某特種材料公司內(nèi)控管理制度匯編

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔鞍鋼亞盛特種材料有限責任公司內(nèi)控管理制度制度編號：*****采購管理制度目錄第一部分總則 1第二部分采購計劃管理制度 1第三部分采購定價管理制度 3第四部分物資采購管理制度 5第五部分采購合同管理制度 11第六部分供應(yīng)商管理制度 15第七部分采購招投標管理制度 19第八部分采購后評價與考核管理制度 21第九部分附則 23第一部分總則第一條為規(guī)范和引導鞍鋼亞盛特種材料有限責任公司（以下簡稱鞍鋼亞盛）員工的職責和行為，有效控制公司采購過程中的采購風險，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，并結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司采購計劃管理、采購定價管理、物資采購過程管理、采購合同管理、供應(yīng)商管理、采購招投標管理、采購業(yè)務(wù)后評價與考核管理等事項。第二部分采購計劃管理制度第一章采購計劃概述第一條定義采購計劃，是指企業(yè)管理人員在了解市場供求情況，認識企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中和掌握消耗規(guī)律的基礎(chǔ)上對計劃期內(nèi)物料采購管理活動所做的預見性的安排和部署。采購計劃是根據(jù)生產(chǎn)部門或其它使用部門的計劃制定的包括采購物料、采購數(shù)量、需求日期等內(nèi)容的計劃表格。第二條采購計劃管理的原則1、與公司發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營目標保持一致；2、滿足公司生產(chǎn)、運營需要；3、采購計劃的制定要符合經(jīng)濟合理性原則。第三條采購計劃的目的1、預估用料數(shù)量、交期，防止供應(yīng)中斷，影響產(chǎn)銷活動；2、避免物料儲存過多，積壓資金以及占用存儲空間；3、配合公司銷售、生產(chǎn)計劃的順利完成；4、配合公司資金的運用、周轉(zhuǎn)；5、指導公司采購工作順利完成。第四條職責劃分1、采購部負責組織編制公司月度采購計劃，并嚴格監(jiān)督與控制其執(zhí)行情況；2、公司各個部門，包括生產(chǎn)部、設(shè)備部以及其它需要采購物資的部門，負責及時將本部門的需求計劃提報至采購部，避免影響采購部工作的正常運轉(zhuǎn)；3、采購部部長負責擬定本部門的采購計劃；4、采購的分管領(lǐng)導負責對提交的采購計劃進行審核，把握平衡公司整體情況，使制定的采購計劃符合公司銷售、生產(chǎn)目標；5、總經(jīng)理負責對采購計劃進行審批，確定最終的采購計劃。采購過程中涉及其它部門或人員的，各部門或人員應(yīng)當積極配合采購部工作，對于出現(xiàn)的不協(xié)調(diào)情況，影響公司正常生產(chǎn)、運營，應(yīng)當嚴格按照公司人力資源的規(guī)定進行考核。第二章采購計劃的編制與審批第五條采購計劃的編制依據(jù)1、銷售計劃2、生產(chǎn)計劃3、物料安全庫存4、物資供應(yīng)廠商及各種所需物資的市場狀況5、采購計劃的歷史數(shù)據(jù)及上期執(zhí)行情況6、各部門的計劃調(diào)整情況7、公司資金供應(yīng)與運轉(zhuǎn)能力8、各部門的其它需要第六條采購計劃編制的原則1、量力而行原則，編制采購計劃時，要實時結(jié)合公司的及時支付能力；2、適度超前原則，編制計劃時，要充分考慮到物料的現(xiàn)實需求與前瞻要求，在公司財力允許的情況下，適度提高采購的余量及內(nèi)在品質(zhì)；3、成本經(jīng)濟型原則，編制采購計劃或物料定性時充分考慮物料與其后續(xù)成本支出，按照降低采購成本的總體要求，合理的確定供應(yīng)商。4、計劃調(diào)整時，應(yīng)當按照輕重緩急分為不同的等級，對重點物料或急物料要確保優(yōu)先安排采購。第七條采購計劃至少包括下列內(nèi)容1、采購物品的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)及要求；2、采購物品的價格及供應(yīng)商；3、各物資品種的安全庫存數(shù)量；4、上月采購計劃的調(diào)整情況、次數(shù)及原因。第八條采購計劃的編制步驟1、編制采購計劃時，需要明確、及時掌握公司生產(chǎn)部制定的生產(chǎn)計劃；2、及時掌握各種物資的庫存狀況，保證公司各種物資的安全庫存，防止出現(xiàn)物資短缺，供應(yīng)中斷，影響生產(chǎn)進行；3、采購部收到生產(chǎn)部的生產(chǎn)計劃時，需要確定生產(chǎn)計劃是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核：對于原材料需求，需要有技術(shù)質(zhì)管部提供的原材料配比表；對于零配件需求，需要設(shè)備部進行審核確認；4、采購部依據(jù)審核確認后的生產(chǎn)計劃編制月度采購計劃，并上報采購分管領(lǐng)導、總經(jīng)理進行審核、審批。