證券承銷合同1篇

1/1證券承銷合同(菁華1篇)證券承銷合同1甲方(債券發(fā)行方)：__________乙方(債券承銷方)：__________

法定代表人：_______________法定代表人：_______________

聯(lián)系方式：_______________聯(lián)系方式：_______________

傳真：____________________傳真：____________________

地址：____________________地址：____________________

甲方經(jīng)*人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡(jiǎn)稱債券)，負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購(gòu)包銷的義務(wù)。

根據(jù)*人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條債券種類與數(shù)額

本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照年*人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)*人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

第二條承銷方式

乙方采用承購(gòu)包銷的方式承銷該債券。

第三條承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書中確定。

第四條承銷款項(xiàng)的支付

乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行賬戶。

異地承銷商通過(guò)*人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

賬戶名稱：________________________________________

開戶銀行：________________________________________

銀行賬號(hào)：________________________________________

第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說(shuō)明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。

第六條登記托管

債券采用無(wú)紙化發(fā)行，中XX公司(以下簡(jiǎn)稱中XX公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

第七條附屬協(xié)議

甲乙雙方均認(rèn)可，通過(guò)債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

第八條信息披露

一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說(shuō)明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

二、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

第九條甲方權(quán)利義務(wù)

四、甲方的權(quán)利如下：

1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng);

2、在符合公開、公*、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的___%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配;

3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;

4、按照國(guó)家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

五、甲方的義務(wù)如下：

1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合*人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇;

4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

第十條乙方權(quán)利義務(wù)

六、乙方的權(quán)利如下：

1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo);

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

3、有權(quán)向認(rèn)購(gòu)人分銷債券;

4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認(rèn)購(gòu)款的暫存利息;

6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

7、經(jīng)*人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

8、有權(quán)無(wú)條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

七、乙方的義務(wù)如下：

1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo);

2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行賬戶;3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購(gòu)包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷;

3、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場(chǎng);乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中XX公司。

第十一條違約責(zé)任

乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。

第十二條變更

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與*人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按*人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條不可抗力

在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

第十四條附則

八、本協(xié)議項(xiàng)下附件包括：

1、發(fā)債說(shuō)明書;

2、債券發(fā)行辦法;

3、甲方出具的招標(biāo)書

九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。

十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。

甲方(蓋章)：_______________乙方(蓋章)：_______________

法定代表人簽字：_______________法定代表人簽字：__________

日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日

證券承銷合同(菁華1篇)擴(kuò)展閱讀

證券承銷合同(菁華1篇)（擴(kuò)展1）

——2022年證券承銷合同(菁華1篇)

2022年證券承銷合同1甲方(債券發(fā)行方)：_____________公司(以下簡(jiǎn)稱中__公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

第七條附屬協(xié)議

甲乙雙方均認(rèn)可，通過(guò)債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

第八條信息披露

一、甲方應(yīng)每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說(shuō)明書，并招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

二、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

三、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);四、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

第九條甲方權(quán)利義務(wù)

四、甲方的權(quán)利如下：________公司。

第十一條違約責(zé)任

乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每_____日萬(wàn)分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。

甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每_____日萬(wàn)分之的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。

第十二條變更

本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。

如本協(xié)議與*人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按*人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

第十三條不可抗力

在承銷結(jié)束_____日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

第十四條附則

八、本協(xié)議項(xiàng)下包括：_____

1、發(fā)債說(shuō)明書;

2、債券發(fā)行辦法;

3、甲方出具的招標(biāo)書

九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。

十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

十二、本協(xié)議適用甲方年發(fā)行的債券。

甲方(蓋章)：__________乙方(蓋章)：__________

法定代表人簽字：_____法定代表人簽字：__________

日期：_____年_____月__________日_____日期：_____年_____月__________日

證券承銷合同(菁華1篇)（擴(kuò)展2）

——證券合同:證券承銷的規(guī)則(菁華1篇)

證券合同:證券承銷的規(guī)則1公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遣漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。

證券公司包銷證券的，應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的15日內(nèi)，將包銷情況報(bào)*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司代銷證券四，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

股票發(fā)行取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報(bào)*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

責(zé)任編輯：歐陽(yáng)倩

證券承銷合同(菁華1篇)（擴(kuò)展3）

——證券合同:股票承銷合同(菁華1篇)

證券合同:股票承銷合同1股票發(fā)行人：_______股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“甲方”）注冊(cè)地址：_______________________________________法定代表人：_____________________________________

股票承銷商：_______證券有限公司（下簡(jiǎn)稱“乙方”）注冊(cè)地址：_______________________________________法定代表人：_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)*等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：

一、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_(tái)________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。

五、承銷費(fèi)用乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________％收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、合同雙方的義務(wù)合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向*證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。

七、違約責(zé)任在本合同履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______％向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_______％。

八、法律適用與爭(zhēng)議解決本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力在本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

十、合同文本本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報(bào)送*證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。

十一、合同的效力本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

甲方（蓋章）：_______________法定代表人（簽字）：__________________年______月________日簽訂地點(diǎn)：___________________

乙方（蓋章）：_______________法定代表人（簽字）：__________________年______月________日簽訂地點(diǎn)：___________________股票承銷合同股票承銷合同

責(zé)任編輯：歐陽(yáng)倩

證券合同:股票承銷合同證券承銷合同(菁華1篇)（擴(kuò)展4）

——股票發(fā)行承銷合同書(菁華1篇)

股票發(fā)行承銷合同書1本協(xié)議由以下當(dāng)事人在_______________________市簽署

甲方：發(fā)行人，即_____________________股份有限公司

住所：__________省__________市________路_______號(hào)

