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2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫第一部分單選題(300題)1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨公司監(jiān)事會(huì)
D.期貨公司董事會(huì)
【答案】:D2、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議,允許該期貨公司進(jìn)行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。若該期貨公司因透支交易造成損失,對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是()。
A.由期貨公司自行承擔(dān)
B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任
C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任
D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
【答案】:D3、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A.較低的收盤價(jià)
B.較高的收盤價(jià)
C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值
D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值
【答案】:A4、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)()。
A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B.客戶不承擔(dān)責(zé)任
C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任
D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
【答案】:A5、下列情形中,應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。
A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求
【答案】:A6、使用期貨投資者保障基金前,()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的,方能決定使用保障基金。
A.保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心
【答案】:B7、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A.5日
B.10日
C.15日
D.3日
【答案】:D8、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式,由()制定。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:D9、甲期貨公司共有10家營業(yè)部.現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是()萬元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900
【答案】:A10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
【答案】:B11、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
【答案】:A12、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送,下列說法正確的是()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,自行確定內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要,自行確定內(nèi)容與格式要求,每周向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信
【答案】:C13、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()
A.期貨公司
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨保證金存管銀行
【答案】:B14、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度
【答案】:B15、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),成員不得少于()人。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】:B16、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告()。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會(huì)
【答案】:B17、期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。
A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:A18、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的(),但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A.20%
B.80%
C.60%
D.40%
【答案】:B19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù),不能正常依法履行職責(zé),導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:C20、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,由()宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.人民法院
【答案】:B21、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由()制定的。
A.期貨交易所
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨公司
【答案】:B22、下列關(guān)于期貨公司的高級(jí)管理人員的表述中,正確的是()。
A.期貨公司的董事長.首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在近親屬關(guān)系
B.期貨公司應(yīng)建立崗位責(zé)任制度,不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離
C.期貨公司可以直接解聘高級(jí)管理人員的職務(wù),不需向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.期貨公司不可以設(shè)立獨(dú)立董事
【答案】:B23、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處()。
A.5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B.7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.3年以上7年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
【答案】:A24、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。
A.2007年4月15日
B.2007年3月28日
C.2003年7月1日
D.2002年5月7日
【答案】:A25、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。
A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所
D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:A26、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù),不能正常依法履行職責(zé),導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的,該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C27、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易,A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元,期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元,其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償,該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。
A.802萬元
B.901萬元
C.909萬元
D.1000萬元
【答案】:A28、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的()。
A.知情權(quán)
B.經(jīng)營權(quán)
C.報(bào)告權(quán)
D.決策權(quán)
【答案】:A29、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處()。
A.3年以下有期徒刑或者拘役
B.5年以下有期徒刑或者拘役
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
【答案】:B30、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()萬元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
【答案】:B31、期貨公司在對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí),應(yīng)確??蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的()與其有效身份證明文件相一致。
A.客戶姓名或者名稱
B.客戶姓名
C.客戶名稱
D.客戶交易編碼
【答案】:A32、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。
A.不得以他人名義參與期貨交易
B.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
D.除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
【答案】:D33、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3
【答案】:C34、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)()。
A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)
B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人
C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
【答案】:C35、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立()機(jī)制,實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
A.信息共享
B.協(xié)調(diào)配合
C.監(jiān)督管理合作
D.互相溝通
【答案】:C36、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的,()。
A.客戶不得開新倉
B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議
C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)
D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)
【答案】:D37、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由()從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。
A.基金管理公司
B.證券交易所
C.期貨公司
D.期貨交易所
【答案】:D38、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí),甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例.低于期份公司收取的保證金比例,期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金,期貨公司末對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是(),
A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉
C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易
D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉
【答案】:D39、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi),辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
【答案】:B40、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】:B41、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()處分。
A.刑事
B.紀(jì)律
C.民事
D.行政
【答案】:B42、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告,說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司()簽字確認(rèn)。
A.法定代表人
B.結(jié)算負(fù)責(zé)人
C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
【答案】:A43、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格,下列選項(xiàng)中,可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。
A.乙是甲期貨公司的客戶
B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員
C.丁是非結(jié)算會(huì)員
D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
【答案】:A44、下列()不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。
A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況
B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
D.制定交易所的各種管理制度
【答案】:D45、客戶交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失,()。
A.由期貨公司承擔(dān)
B.由客戶承擔(dān)
C.期貨交易所承擔(dān)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)
【答案】:B46、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告,說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。
A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.全體股東
【答案】:A47、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)(),對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?