第三章采購計劃的執(zhí)行與調(diào)整第九條采購計劃的執(zhí)行1、采購計劃審批通過后，采購部部長將采購計劃按照時間和職責分工分解落實至各采購專員；2、采購專員應(yīng)明確采購的品種、數(shù)量、價格、期限和供應(yīng)商的情況等內(nèi)容；3、采購部負責做好采購過程中采購數(shù)量和交貨情況等信息的跟蹤、記錄，采購分管領(lǐng)導需對采購計劃執(zhí)行的過程進行監(jiān)督、監(jiān)查。第十條采購計劃的變更管理1、采購計劃在執(zhí)行過程中如果出現(xiàn)異常問題，采購部應(yīng)對計劃做出適時調(diào)整；2、對于采購部已經(jīng)審批通過的物資申請，各需求部門，如果需要變更原生產(chǎn)計劃確定的物資規(guī)格、型號、數(shù)量或撤銷原生產(chǎn)計劃等情況時，必須立即編制本部門計劃調(diào)整表，立即通知采購部，以便采購部及時根據(jù)實際情況和庫存狀況進行采購調(diào)整；3、上述第十條2所述情況，如果采購部已經(jīng)按照原計劃進行采購，則將相關(guān)物資入庫，并將其列入安全庫存，按照規(guī)定進行管理，協(xié)調(diào)下月生產(chǎn)部門物資需求，或者根據(jù)企業(yè)實際情況，協(xié)調(diào)供應(yīng)商組織退貨。第三部分采購定價管理制度第一章采購價格調(diào)查和分析第一條采購部需要定期通過網(wǎng)絡(luò)和行業(yè)協(xié)會等渠道收集相關(guān)產(chǎn)品的價格，并向主要供應(yīng)商索取詳細的價格資料，調(diào)查價格信息，建立價格信息體系，便于對產(chǎn)品價格的分析和查找，確保采購產(chǎn)品價格的合理性和適當性。第二條本公司各有關(guān)部門，均有義務(wù)協(xié)助提供價格信息，以利于采購部比價參考。采購部可根據(jù)需要會同產(chǎn)品需求部門共同詢價與議價。第三條采購部要定期分析主要材料的采購價格變動的趨勢，采購人員要隨時關(guān)注相關(guān)產(chǎn)品的主要原材料的價格趨勢，利于采購價格的談判。第二章詢價及議價第四條采購部必須進行必要的采購價格調(diào)查，明確采購物品的實際成本，以確定采購價格。第五條采購人員應(yīng)選擇三家以上符合采購條件的供應(yīng)商作為詢價對象。第六條采購議價應(yīng)注意品質(zhì)、交期、服務(wù)兼顧。第三章采購價格確定第七條采購部有義務(wù)根據(jù)公司經(jīng)營管理情況和業(yè)務(wù)需求，在保證公司利益最大化的情況下，選擇多種采購方式相結(jié)合的方式，降低公司采購成本。第八條采購定價主要分為詢價、比價、估價、議價四個環(huán)節(jié)。第九條采購部根據(jù)物資限價、市場行情以及采購批量大小等情況與供應(yīng)商議定采購價格。第十條單批次不足100萬元的產(chǎn)品，公司采購員經(jīng)采購部長審核后即可進行采購。單批次超過100萬元的物資采購，需經(jīng)分管副總簽字后進行采購。單批次超過500萬元的物資采購，需經(jīng)總經(jīng)理簽字后進行采購。單批次超過1000萬元的產(chǎn)品，公司需成立由采購部、技術(shù)質(zhì)管部、財務(wù)部、設(shè)備部和生產(chǎn)部等相關(guān)部門組成的估價小組，估算出物資限價，估價小組會簽通過，提交總經(jīng)理簽字通過后方可進行采購。第四章采購價格審批第十一條詢價、議價完成后，采購人員應(yīng)在提交《物資采購申請表》時附上供應(yīng)商資料和產(chǎn)品規(guī)格等資料，并列示清楚詢價或議價結(jié)果書面說明?！段镔Y采購申請單》需標示最近3次該產(chǎn)品的采購價格作為采購價格的參考依據(jù)。第十二條采購人員持《物資采購申請表》報采購部部長審核，采購部部長應(yīng)嚴格按照權(quán)限對采購價格進行審核。具體權(quán)限參見第三章第十條規(guī)定執(zhí)行。第十三條分管副總和總經(jīng)理均可視具體情況要求采購部等相關(guān)部門進一步議價。第五章價格監(jiān)督考核第十四條采購部每月定期上報物資、設(shè)備采購情況，包括采購物資品種規(guī)格、采購形式、采購價格、供應(yīng)商等至價格委員會，接受價格委員會的監(jiān)督檢查。價格委員會成員由財務(wù)部部長，采購部部長，設(shè)備部部長，審計部部長組成，由審計部部長擔任價格委員會組長。第十五條實行供應(yīng)商定期報價制度。采購部每月定期一次性收集準供應(yīng)商報價資料并報價格委員會組長審核，作為采購價格的重要參考依據(jù)。此項作為對供應(yīng)商準入考核的一個重要指標。