.項目管理公司專門為一些大中型、技術復雜的工程項目的業(yè)主（作為業(yè)主

（CM）代表）提供專業(yè)化的項目管理或項目管理承包。

4.工程公司從事工程項目前期研究'設計'采購'施工管理和運營服務

（EPC）的全過程交鑰匙服務。

f公司制企業(yè)：承擔有限責任

企業(yè)j合伙制企業(yè)：承擔無限責任

I個人企業(yè)

工程項目（設計，施工分離模式

承發(fā)包模式性計，施工總承包

〔設計，施工一體化模式，（DB）

I設計,采購，施工

(EPC)

第三個考點：工程咨詢單位的資格管理（P49）

（1）工程咨詢單位資格管理劃分為：

①資格等級：甲級、乙級、丙級；②咨詢專業(yè)：31個工程咨詢專業(yè)；③服務范圍。

（2）認定各專業(yè)和各項服務范圍的資格必須符合：

①注冊資金；②專業(yè)技術力量；③技術水平；④工程咨詢業(yè)績。

第四個考點：工程咨詢單位組織設計原則（P50）

項目內容

（1）精簡'高效原則；（2）集權與分權原則；（3）管理層次

1.組織設計的

與管理跨度適當原則；（4）崗位責任與權力一致原則；（5）專

一般原則

業(yè)分工與協(xié)作相結合原則；（6）才職相稱原則

2.常見的組織（1）直線制組織形式；（2）職能制組織形式；（3）直線職能

機構模式制組織形式；（4）事業(yè)部制組織形式；（5）矩陣制組織形式

通常受到組織規(guī)模'發(fā)展戰(zhàn)略'所處環(huán)境'應用技術'項目情

3.組織機構模

況等諸多因素的影響，采用何種機構模式，最終由最高管理者

式的選擇

決定

1.適應市場導向，能夠對市場需求及時反應并有效決策；

2.適應項目管理特點；

4.工程咨詢單3,適應對業(yè)務以及員工的專業(yè)化管理；

位的組織設計4.突出專業(yè)人員或專家的系統(tǒng)管理；

應考慮的因素5.業(yè)務開發(fā)部門'協(xié)調部門與執(zhí)行部門分開；

6.業(yè)務部門的設置兼顧專業(yè)領域及地區(qū)市場；

7.強調在管理協(xié)調'信息支持'知識研發(fā)方面的保障服務功能。

第五個考點：工程咨詢單位的管理層次（P50-51）

管

理

人員組成職責

層

次

最

董事會或執(zhí)行董事會的董事，機構

高

總裁、副總裁（或正、副總經(jīng)理，制定咨詢單位的長遠目標、發(fā)展戰(zhàn)略、

管

正、副院長，正、副主任）、總工并評價整個咨詢單位的業(yè)績。

理

程師、總會計師等高級職員

層

中咨詢單位的部門經(jīng)理（主任）、部要負責市場開發(fā)，組織項目的技術服

間門總工程師等務，協(xié)調控制項目的進度以及日常的業(yè)

管務建設，還包括人員培訓I、機構財務管

理理等，并向最高管理層報告工作。

層

作

在部門內對其他技術人員的具體工作

業(yè)

主要包括：各專業(yè)負責人，如主任予以指導'監(jiān)督和檢查；專業(yè)負責人多

管

工程師等直接參加項目組，擔任項目經(jīng)理或項目

理

組專業(yè)負責人。

層

第二節(jié)工程咨詢單位管理(P51-67)

第一個考點：工程咨詢單位發(fā)展戰(zhàn)略(P51-52)

1.發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵是確立咨詢單位的業(yè)務定位和發(fā)展目標，識別并培育實現(xiàn)目標

的核心競爭力。

2.咨詢服務質量是工程咨詢單位的生命線，是其形象榮譽的表征，也是核心競爭

能力的最終反映。

第二個考點：目標市場選擇與市場定位(P54-55)