A.總經(jīng)理
B.董事長
C.監(jiān)事
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官
【答案】:D48、期貨公司的交易保證金不足,又未能()追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)。
A.在2個(gè)工作日內(nèi)
B.在36小時(shí)內(nèi)
C.在24小時(shí)內(nèi)
D.按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間
【答案】:D49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)(),并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。
A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.向期貨交易所報(bào)告
C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:A50、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。
A.期貨公司從業(yè)人員
B.期貨公司董事的配偶
C.期貨公司高級(jí)管理人員
D.期貨公司監(jiān)事的子女
【答案】:D51、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少()年盈利。
A.1
B.4
C.3
D.2
【答案】:A52、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后,進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告,此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指()。
A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
【答案】:B53、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者,提交的證明材料不包括()。
A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件
B.近2年收入證明
C.職業(yè)資格證書
D.工作證明
【答案】:B54、()指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.公安機(jī)關(guān)
D.期貨交易所
【答案】:B55、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.商務(wù)部
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:D56、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】:B57、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。
A.董事會(huì)
B.理事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
【答案】:D58、中國證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】:C59、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.中間比例
D.以上說法都不對(duì)
【答案】:A60、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前()個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】:B61、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。
A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行
C.提高金融期貨交易量
D.保護(hù)投資者合法權(quán)益
【答案】:C62、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,其合同履行地為()。
A.期貨公司住所地
B.期貨交易所住所地
C.交倉所在地
D.客戶住所地
【答案】:B63、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的,()應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
A.期貨公司
B.證券公司和期貨公司
C.證券公司
D.證券公司或期貨公司
【答案】:C64、證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得()資格,審慎經(jīng)營,并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
A.執(zhí)業(yè)
B.從業(yè)
C.介紹業(yè)務(wù)
D.中間業(yè)務(wù)
【答案】:C65、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。
A.20%
B.30%
C.10%
D.25%
【答案】:B66、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請(qǐng)()進(jìn)行調(diào)解。
A.證監(jiān)會(huì)
B.仲裁委員會(huì)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國家主管機(jī)關(guān)
【答案】:C67、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)
【答案】:D68、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的,中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括()。
A.通報(bào)批評(píng)
B.沒收違法所得的罰款
C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)
D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格
【答案】:B69、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
【答案】:C70、推薦人每年最多只能推薦()人申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:C71、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】:C72、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對(duì)此,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
【答案】:C73、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾()年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B74、期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.股東、董事
【答案】:D75、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)
【答案】:D76、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)()了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。
A.事前
B.事后
C.逐步
D.無需
【答案】:A77、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.10萬元以上50萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
【答案】:D78、某期貨公司成立于2009年6月,注冊(cè)資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的說法中,正確的是
A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)
B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)
C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)
【答案】:C79、()應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則,制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。
A.中國金融期貨交易所
B.行業(yè)協(xié)會(huì)
C.監(jiān)控中心
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:B80、申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作()年以上經(jīng)驗(yàn)。
A.3;3
B.3;5
C.5;7
D.5;10
【答案】:B81、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)()次不參加培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】:A82、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收人,單處或者并處()萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:C83、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B84、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》,公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠信信息應(yīng)當(dāng)()。
A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)
B.真實(shí)、及時(shí)、完整
C.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
【答案】:D85、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?。
A.結(jié)算擔(dān)保金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.結(jié)算準(zhǔn)備金
D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金
【答案】:A86、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的()。
A.報(bào)告權(quán)
B.知情權(quán)
C.經(jīng)營權(quán)
D.決策權(quán)
【答案】:B87、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.報(bào)告期貨交易所
B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B88、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月,他被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問題:假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件,其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù),錢某在從業(yè)過程中,工作態(tài)度極不認(rèn)真,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,對(duì)此,該期貨公司()。
A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某
C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告
D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
【答案】:A89、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少()召開一次。
A.每三個(gè)月