第十六條價格委員會通過對供應(yīng)廠商走訪、市場調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)查詢、供應(yīng)商報價等方式搜集市場價格信息，建立健全物資價格信息資源庫，不斷加強對供應(yīng)部門采購價格的全過程監(jiān)督管理。第十七條對于采購同質(zhì)、同規(guī)格、同廠家物資，價格高于同期市場平均價格的，對采購人員按價格差異金額全額處罰，對部門領(lǐng)導進行差異金額10%的罰款，并對責任人進行相關(guān)處理，情節(jié)嚴重者辭退或調(diào)離工作崗位。第十八條對于虛報物資價格，從中謀取私利，吃回扣等違規(guī)情況，經(jīng)審計部查實，應(yīng)立即設(shè)法追回相應(yīng)的差價損失，并對員工執(zhí)行辭退處理。第十九條公司各類物資的采購價格屬于公司的經(jīng)濟，各有關(guān)人員必須注意保密，防止因泄露給公司競爭對手和不相干人員造成重大經(jīng)濟損失。第四部分物資采購管理制度第一章物資采購概述第一條物資采購范圍1、本制度所指物資采購主要包括：生產(chǎn)原材料采購、動力供應(yīng)采購、設(shè)備采購、委托加工、勞保用品、成品外購，辦公采購（包括辦公耗材、辦公設(shè)備和其它非生產(chǎn)采購）。2、除零星采購外，所有物資采購均需從指定供應(yīng)商采購，需要從非指定供應(yīng)商采購的，須經(jīng)分管領(lǐng)導審核，并報總經(jīng)理審批。第二條職責分工公司集中采購部門為采購部和總經(jīng)理辦公室。采購部負責采購生產(chǎn)用主要原材料和輔助原材料、福利勞保、設(shè)備備件及備件加工；后者主要采購辦公用品、辦公設(shè)備及其它非生產(chǎn)用品。第二章請購管理第三條營銷部簽訂銷售合同或接收客戶訂單后，以內(nèi)部訂單的方式傳遞至生產(chǎn)、設(shè)備部，生產(chǎn)、設(shè)備部根據(jù)訂單編制物料需求計劃表報采購部。由采購部組織、安排采購事宜。涉及主要原材料的生產(chǎn)需求計劃，則需要由技術(shù)質(zhì)管部提供原材料配比表；對涉及零配件的需求計劃，則需要提交設(shè)備部確認。第四條采購部接到需要計劃后，根據(jù)倉庫處提報的安全庫存情況進行平衡，確定需要采購的數(shù)量，由采購專員編制采購物資申請表，采購物資申請表包括該訂單所需原材料的采購進度安排、現(xiàn)有倉庫量等；第五條如果本次購進為新材料，則需要在采購物資申請表后附由技術(shù)質(zhì)管部出具的新產(chǎn)品可行性報告。第六條對于常規(guī)無特殊情況的采購，采購物資申請表的審批權(quán)限按照本制度第三部分第三章第十條的規(guī)定執(zhí)行。特殊情況：采購單價較上次單價不變的須經(jīng)采購部部長審核，分管領(lǐng)導簽批，總經(jīng)理審批同意，方可下達采購訂單。供應(yīng)商提供報價的產(chǎn)品與請購規(guī)格不同,或?qū)俅闷窌r，采購人員應(yīng)送需求部門確認。采購申請程序按照PM-AM采購申請管理流程執(zhí)行。第三章試驗新材料購進第七條購進流程1、試驗材料購進由技術(shù)質(zhì)管部出具新原材料試用報告，經(jīng)技術(shù)質(zhì)管部部長審核，技術(shù)總監(jiān)審批通過后，提交總經(jīng)理批準；2、總經(jīng)理批準后，試用新材料方可進入原材料的請購審批流程，按照本制度第二章請購管理執(zhí)行。第八條采購的中試或大試材料，驗收入庫后由倉庫保管安排此部分材料物資單獨存放，并立即通知技術(shù)質(zhì)管部。技術(shù)質(zhì)管部接到通知后，將試驗產(chǎn)品的技術(shù)要求交生產(chǎn)、設(shè)備部安排實驗。第九條技術(shù)質(zhì)管部必須在十天內(nèi)提供實驗報告并通知采購部。對于小樣品按照采購部“新品實驗檔案表”標注來樣時間一周內(nèi)提供實驗報告。第十條異常情況處理1、對于中試或大試的新材料入庫后，如若一周內(nèi)未動用，倉庫保管則要書面提報給采購部，采購部通知涉及的相應(yīng)部門，限期2天內(nèi)做出處理意見并反饋采購部；2、對于決定退貨的情況，采購部應(yīng)當在一周內(nèi)協(xié)商供應(yīng)商退貨，不得造成滯留，形成積壓，占用倉庫空間；3、對于因我公司特殊要求而專門定做，或者已付清款項造成無法退貨的情況，申報部門應(yīng)當在一周內(nèi)出具書面材料并闡明未使用原因及處理意見；4、對于直接未試用的，由申報部門承擔責任，對于試驗過程中未達到技術(shù)要求而不能使用的可免于扣罰。第十一條考核辦法1、對于申報材料入庫后無使用無報告的，由申報部門承擔責任；2、常規(guī)業(yè)務(wù)客戶所提供的新材料判定為退貨而未退貨的，由采購部承擔責任；3、由于倉庫未及時通知申報部門而造成實驗滯后及產(chǎn)生庫存積壓的，由倉庫承擔相應(yīng)的責任；4、對于存放在車間確定不使用的情況，一周內(nèi)必須退庫，并由采購部與供應(yīng)商協(xié)調(diào)退貨，因在車間存放時間過長而導致無法退貨的，由車間承擔責任；5、對于試驗品未在規(guī)定時間內(nèi)提供報告的情況，由技術(shù)質(zhì)管部承擔責任；如果試驗的延誤是由于倉庫未及時通知技術(shù)質(zhì)管部造成，則由倉庫承擔相應(yīng)責任；對于采購部直接安排車間試驗的，如果發(fā)生實驗延誤情況，則由車間承擔相應(yīng)的責任。