1.目標市場的選擇包括

(1)市場細分：按區(qū)域'專業(yè)領域'技術類型細分。

步驟：①明確市場范圍；②選擇細分標準；③粗分；④細分。

(2)目標市場選擇

2.主要營銷手段

（1）建立網(wǎng)頁；（2）爭取客戶舉薦；（3）廣告宣傳；（4）樹立品牌形象；（5）專

業(yè)出版物；（6）保持良好的公共關系。

第三個考點：項目的分析與選擇（P55）

第一步，由公司的業(yè)務開發(fā)部門（市場部）完成項目分析。包括項目背景'資源

來源、地理位置等；項目是否屬于公司從事的項目類型；項目的經(jīng)濟社會價值；可否

通過項目達到公司的發(fā)展目標，業(yè)主的財務狀況。

第二步，專業(yè)部門深入分析項目。主要是客戶對咨詢服務的要求；是否需要競爭

性投標；公司參與競爭的技術能力；需要的商務競爭策略；風險分析。

第三步，編寫咨詢服務建議書，遞交建議書。

第四個考點：咨詢業(yè)務工作小組（P56）

1.項目組

一個項目組只負責完成一個項目咨詢任務。項目經(jīng)理負責組建'領導和管理項目

組工作，是咨詢單位法定代表人在承擔的咨詢項目上的委托代理人，可代表咨詢單位

向項目單位提交咨詢報告及其他技術文件。

典型的項目組實行三級管理：第一級為項目經(jīng)理，由計劃協(xié)調工程師協(xié)助工作；

第二級為設計經(jīng)理'施工管理經(jīng)理'采購經(jīng)理等；第三級為專業(yè)組。

2.支持組

支持組主要負責完成計算機輔助設計'工程計算'工程制圖等項目設計后續(xù)工作

以及文件出版等輔助性工作。屬于行政管理體系。

第五個考點：項目經(jīng)理的責任（P56-57）

(1)代表咨詢單位為項目單位開展項目咨詢服務;

(2)制定項目組工作計劃；

(3)組織并聘用項目組成員；

(4)發(fā)揮項目管理中的領導作用；

(5)檢查并上報項目進展情況；

(6)協(xié)調項目組與咨詢單位各部門的聯(lián)系；

(7)按預算控制項目的開支；

(8)處理項目組的善后工作。

第六個考點：項目經(jīng)理的權限(P57)

(1)管理項目組的全部工作；

(2)充分利用咨詢單位資源完成項目;

(3)批準項目組人員'計劃變更；

(4)修正項目組預算；

(5)批準項目組的工作報告。

第七個考點：咨詢項目管理流程(P57)

(1)任務分解。包括按咨詢任務環(huán)節(jié)分解和按專業(yè)分解。

(2)計劃。包括建立組織結構，確定由誰完成任務；確定何時開始和結束任務,

完成哪些任務等。

(3)執(zhí)行。包括組織人力及其他資源，發(fā)現(xiàn)和克服限制條件，執(zhí)行咨詢任務，進

行質量控制等。

(4)檢查和改進。包括檢測'分析存在的問題(進度'質量'任務'目標等方面)'

進行修正等。

(5)項目結束。包括文檔整理'項目驗收以及修正問題等。

(6)支持和培訓。

第八個考點：工程咨詢單位人力資源管理中的激勵機制(P60)

1.激勵機制包括員工培養(yǎng)、職位(或職稱)晉升、薪金酬勞、社會福利等措施。

2.工程咨詢單位激勵機制建立的原則：(1)以人為本原則；(2)系統(tǒng)性原則；(3)

注重實效原則；(4)權力與責任對等原則。

第九個考點：工程咨詢單位知識管理(P66-67)