B.每半年
C.每一年
D.每一個(gè)月
【答案】:B90、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份,采集并留存客戶影像資料,與其他資料一起提交給()審核開戶和存檔。
A.證券公司
B.期貨交易所
C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.期貨公司
【答案】:D91、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過()辦理。
A.期貨交易所
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.期貨公司
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:B92、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.財(cái)政部
【答案】:C93、2009年,某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為()。
A.500萬元
B.1000萬元
C.2000萬元
D.2500萬元
【答案】:B94、()、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.期貨公司
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:A95、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向()報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
【答案】:B96、國有公司、企業(yè)的工作人員,由于濫用職權(quán),造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn),致使國家利益遭受特別重大損失的,處()年有期徒刑。
A.3~5
B.3~7
C.5~7
D.7~10
【答案】:B97、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題,應(yīng)及時(shí)向()提出整改意見。
A.董事長
B.監(jiān)事會(huì)
C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D.期貨公司
【答案】:C98、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%
B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%
C.單個(gè)股東的持股比例增加到3%
D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%
【答案】:A99、客戶甲向期貨公司申請(qǐng)交割,但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù),造成甲一定損失,則甲可以()。
A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任
B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
【答案】:D100、()對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨保證金安全存管銀行
【答案】:A101、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行,期貨交易實(shí)行()制度。
A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算
B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算
C.當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)
D.累計(jì)結(jié)算
【答案】:A102、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為()類。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】:D103、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A.具有完全民事行為能力
B.年滿20周歲
C.具有大專以上文化程度
D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上
【答案】:A104、審查期貨公司或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的()為標(biāo)準(zhǔn)。
A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
B.透支額度
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.保證金比例
【答案】:D105、某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì),《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
【答案】:D106、依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是()。
A.期貨交易所所在地人民政府
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
【答案】:C107、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬元。
A.4000
B.3000
C.5000
D.6000
【答案】:B108、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。
A.期貨交易所交易細(xì)則
B.期貨交易所會(huì)員管理辦法
C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則
D.期貨交易所章程
【答案】:D109、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司()。
A.高級(jí)管理人員
B.中級(jí)管理人員
C.合規(guī)部經(jīng)理
D.外來督辦
【答案】:A110、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()
A.15
B.10
C.5
D.3
【答案】:C111、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()
A.10
B.20
C.5
D.15
【答案】:A112、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.3日內(nèi)
B.5日內(nèi)
C.當(dāng)日結(jié)算前
D.當(dāng)日結(jié)算后
【答案】:C113、()對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國期貨協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C114、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》,期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼,應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。
A.期貨交易所
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.中國證券登記結(jié)算公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B115、中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局,中國金融期貨交易所,中國期貨保證金監(jiān)控中心公司,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照()的原則,嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.重點(diǎn)監(jiān)管
B.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管
C.集中領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).加強(qiáng)協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管
D.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo).各司其職.各負(fù)其責(zé).全面合作.聯(lián)合監(jiān)管
【答案】:B116、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)()制定本辦法。
A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
【答案】:B117、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】:D118、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,()依法給予行政處罰。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.公安機(jī)關(guān)
D.期貨交易所
【答案】:B119、使用期貨投資者保障基金前,()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的,方能決定使用保障基金。
A.保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心
【答案】:B120、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類,由低至高分別為()
A.A1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5
B.B1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5
C.C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5
D.D1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5
【答案】:C121、擅自設(shè)立證券交易所,情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)受到的刑罰為()。
A.十年以上有期徒刑
B.三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
C.拘役
D.三年以下有期徒刑
【答案】:B122、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失()。
A.不予補(bǔ)償
B.酌情予以補(bǔ)償
C.予以補(bǔ)償
D.以上都不對(duì)
【答案】:C123、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.理事會(huì)
【答案】:A124、期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每()年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:B125、公司制期貨交易所采用的組織形式是()。
A.有限責(zé)任公司
B.個(gè)人獨(dú)資公司
C.合伙制公司
D.股份有限公司
【答案】:D126、中國證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏,該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中,符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是()。
A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正
B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定
C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告
【答案】:A127、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。
A.主任會(huì)議
B.主席會(huì)議
C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