第四章供應(yīng)過程管理第十二條供應(yīng)過程管理，主要是指企業(yè)建立嚴格的采購合同跟蹤制度，科學評價供應(yīng)商的供貨情況，并根據(jù)合理選擇的運輸工作和運輸方式，辦理運輸、投保等事宜，實時掌握物資采購供應(yīng)過程的情況。第十三條采購訂單下達，簽訂采購合同后，采購部必須由采購專員跟蹤物資發(fā)貨情況，避免物資不能按原定計劃、原定時間到貨的情況出現(xiàn)。第十四條采購專員依據(jù)采購合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況，對有可能影響生產(chǎn)或工作進度的異常情況，應(yīng)當及時反饋情況，提出解決方案，采取必要措施，保證需求物資的及時供應(yīng)。第十五條根據(jù)采購物資的特性，選擇合理的運輸工具和運輸方式，辦理運輸或投保等事宜。第十六條如果因市場生產(chǎn)需求緊急，要求本批物資立即到貨，采購人員應(yīng)當立即與供應(yīng)商進行協(xié)調(diào)，必要時還應(yīng)幫助供應(yīng)商解決疑難問題，保證需求物資的準時供應(yīng)。為保障及時交貨，需要緊急采購的，由采購部制定緊急采購方案，交分管領(lǐng)導審核，并報總經(jīng)理批準，方可組織采購活動。第十七條如果因市場需求或公司內(nèi)部生產(chǎn)計劃調(diào)整，公司經(jīng)過研究決定延緩或取消本次訂單物料供應(yīng)，采購人員應(yīng)當立即與供應(yīng)商進行溝通協(xié)商，確認可以承受的延緩時間，或者終止本次采購操作，或者協(xié)商退貨，同時可以應(yīng)供應(yīng)商的要求給予供應(yīng)商相應(yīng)的賠款等，以維護公司的聲譽與形象。第十八條采購部應(yīng)當與倉庫、生產(chǎn)、設(shè)備、銷售等各個部門進行實時溝通，確定與公司生產(chǎn)運營相適應(yīng)的商品庫存量，即安全庫存數(shù)量，避免公司出現(xiàn)庫存短缺或擠壓，影響公司的正常經(jīng)營和資金運轉(zhuǎn)。1、生產(chǎn)、設(shè)備部須于每月25日前完成安全庫存測算工作；2、安全庫存的測算須由生產(chǎn)、設(shè)備部、營銷部相互配合完成；3、需要安全庫存的材料由采購部會同生產(chǎn)、設(shè)備部確認。第五章驗收入庫管理第十九條材料物資到貨后，倉庫保管員要按照送貨清單，及時清點到貨數(shù)量，不能延誤拖后。第二十條數(shù)量清點完畢，確認無誤后，倉庫保管員在送貨清單上簽字，并將送貨清單傳遞至采購內(nèi)勤，采購內(nèi)勤依據(jù)清單錄入系統(tǒng)，生成系統(tǒng)外購入庫單。倉庫保管必須在當天對采購內(nèi)勤錄入系統(tǒng)的入庫單進行審核確認，此時審核主要是核對數(shù)量，經(jīng)倉庫保管審核后的系統(tǒng)外購入庫單不能進行修改。如果數(shù)量清點，出現(xiàn)到貨數(shù)量與訂單數(shù)量不符，則倉庫保管應(yīng)立即通知采購部，由采購部與供應(yīng)商協(xié)調(diào)組織退貨或補貨。第二十一條同時，倉庫保管在到貨后，第一時間通過技術(shù)質(zhì)管部，提請技術(shù)質(zhì)管部組織材料物資的檢驗。第二十二條技術(shù)質(zhì)管部安排質(zhì)檢員進行取樣檢驗，兩日出具《原材料進廠檢驗單》，檢驗單須經(jīng)技術(shù)質(zhì)管部部長簽字確認。第二十三條檢驗合格，倉庫保管在檢驗合格單上簽字確認，并依檢驗合格單辦理材料物資入庫手續(xù)，將材料物資入庫，并按照要求堆放、整理。第二十四條同時，倉庫保管對采購內(nèi)勤在第二十條生成的系統(tǒng)入庫單進行再次審核確認，物資進入倉管的即時庫存，即物資實現(xiàn)入庫。第二十五條采購內(nèi)勤根據(jù)倉管簽字確認的檢驗合格單開具入庫單，一式三聯(lián)，一聯(lián)留存登記采購臺帳，一聯(lián)隨發(fā)票錄入ERP信息系統(tǒng)報財務(wù)，一聯(lián)倉庫留存。第二十六條采購內(nèi)勤開具入庫單后，匯總整理采購物資申請單、入庫單、發(fā)票，將單據(jù)移交財務(wù)進行賬務(wù)處理。第六章退換貨管理第二十七條原材料檢驗不合格的，技術(shù)質(zhì)管部向采購部出具不合格品處理通知單。第二十八條采購部收到不合格品處理通知單后，由采購部部長衡量本批材料、物資是否可留用，如果可留用，則在處理單上簽署意見，遞交分管領(lǐng)導審核，總經(jīng)理審批。只有總經(jīng)理審批同意后，方可對此批次的材料物資留用入庫。