法定代表人：_____________________________________

乙方：主承銷商，即_______________________證券公司

住所：__________省__________市________路_______號(hào)

法定代表人：_____________________________________

鑒于：

股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲*證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行A股_______萬(wàn)股;乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得*證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷商資格，

股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行A股_______萬(wàn)股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條承銷方式

甲方委托乙方為甲方A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即A股)，每股面值人民幣1元。

甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為__________股。

每股發(fā)行價(jià)格為__________元。

發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)。

第三條承銷期限及起止日期

本次股票承銷期為__________天(不超過(guò)90天)。

承銷期限自刊登公開招股說(shuō)明書之日起至第__________天為止。

第四條承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為%～3%之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。

承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用

與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。

第七條上市推薦費(fèi)

上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

第八條甲方的權(quán)利義務(wù)

甲方的權(quán)利

甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。

甲方的義務(wù)

甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等

第九條乙方的權(quán)利義務(wù)

乙方的權(quán)利

乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

乙方的義務(wù)

乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。

乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。

乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。

乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

第十條甲、乙雙方聲明

甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，不能以任何形式。對(duì)外披露招股說(shuō)明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

第十一條甲方的承諾

甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

甲方承諾，將視本次A股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行。

第十二條違約責(zé)任

甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過(guò)錯(cuò)的，按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：

甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金;

由于乙方的過(guò)失造成本次A股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn)，作為賠償金;

乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來(lái)計(jì)收利息。

第十三條爭(zhēng)議的解決

雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;

如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交*證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。

第十四條不可抗力

自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

第十五條未盡事宜

本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

第十六條附則

本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。

甲方：(蓋章)_____________________

法定代表人或

授權(quán)代表：(簽字)_________________

乙方：(蓋章)_____________________

法定代表人或

授權(quán)代表：(簽字)_________________

____________年_________月________日

證券承銷合同(菁華1篇)（擴(kuò)展5）

——證券合同范本：股票承銷合同(菁華1篇)

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股票發(fā)行人：_______股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“甲方”）注冊(cè)地址：_______________________________________法定代表人：_____________________________________股票承銷商：_______證券有限公司（下簡(jiǎn)稱“乙方”）注冊(cè)地址：_______________________________________法定代表人：_____________________________________甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)*等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：一、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_(tái)________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。三、承銷期限與起止日期本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。四、股款的收繳與支付乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。五、承銷費(fèi)用乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________％收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。六、合同雙方的義務(wù)合同雙方自本合同簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本合同，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向*證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。七、違約責(zé)任在本合同履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______％向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_______％。八、法律適用與爭(zhēng)議解決本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。九、不可抗力在本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。十、合同文本本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報(bào)送*證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。十一、合同的效力本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。甲方（蓋章）：_______________法定代表人（簽字）：__________________年______月________日簽訂地點(diǎn)：___________________乙方（蓋章）：_______________法定代表人（簽字）：__________________年______月________日簽訂地點(diǎn)：___________________

證券合同范本：股票承銷合同證券承銷合同(菁華1篇)（擴(kuò)展6）

——證券合同:證券承銷協(xié)議的概念(菁華1篇)

證券合同:證券承銷協(xié)議的概念1證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。具體來(lái)說(shuō)，它是證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商或聯(lián)合主承銷商承銷證券時(shí)，與發(fā)行人簽訂的包銷或者代銷協(xié)議。

主承銷協(xié)議的條款分為必備性條款和任意性條款。根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,主承銷協(xié)議的必備條款包括：1、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人的姓名。2、包銷,代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。其中的股票發(fā)行價(jià)格采用溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報(bào)*證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。3、包銷、代銷的期限及起止日期；其中的承銷期不得超過(guò)90日。4、包銷、代銷的付款方式及日期。5、包銷、代銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。6、違約責(zé)任。7、*證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

責(zé)任編輯：歐陽(yáng)倩

證券合同:證券承銷協(xié)議的概念證券承銷合同(菁華1篇)（擴(kuò)展7）

——證券合同:證券承銷合同的法定內(nèi)容(菁華1篇)

證券合同:證券承銷合同的法定內(nèi)容1證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議，載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；

2、代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；

3、代銷、包銷的期限及起止日期；

4、代銷、包銷的付款方式及日期；

5、代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；

6、違約責(zé)任；

7、*證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。承銷團(tuán)承銷協(xié)議的內(nèi)容一般應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）當(dāng)事人的的名稱、住所及法定代表人姓名；

（2）承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；

（3）包銷的具體方式、包銷過(guò)程中剩余股票的認(rèn)購(gòu)方法或代銷過(guò)程中剩余股票的退還方法；

（4）承銷份額；

（5）承銷組織工作的分工；

（6）承銷期及起止日期；

（7）承銷付款的日期及方式；

（8）承銷繳款的程序和日期；

（9）承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期；

（10）違約責(zé)任；

（11）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

責(zé)任編輯：歐陽(yáng)倩

證券承銷合同(菁華1篇)（擴(kuò)展8）

——證券合同范文：股票承銷合同(菁華1篇)

證券合同范文：股票承銷合同1這篇《證券合同范文：股票承銷合同》是?我為大家整理的，希望對(duì)大家有所幫助。以下信息僅供參考?。。?/p>

股票發(fā)行人：_______股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“甲方”）注冊(cè)地址：_______________________________________法定代表人：_____________________________________股票承銷商：_______證券有限公司（下簡(jiǎn)稱“乙方”）注冊(cè)地址：_______________________________________法定代表人：_____________________________________甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)*等協(xié)商，達(dá)成合同條款如下：一、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)