【答案】:D128、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料,包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等,保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:D129、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失,下列說法中正確的是()。
A.甲有過錯(cuò)的,也要承擔(dān)部分責(zé)任
B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn),則損失由甲自行承擔(dān)
D.如果期貨公司將該名工作人員開除,則損失完全由甲自行承擔(dān)
【答案】:B130、期貨公司的股東及實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。
A.3日
B.7日
C.10日
D.15日
【答案】:A131、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的,收取的傭金應(yīng)返還給客戶,交易結(jié)果由()承擔(dān)。
A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.客戶
C.期貨交易所
D.交易對(duì)手方
【答案】:B132、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全(),并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A.信息共享機(jī)制
B.信息隔離機(jī)制
C.信息互動(dòng)機(jī)制
D.信息公開機(jī)制
【答案】:B133、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員,小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知,次日,小王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)制平倉。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后,資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。
A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任
B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任,并取得對(duì)小王的追償權(quán)
C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失
D.起訴小王,待其承擔(dān)違約責(zé)任后,將資金劃入期貨交易所
【答案】:B134、()應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交割倉庫
D.期貨保證金存管銀行
【答案】:B135、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自()起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日
【答案】:C136、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述
【答案】:B137、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí),除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),暫停交易的時(shí)間不得超過()交易日。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
【答案】:C138、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受()的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
A.結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.投資者
D.非結(jié)算會(huì)員
【答案】:D139、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況,并定期報(bào)告交易情況。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】:B140、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理,并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。
A.5
B.10
C.15
D.30
【答案】:C141、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)
B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任
D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任
【答案】:B142、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A.10
B.15
C.30
D.60
【答案】:C143、機(jī)構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng),應(yīng)符合的條件不包括()。
A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.已被本機(jī)構(gòu)聘用
C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格
D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
【答案】:D144、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、()和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.董事長
【答案】:A145、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和()。
A.操作規(guī)章制度
B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C.交易管理制度
D.特定人事制度
【答案】:B146、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在()關(guān)系。
A.戰(zhàn)友
B.近親屬
C.同學(xué)
D.朋友
【答案】:B147、具有從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)()年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10
【答案】:C148、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
【答案】:C149、期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的(),擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。
A.保證金和交易記錄
B.保證金和持倉
C.交易記錄和持倉
D.資產(chǎn)
【答案】:D150、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸()所有。
A.交易所
B.客戶
C.國家
D.公司
【答案】:B151、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為(),由會(huì)員出資認(rèn)繳。
A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額
B.不等份額
C.均等份額
D.均等股份
【答案】:C152、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生
C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生
D.期貨交易所董事會(huì)任免
【答案】:A153、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)()。
A.誠實(shí)守信,恪盡職守
B.向客戶承諾或保證最低收益
C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益
D.以本人或者他人名義從事期貨交易
【答案】:A154、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向()提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A.中國保證金監(jiān)控中心
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:B155、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處()萬元以下罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】:A156、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起()個(gè)工作日內(nèi),向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】:B157、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。
A.不超過損失的50%
B.不超過損失的90%
C.不超過損失的80%
D.不超過損失的60%
【答案】:D158、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。
A.120%
B.130%
C.150%
D.160%
【答案】:A159、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債,下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是()。
A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
【答案】:D160、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過()的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國登記結(jié)算公司
【答案】:B161、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。
A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
【答案】:A162、()不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。
A.本公司的研究報(bào)告
B.合法取得的研究報(bào)告
C.相關(guān)行業(yè)信息資料
D.未公開發(fā)布的各種渠道信息
【答案】:D163、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:A164、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:D165、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》,客戶開立期貨賬戶時(shí),負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是()。
A.中國期貨保證金監(jiān)控中心
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司
【答案】:D166、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊(cè)資本不低于人民幣()億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】:A167、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年,連任不得超過兩屆。
A.4
B.3
C.2
D.1
【答案】:B168、證券公司可以接受下列()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
A.參股的期貨公司
B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司