如果總經(jīng)理審批不同意，則組織退、換貨。退貨換的操作程序按照PM-COR退換管理流程執(zhí)行。第二十九條采購部負責與供應(yīng)商協(xié)調(diào)組織退貨。第三十條因采購不能及時到貨或者采購材料質(zhì)量不符合要求的，采購部組織生產(chǎn)、設(shè)備部、營銷部評審采購不能及時到貨，或采購材料質(zhì)量不符合要求對生產(chǎn)以及產(chǎn)品交期的影響，并征求處理意見。第三十一條因供應(yīng)商責任導致原材料不能及時入庫的，采購部應(yīng)評審不能及時入庫產(chǎn)生的損失，并根據(jù)簽訂的采購合同向供應(yīng)商提出索賠。第三十二條因采購部工作不到位導致原材料不能及時供應(yīng)而影響生產(chǎn)的，生產(chǎn)、設(shè)備部可提請總經(jīng)理辦公室督促采購部整改；采購部不整改或整改屢次不合格的，由總經(jīng)理辦公室對采購部部長的工作勝任能力考評。第三十三條采購材料驗收發(fā)現(xiàn)的廢料，由采購部負責與供應(yīng)商協(xié)調(diào)，并要求供應(yīng)商免費調(diào)換。第七章應(yīng)付賬款管理第三十四條應(yīng)付賬款，是指企業(yè)因購買原材料、零配件、設(shè)備或者接受勞務(wù)而應(yīng)付給供應(yīng)商的款項。第三十五條職責分工應(yīng)付賬款必須由財務(wù)部往來會計管理。1、應(yīng)付賬款的管理和記錄必須由獨立于請購、采購、驗收、付款職能以外的財務(wù)部往來會計專門負責；2、財務(wù)部應(yīng)按付款日期、折扣條件等項規(guī)定管理應(yīng)付賬款，以保證采購付款內(nèi)部控制的有效實施。第三十六條財務(wù)部應(yīng)當建立付款審批制度。由于材料、物資的采購而形成的應(yīng)付款項，財務(wù)部嚴格按照采購合同約定的價格及付款期限執(zhí)行。第三十七條應(yīng)付款項的支付1、采購部按月匯總應(yīng)付款情況，由采購內(nèi)勤編制應(yīng)付款項明細表，交由采購部部長審核；2、審核確認后，采購內(nèi)勤按照本月應(yīng)付款情況，編制《付款通知單》，即向財務(wù)部提出付款申請。分別由采購部部長審核、分管領(lǐng)導審批并簽字，采購內(nèi)勤將簽字后的《付款通知單》交財務(wù)部往來會計。3、付款申請必須由往來會計核實金額，財務(wù)部長平衡審核、財務(wù)總監(jiān)及總經(jīng)理審批通過后，方可辦理付款。4、財務(wù)部根據(jù)具體的資金使用計劃，規(guī)劃每月的應(yīng)付款項支付，做到既不耽誤公司的生產(chǎn)運營，同時又使資金得到合理利用。5、應(yīng)付款項支付以電匯或票據(jù)為主，避免使用現(xiàn)金支付。第三十八條應(yīng)付賬款的確認和計量應(yīng)真實、可靠1、應(yīng)付賬款必須根據(jù)審核無誤的各種必要原始憑證，并確認ERP系統(tǒng)無誤后，進行確認和計量。這些憑證主要是供應(yīng)商開具的發(fā)票、采購內(nèi)勤處的入庫單、物資采購申請表以及銀行轉(zhuǎn)賬的結(jié)算憑證等；2、往來會計必須審核這些原始憑證的真實性、合法性、完整性、合規(guī)性及正確性，并與系統(tǒng)中錄入的數(shù)據(jù)進行核對。第三十九條往來會計必須及時登錄系統(tǒng)將應(yīng)付賬款登記入賬。第四十條應(yīng)付賬款的結(jié)轉(zhuǎn)財務(wù)部應(yīng)當按照應(yīng)付賬款總分類賬和明細分類賬按月結(jié)賬，并相互核對，出現(xiàn)差異時，應(yīng)當及時查找原因，編制調(diào)節(jié)表進行調(diào)節(jié)。第四十一條財務(wù)部應(yīng)當建立與供應(yīng)方的雙方定期對賬制度，以防止雙方業(yè)務(wù)人員串通舞弊。1、財務(wù)部應(yīng)積極主動地定期（每月）從供應(yīng)方取得對賬單，與應(yīng)付賬款明細賬或未付憑單明細表相互核對；2、若核對出現(xiàn)差異應(yīng)立即組織人員查明差異產(chǎn)生原因，并將相關(guān)情況匯報財務(wù)總監(jiān)及采購分管領(lǐng)導處理；3、如果追查結(jié)果表明無會計記錄錯誤，則應(yīng)及時與債權(quán)人取得聯(lián)系，以便于調(diào)整差異。第四十二條財務(wù)部應(yīng)當建立應(yīng)付賬款賬齡分析制度，由往來會計定期（每月）對應(yīng)付賬款賬齡進行劃分并編制應(yīng)付賬款賬齡分析表。第四十三條應(yīng)付賬款賬齡分析表應(yīng)定期報財務(wù)部長及財務(wù)總監(jiān)審閱，以便于財務(wù)部更好的掌握公司資金營運情況，做出決策。第四十四條對于賬齡在三年以上的應(yīng)付賬款應(yīng)重點關(guān)注，分析應(yīng)付賬款形成及賬齡較長的原因，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時向上級領(lǐng)導匯報。