(-)知識的積累和產(chǎn)品化

(1)對各種相關信息的收集；

(2)對業(yè)務領域所涉及專業(yè)技術最新發(fā)展的跟蹤研究成果；

(3)新的咨詢理論'工具和方法的研發(fā)成果等；

(4)咨詢單位在給項目業(yè)主提供知識轉移和服務的同時也在從項目業(yè)主端吸收有

價值的知識和經(jīng)驗，在檢驗和完善自身咨詢方法和咨詢理論的同時也充實了咨詢公司

自己的知識庫。

(-)咨詢單位內部的知識交流與知識分享

(三)知識管理的平臺

(1)信息系統(tǒng)可以幫助咨詢公司提高知識收集'整理'更新的速度和效率；

(2)信息系統(tǒng)可以很好地整合不同個體和不同方面的知識資源，從而產(chǎn)生知識的

積聚和放大效應；

(3)信息系統(tǒng)可以提升知識的使用效率。

(四)知識保護

保密方法主要包括：①咨詢單位、咨詢顧問、項目業(yè)主方在項目開始前簽訂三方

保密協(xié)議；②咨詢單位對信息庫的信息采取分級分權管理方法。

第三節(jié)工程咨詢單位服務質量（P68?73）

第一個考點：質量管理的概念（P68）

1.質量的概念

是指一組固有特性滿足要求的程度。

2.質量管理的概念

是指在質量方面指揮和控制組織的協(xié)調的活動。

3.質量管理原則

（1）以顧客為關注焦點；（2）領導作用；（3）全員參與；（4）過程方法；（5）管

理的系統(tǒng)方法；（6）持續(xù)改進；（7）基于事實的決策方法；（8）與供方互利的關系。

3.PDCA循環(huán)：P（計劃）D（實施）C（檢查）A（處理）。

第二個考點：質量管理體系策劃與總體設計（P69）

（一）建立質量管理體系，由單位的最高管理者作出決策。

（-）策劃與總體設計內容

（1）確定質量方針，制定質量目標

（2）過程分解和職責分配

（3）規(guī)定測量每個過程有效性和效率的方法

第三個考點：質量管理體系文件編制（P70）

（-）建立質量管理體系，由單位的最高管理者作出決策。

(二)質量管理體系文件編制

(1)質量手冊

是編制質量管理其他文件的依據(jù)。內容主要包括：組織的質量方針'質量目標、

組織機構及職責權限、相關資源管理'質量活動的基本控制程序'質量檢測、控制與

改進的管理方法等。

(2)程序文件

包括六個程序：①文件控制程序；②質量記錄管理程序；③內部審核程序；④不

合格品控制程序；⑤糾正措施控制程序；⑥預防措施控制程序。

(3)質量計劃

質量計劃的內容包括：概述，質量目標，質量管理體系，資源管理，產(chǎn)品實現(xiàn)，

測量、分析和改進，文件和記錄，保證措施，質量計劃的管理等。

(4)質量記錄

質量記錄是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)文件；是組織的質量管理

體系中各項質量活動結果的客觀反映；是驗證產(chǎn)品質量水平，分析是否存在偏差，采

取預防措施或糾正措施的依據(jù)。

質量記錄應按照規(guī)定的程序和要求嚴格進行，做到真實、準確'完整，并經(jīng)責任

人簽字。

第四個考點：環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系(P71?73)

項目內容

國際標準化組織于1996年頒布了ISO14000族標準。同年，我

1.環(huán)境管理國將其等同轉換為國家標準GB/T24000族標準。

體系GB/T24001(idtISO14001)《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

為核心標準。

2.職業(yè)健康2001年國家質檢總局頒布了《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

安全管理體GB/T28001—2001標準，涵蓋《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

系0HSAS18001:1999的全部內容。

3.環(huán)境管理

管理體系建立的流程：最高管理者決策；設立專門工作組，制訂

體系和職業(yè)

工作計劃；人員學習培訓；初始環(huán)境/職業(yè)健康安全狀態(tài)評審；

健康安全管

管理體系的策劃與設計;管理體系文件的編制;管理體系試運行;

理體系的建

管理體系評審。

立

4.環(huán)境管理

1.規(guī)劃（策劃）

體系和職業(yè)

2實.施與運行

健康安全管

3檢.查與糾正措施

理體系的運

4管.理評審

行

第四節(jié)工程咨詢單位的風險與工程保險（P73-80）

第一個考點：風險的有關概念（P73?74）

（一）風險的含義

風險是指在給定的情況下和特定的時間內，實際發(fā)生的結果與主觀預料之間的差

異，這種結果可能伴隨某種損失的產(chǎn)生。

風險的大小取決于各種可能發(fā)生的結果的期望值以及標準差。

（二）風險的基本要素

1.風險是由風險因素'風險事故和損失三個基本要素構成的統(tǒng)一體。

2.風險因素是風險事故發(fā)生的潛在原因，它將引起或產(chǎn)生風險事故，風險事故是

損失的媒介，是造成損失的外在的或直接的原因，風險事故將導致風險損失。

產(chǎn)生或

第二個考點：風險管理基本流程(P74-75)