C.控股的期貨公司
D.任何期貨公司
【答案】:C169、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上15萬元以下
【答案】:B170、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
【答案】:B171、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告,沒設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司,可報(bào)告()。
A.董事長
B.理事長
C.監(jiān)事
D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
【答案】:C172、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,()可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
A.期貨公司董事會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
【答案】:C173、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理()。
A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出
C.相應(yīng)核減凈資本金額
D.相應(yīng)增加注冊(cè)資本
【答案】:C174、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指()。
A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券,用于結(jié)算和保證履約
B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約
【答案】:D175、客戶下達(dá)的交易指令中沒有()的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。
A.數(shù)量
B.開平倉方向
C.成交價(jià)格
D.有效期限
【答案】:A176、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。
A.董事會(huì)
B.理事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
【答案】:D177、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。
A.3個(gè)工作日
B.7個(gè)工作日
C.10個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
【答案】:A178、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易,但可證明已按照甲的交易指令入市交易的,則對(duì)交易中的損失()。
A.完全由甲承擔(dān)
B.完全由期貨公司承擔(dān)
C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分
D.期貨交易所承擔(dān)一部分
【答案】:A179、在我國,依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.商務(wù)部
【答案】:C180、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分()等級(jí)
A.信用
B.風(fēng)險(xiǎn)
C.利率
D.產(chǎn)品
【答案】:B181、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。()應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A.期貨公司
B.居間人
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.客戶
【答案】:B182、某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股,在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài),公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10%)。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實(shí)際為()萬元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000
【答案】:C183、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結(jié)期貨交易的行為是指()。
A.平倉
B.交割
C.結(jié)算
D.內(nèi)幕交易
【答案】:A184、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是()。
A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料
B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
C.限制違法行為人的人身自由
D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
【答案】:C185、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向()構(gòu)書面報(bào)告。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.期貨交易所
【答案】:B186、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中,期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為()分。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:D187、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。
A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)
B.核減凈資本金額
C.增加凈資本總額
D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
【答案】:B188、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告,資訊信息謀取不當(dāng)利益
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
【答案】:C189、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,()。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
【答案】:D190、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失()。
A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任
C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
【答案】:A191、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院商務(wù)主管部門
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:D192、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司,可以依法從事(),不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。
A.金融期貨經(jīng)紀(jì)
B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.境外期貨經(jīng)紀(jì)
D.期貨投資咨詢
【答案】:B193、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制,對(duì)此,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.不得進(jìn)行中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
【答案】:C194、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中,正確的是()。
A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持
B.會(huì)員大會(huì)有3/4以上會(huì)員參加方為有效
C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事
D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持
【答案】:C195、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀監(jiān)會(huì)
【答案】:A196、某期貨公司成立了投資咨詢部,任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次,在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中,梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因,交割可能會(huì)發(fā)生困難,市場(chǎng)上注冊(cè)倉單很少,于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī),參與“逼空”,并承諾本次期貨投資包賺不賠,但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求,并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易,將交易密碼告訴梁某,由梁某代為下單買入。與此同時(shí),梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬元資金,交梁某做老鼠倉盤。此外,梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王,讓他也跟做一把。不久,梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛,梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況,反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況,便向梁某質(zhì)問,梁某竟不辭而別,不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠,期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。
A.5
B.6
C.7
D.8
【答案】:D197、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.6年
B.3年
C.4年
D.5年
【答案】:B198、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是()。
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:C199、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.7個(gè)
【答案】:A200、甲在某國有期貨公司任職,乙有求于他的職務(wù)行為,給甲送上5萬元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事,但因故未成。乙見事未成,要求甲退還好處費(fèi),甲拒不退還,并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于()。
A.受賄罪
B.詐騙罪
C.敲詐勒索罪
D.受賄罪與敲詐勒索罪
【答案】:A201、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中,凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。
A.70%
B.100%
C.120%
D.150%
【答案】:A202、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善()機(jī)制,為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛。