第五部分采購合同管理制度第一章采購合同概述第一條本制度適用于公司所有對外采購合同的簽訂、審批、變更、保管等各項事項的規(guī)范和管理。第二條本制度所稱采購合同，是指公司為了確定與供應(yīng)商（包括法人，自然人及其它組織）的采購供應(yīng)關(guān)系而簽訂的書面協(xié)議。第三條公司在采購合同管理中，至少關(guān)注下列風險：1、采購合同違反法律法規(guī)，可能遭受外部處罰，經(jīng)濟損失及信譽受損；2、采購合同未經(jīng)適當審核或越權(quán)審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐等造成損失；3、采購合同條款未得到恰當履行或監(jiān)控不當，可能導致違約損失；4、采購合同糾紛處理不當，可能導致企業(yè)權(quán)益受損。第二章采購合同簽訂與審批第四條采購合同簽訂原則采購部簽訂采購合同時，必須貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價有償?shù)脑瓌t，以維護公司合法權(quán)益。第五條供應(yīng)廠商調(diào)查評審1、采購部在確立與供應(yīng)商的合作時，必須審查供應(yīng)商的資格、實力、規(guī)模等情況；2、采購合同簽訂過程中應(yīng)嚴格執(zhí)行公司關(guān)于供應(yīng)商管理的相關(guān)規(guī)定，不得直接與未評審的供應(yīng)商簽訂合同?！锕?yīng)商管理的相關(guān)規(guī)定詳見《供應(yīng)商管理制度》第六條合同形式規(guī)范1、標準采購合同的模版格式必須由公司統(tǒng)一制定；2、采購合同一律采用書面形式簽訂，任何口頭形式的承諾本公司都不予接受；3、一般情況下，采購合同需采用公司統(tǒng)一制定的標準合同文本；特殊情況下，采購逐級審核，并報總經(jīng)理批準后，由采購部與客戶共同擬定采購合同。特殊情況包括但不限于：供應(yīng)商提出按照本廠的模版簽訂合同；供應(yīng)商要求修改合同模版中重要條款等。第七條采購合同內(nèi)容規(guī)定公司采購合同的簽訂應(yīng)包括但不限于以下8項內(nèi)容：供需雙方全稱、簽約時間和地點；擬采購產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、型號、技術(shù)標準、參數(shù)、單價、數(shù)量等；產(chǎn)品質(zhì)量標準及容差界限；運輸方式、運費承擔方式、交貨期限、交貨地點及明確、具體的驗收方法；付款條件、付款方式及付款期限；免除責任及限制責任條款；違約責任及賠償條款；具體談判業(yè)務(wù)時可選擇的其它與采購業(yè)務(wù)相關(guān)的條款。第八條審批權(quán)限采購合同的擬定，必須與采購物資申請表保持一致，每筆采購物資申請表對應(yīng)一份采購合同。采購物資申請表依據(jù)公司規(guī)定審批通過后，采購部按照申請表的批準意見擬定采購合同，相關(guān)流程依照PM-CM采購合同管理流程執(zhí)行。采購部應(yīng)當將采購物資申請表復印后附在合同后，存檔備查，作為合同的評審依據(jù)。本公司對外簽訂金額重大(金額達到500萬元)或者性質(zhì)特殊（常規(guī)外）的采購合同時，必須在物資申請通過后，經(jīng)過合同評審方可與供應(yīng)方簽訂合同。合同的評審：參與部門至少包括采購部、需求部門、財務(wù)部、技術(shù)質(zhì)管部。評審通過后，評審結(jié)果交由采購分管領(lǐng)導審核，總經(jīng)理審批通過；所有采購合同均需經(jīng)過財務(wù)部審核；重要的采購合同還需征詢法律專業(yè)人員的意見。第三章采購合同的履行第九條合同履行原則采購合同依法成立，即具有法律約束力。合同簽訂雙方必須本著“重合同、守信譽”的原則，嚴格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實際履行或全面履行。第十條合同履行監(jiān)控采購部應(yīng)隨時了解、掌握采購合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理匯報。否則，造成采購合同不能履行、不能完全履行或者延遲履行的，應(yīng)當追究采購部的責任。第四章采購合同的變更和解除第十一條變更與解除要求供應(yīng)商提出變更、解除合同的要求時，采購部部長應(yīng)從維護本公司利益的角度出發(fā)，采取恰當?shù)奶幚矸绞?，保證公司的合法權(quán)益不受侵犯；因供應(yīng)商原因造成合同變更與解除的，采購部部長必須要求其依據(jù)合同規(guī)定賠償本公司損失；因本公司過錯造成供應(yīng)商要求變更與解除合同的，應(yīng)主動承擔責任，以免造成雙方損失擴大，影響本公司聲譽；因雙方原因造成供應(yīng)商要求變更與解除合同時，采購部應(yīng)當及時與對方積極協(xié)商，共同解決，爭取損失最小化。