(1)風險識別

是風險管理的基礎。主要工作包括：收集與本領域風險的相關信息、確定風險因

素和編制風險因素一覽表等。

(2)風險分析

工作包括：分析各種風險因素發(fā)生的概率；分析各種風險一旦發(fā)生可能造成的損

失量；根據(jù)風險發(fā)生的概率和損失量，估計風險量和風險等級等。

(3)風險應對

工作內容包括：風險管理的目標'管理的范圍與風險排序、風險管理的方法和可

利用的資源'風險管理部門、人員的權限與職責分工等。

(4)風險監(jiān)控

風險監(jiān)控是對風險管理計劃實施過程和效果進行跟蹤監(jiān)督、檢查、評價和糾偏。

第三個考點：風險管理常用方法(P75)

階

風險識別風險分析風險應對風險監(jiān)控

段

(借鑒)保險公司風險損失專家評價法；風險回避;風險管理責任分

方一覽表；歷史資料統(tǒng)計分風險自留;工表；

法調查詢問法；析法；風險轉移;監(jiān)督檢查制度；

統(tǒng)計記錄法；概率分布分析；損失控制；應急方案；

財務報表分析；層次分析法；風險利用偏差對比分析；

現(xiàn)場勘察；蒙特卡羅模擬法To信息反饋機制等。

環(huán)境分析等。等。

第四個考點：風險的類別（P75?76）

1.分類

（1）按風險引起后果，可分為純風險和投機風險

（2）按風險分布情況，可分為行業(yè)風險、單位（公司）風險'項目風險、個人風

險。

（3）按風險的性質，可分為政治風險'經(jīng)濟風險、技術風險'管理風險等。

2.在國際、國內工程咨詢市場上，工程咨詢單位面臨的風險主要有以下幾類：

（1）政治風險

（2）市場風險

（3）管理風險

（4）法律風險

（5）財務風險

（6）道德風險

第五個考點：工程咨詢單位風險管理策略（P76-78）

項目內容

1.針對咨詢（1）建立規(guī)范的內部治理結構；（2）健全內部風險控制制度；（3）

單位的風險建立咨詢單位的信用評級制度；（4）建立責任賠償制度。（5）推廣

管理策略擔保制度；（6）建立工程保險制度；（7）實行合伙人機制

2.針對咨詢（1）強化合同履約意識；（2）提高專業(yè)技能；（3）投保職業(yè)責任

人員的風險保險；(4)加強自身管理；(5)提高職業(yè)道德素質

管理策略

第六個考點：保險合同的有關概念(P78)

保險合同是投保人與保險人約定保險權利義務關系的協(xié)議，是實施保

定

險的依據(jù)，是一種書面形式合同，其單據(jù)形式包括投保單'暫保單'

義

保險單'保險憑證和批單。

(1)投保人：又稱要保人，是指與保險人訂立保險合同，并按照保

險合同負有支付保險費義務的人。

(2)保險人：又稱承保人，是指與投保人訂立保險合同，并承擔賠

保

償或者給付保險金責任的保險公司。

險

(3)被保險人：是指其財產(chǎn)、生命、身體、責任等作為保險標的，

合當

并受保險合同保證，享有保險金請求權的人。投保人可以為被保險人。

同事

(4)受益人：是指人身保險合同中由被保險人或者投保人指定的，

人

在保險事故發(fā)生后享有保險賠償與保險金請求權的人。

(5)保險代理人：根據(jù)保險人的委托，向保險人收取代理手續(xù)費，

并在保險人授權的范圍內辦理保險業(yè)務的單位或個人。

(6)保險經(jīng)紀人：是基于投保人的利益，為投保人與保險人訂立保

險合同提供中介服務，并依法收取傭金的單位。

第七個考點：保險的基本原則(P78?79)

(1)最大誠信原則

(2)可保利益原則

(3)近因原則

(4)損失補償原則

(5)代位求償原則

第八個考點：職業(yè)責任險(P80)

1.責任保險按承保的方式不同分為單獨承保責任保險和附加承保責任保險。

2.單獨承保責任保險包括：產(chǎn)品責任險、公眾責任險'