A.客戶矛盾化解
B.確??蛻羰找?/p>
C.客戶糾紛處理
D.提高客戶收益
【答案】:C203、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,中國證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失,若甲為個(gè)人投資者,其保證金損失數(shù)額為9萬元,則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為()。
A.5萬元
B.9萬元
C.8.1萬元
D.6.4萬元
【答案】:B204、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過()向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
A.其所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)
D.其本人
【答案】:A205、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查,該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。
A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
【答案】:D206、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后,應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的(),投資者仍堅(jiān)持購買的,可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
A.微信提示
B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示
C.電話通知
D.短信告知
【答案】:B207、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。
A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)
C.變更住所
D.變更法定代表人
【答案】:B208、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交()審核開戶和存檔。
A.中國期貨保證金監(jiān)控中心
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.期貨公司
【答案】:D209、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起,在每年()向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
【答案】:A210、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的,保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。
A.2
B.1
C.3
D.5
【答案】:D211、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。
A.國務(wù)院商務(wù)主管部門
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院財(cái)政部門
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:D212、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù),在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中,準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書,股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前()個(gè)月的。
A.3
B.5
C.6
D.9
【答案】:C213、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊(cè)資本不低于人民幣()億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】:A214、期貨公司股東、董事不能越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
A.總經(jīng)理
B.董事長
C.董事會(huì)
D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
【答案】:C215、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中,正確的是()。
A.自開戶之日起一定期限內(nèi),期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況
【答案】:D216、下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織
B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度
C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成
【答案】:B217、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中,所稱期貨從業(yè)人員是指()。
A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員
D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員
【答案】:A218、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
【答案】:A219、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)()以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】:B220、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,以下內(nèi)容中,不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是()。
A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
B.專業(yè)勝任能力
C.職業(yè)品德
D.職業(yè)創(chuàng)新能力
【答案】:D221、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為()
A.固定收益類
B.商品及金融衍生品類
C.混合類
D.權(quán)益類
【答案】:D222、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會(huì)議。
A.每1個(gè)月
B.每3個(gè)月
C.每半年
D.每1年
【答案】:D223、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是()。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2014年10月29日
D.2008年4月15日
【答案】:C224、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)()。
A.管理費(fèi)
B.教育費(fèi)
C.監(jiān)管費(fèi)
D.交易費(fèi)
【答案】:C225、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下
【答案】:A226、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。
A.50%
B.70%
C.120%
D.150%
【答案】:D227、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.該會(huì)員
C.期貨交易所和該會(huì)員按比例
D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶
【答案】:B228、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,長時(shí)間以來都受乙期貨公司委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格,此時(shí)()可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
A.期貨交易所
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
【答案】:D229、自收到調(diào)查報(bào)告之日起,自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)作出決定。對(duì)于案情復(fù)雜的,經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定,可以延長()個(gè)月。
A.1;1
B.1;2
C.2;1
D.2;2
【答案】:D230、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求,中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)()。
A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料
B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料
C.退回客戶交易編碼申請(qǐng),并告知期貨公司
D.退回客戶交易編碼申請(qǐng),并拒絕接受再次申請(qǐng)
【答案】:C231、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案,建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度,完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,加強(qiáng)責(zé)任追究。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國金融期貨交易所
C.中國金融協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
【答案】:B232、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng),情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且()拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3年內(nèi)
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.3年內(nèi)或永久性
D.永久性
【答案】:A233、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易,后經(jīng)人介紹,又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書,但未由其簽字確認(rèn)。之后,王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中虧損20萬元。下列關(guān)于責(zé)任的表述中,正確的是()。
A.由王某承擔(dān),因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷
B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
C.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)
D.由乙期貨公司承擔(dān)
【答案】:A234、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí),應(yīng)當(dāng)()。
A.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.報(bào)告期貨交易所
D.及時(shí)向所在地期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告,并注意防范投資者的信用
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