第十二條變更、解除合同的流程變更、解除合同，應(yīng)按合同簽訂的程序執(zhí)行。達成變更、解除協(xié)議后，必要時可報公證機關(guān)重新公證，增強其法律效力。第十三條合同變更與解除形式采購合同的變更、解除一律采用書面形式，書面形式需包括合同雙方的信件、函電、電傳等，所有口頭形式的變更本公司不予承認。第五章采購合同的糾紛處理第十四條合同糾紛的處理原則1、在處理合同糾紛時，必須堅持以事實為依據(jù)、以法律為準繩，保障公司合法權(quán)益不受侵犯；2、合同糾紛處理以雙方協(xié)商解決為主、其它解決方式為次；3、本合同員工在處理糾紛時，及時匯報上級領(lǐng)導，積極主動地做好各自應(yīng)做的準備工作，不互相推諉、指責、埋怨，應(yīng)當統(tǒng)一意見、統(tǒng)一行動、一致對外。第十五條合同糾紛的處理方法1、因?qū)Ψ截熑我鸬募m紛，應(yīng)堅持保障本公司合法權(quán)益不受侵犯的原則；2、因本公司責任引起的糾紛，應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，主動承擔責任，并盡量采取補救措施，減少雙方損失，挽回公司聲譽；3、因合同雙方責任引起的糾紛，應(yīng)實事求是，分清主次，合情合理解決；4、協(xié)商達不到預期要求時可依合同約定的糾紛解決方式進行訴訟或仲裁。第六章采購合同資料保管第十六條采購合同原件管理1、簽訂生效的合同必須連續(xù)編號，其原件必須齊備并存檔，原件未及時上交的，檔案管理人員應(yīng)及時向合同簽訂人員索取。如其拒不補交的，及時上報采購部部長追收。2、若合同原件為傳真件，需復印一份或掃描一份與傳真件一并存檔。第十七條建立采購合同檔案1、每份采購合同都必須有一個編號，編號必須連續(xù)，不得重復、遺漏；2、每份存檔合同必須資料齊備，應(yīng)包括合同正本、副本及附件，合同的評審記錄，變更、解除合同的協(xié)議（包括文書、電傳）等。第十八條建立合同管理臺賬1、采購部應(yīng)根據(jù)合同簽訂的先后順序，建立采購合同臺賬，方便查詢；2、采購合同臺賬的主要內(nèi)容包括：合同編號、經(jīng)手人、簽約日期、合同標的、價金、對方單位、訂單計劃書編號等；3、臺賬應(yīng)逐日填寫，做到準確、及時、完整。★采購合同臺賬詳見附件一第十九條保管年限要求采購合同按照時間、供應(yīng)商類別裝訂成冊，保存3年備查。保存期限的起點為合同的簽訂日。第二十條合同的清冊與銷毀采購合同保存3年以上的，檔案管理人員應(yīng)將合同履行過程中出現(xiàn)問題但仍未解決的供應(yīng)商合同，進行清理并另冊保管，其它的合同報采購部部長批準后作銷毀處理。第六部分供應(yīng)商管理制度第一章供應(yīng)商管理概述第一條適用范圍本制度規(guī)定的供應(yīng)商，是指主要材料供應(yīng)商和采購量較大的輔助材料供應(yīng)商，采購量非常少的輔助材料、行政辦公用品、辦公用品的供應(yīng)商不屬于本制度規(guī)定的供應(yīng)商管理范圍。第二條職責分工1、供應(yīng)商的管理由采購部負責，需要其它部門配合相關(guān)工作的，由采購部組織相關(guān)部門做好配合；2、相關(guān)部門不配合或不積極配合的，采購部提請總經(jīng)理辦公室督促相關(guān)部門做好配合；3、如若相關(guān)部門仍不積極配合或不愿配合的，提請總經(jīng)理辦公室對相關(guān)部門負責人的任職勝任能力考評；4、技術(shù)質(zhì)管部負責對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力及環(huán)保指標進行評估與考核；5、技術(shù)質(zhì)管部負責對供應(yīng)商的技術(shù)設(shè)計能力進行評估與考核；6、財務(wù)部負責對供應(yīng)商的價格成本進行評估與考核；7、采購部負責對供應(yīng)商的服務(wù)與交期進行評估與考核；8、總經(jīng)理負責合格供應(yīng)商的審批工作。第二章供應(yīng)商選擇第三條供應(yīng)商資訊來源1、采購部員工根據(jù)材料類別收集不同材料的潛在供應(yīng)商信息；2、供應(yīng)商信息的收集，可通過互聯(lián)網(wǎng)、企業(yè)黃頁、協(xié)會、合作伙伴、直接聯(lián)系等各途徑獲取，并登記收集到的供應(yīng)商信息，主要包括：供應(yīng)商名稱、資格證、規(guī)模、生產(chǎn)能力、產(chǎn)量、各檢測證書、認證證書等，具體事項參照《供應(yīng)商檔案》中所列信息進行收集?！铩豆?yīng)商檔案》詳見附件二第四條供應(yīng)商開發(fā)流程1、采購部收集供應(yīng)商信息后，將收集到的相關(guān)信息及獲取的資料提交至采購內(nèi)勤處，由采購內(nèi)勤依據(jù)相關(guān)資料完善《供應(yīng)商檔案》中“客戶基本信息”、“資財狀況”、“營業(yè)狀況”、“生產(chǎn)狀況”“與我司合作情況”作為評價依據(jù)；如為首次合作廠商，則在“開始合作時間”處標明首次合作；2、采購部向潛在供應(yīng)商提出寄樣要求，并接收供應(yīng)商寄送的樣品；3、采購部收到主要材料的樣品后，第一時間把樣品送到技術(shù)質(zhì)管部組織試樣驗證；4、技術(shù)質(zhì)管部作為驗證單位，對樣品組織驗證，驗證合格出具可行性報告，并把驗證結(jié)果及時反饋給采購部；5、采購部匯總試樣驗證合格的供應(yīng)商，組織相關(guān)部門進行供應(yīng)商評審；特別說明：為保障生產(chǎn)的穩(wěn)定性，降低過度依賴一家供應(yīng)商，同種材料的供應(yīng)商原則上不低于兩家進入供應(yīng)商評審；6、采購部根據(jù)供應(yīng)商檔案中列明的各部門，組織供應(yīng)商評審；需要現(xiàn)場評估的，組織相關(guān)人員進行現(xiàn)場評估；第五條主要材料供應(yīng)商評審：1、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力以及技術(shù)設(shè)計能力評估：品質(zhì)控制能力包括，品質(zhì)計劃、質(zhì)量標準、質(zhì)量控制體系、退貨記錄、對供應(yīng)商的品質(zhì)控制；技術(shù)設(shè)計能力包括，研發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)與引進、革新；生產(chǎn)效率、廠房設(shè)備、設(shè)備維修保養(yǎng)、產(chǎn)能；2、財務(wù)部對供應(yīng)商的價格成本評估：原材料、存貨、毛利、成本；3、采購部對供應(yīng)商的服務(wù)與交期評估：承諾、銷售服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、投訴回應(yīng)、行政服務(wù)、交期準時、服務(wù)回應(yīng)、交貨時間、周轉(zhuǎn)時間、送貨時間/彈性、地理位置。第六條一般材料供應(yīng)商評審：1、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力、環(huán)保指標以及技術(shù)設(shè)計能力評估；2、財務(wù)部對供應(yīng)商的價格成本評估；3、采購部對供應(yīng)商的服務(wù)與交期評估。第七條合格供應(yīng)商的評選1、評審認為供應(yīng)商有不合格項的，采購部督促供應(yīng)商提出整改措施，并由技術(shù)質(zhì)管部監(jiān)督供應(yīng)商實施；不提供整改措施或整改措施不能有效實施的，取消供應(yīng)商的入選資格；2、供應(yīng)商評審合格后，采購部向供應(yīng)商下達小批量訂單，由技術(shù)質(zhì)管部組織小批量生產(chǎn)測試；主要材料和一般材料的小批量生產(chǎn)測試結(jié)果分析與評定由技術(shù)質(zhì)管部負責；3、小批量測試合格的，采購部向供應(yīng)商下達中批量訂單，由技術(shù)質(zhì)管部組織中批量生產(chǎn)測試；中批量生產(chǎn)測試結(jié)果分析與評定由技術(shù)質(zhì)管部負責；4、采購部匯總供應(yīng)商檔案評審意見、小批量生產(chǎn)測試可行性報告、中批量生產(chǎn)測試可行性報告，對潛在供應(yīng)商綜合評定是否具備合格供方資格；5、評定具備合格供方資格的供應(yīng)商后，由采購內(nèi)勤處整理生成候選供應(yīng)商名單，并附供應(yīng)商檔案、相關(guān)可行性報告后，提交采購部長進行審核；6、采購部長審核通過后，提交采購分管領(lǐng)導審核，總經(jīng)理審批確定最終的合格供應(yīng)商名單；7、采購分管領(lǐng)導、總經(jīng)理認為評選的供應(yīng)商有不合格項的，執(zhí)行第七條第1項規(guī)定；8、生成確定合格供應(yīng)商后，由采購內(nèi)勤將合格供應(yīng)商的資料整理存檔，對于不合格供應(yīng)商的資料也應(yīng)進行相應(yīng)的存檔，以便于為后續(xù)工作提供依據(jù)。第八條對綜合評定符合公司要求的，公司領(lǐng)導審批通過的供應(yīng)商作為公司的合格供應(yīng)商進行管理與維護。第九條供應(yīng)商評估結(jié)束，由采購部按照第五部分采購合同管理制度按照公司需求與供應(yīng)商簽訂采購合同。第三章供應(yīng)商考核第十條采購部須每年年末組織對合格供應(yīng)商進行考核；生產(chǎn)部、技術(shù)質(zhì)管部對某家供應(yīng)商按質(zhì)按量供貨能力產(chǎn)生懷疑時，可提請采購部組織對該供應(yīng)商進行考核。第十一條供應(yīng)商考核由采購部按照編制的《供應(yīng)商考核表》組織實施?！铩豆?yīng)商考核表》詳見附件三第十二條生產(chǎn)部、技術(shù)質(zhì)管部對供應(yīng)材料的質(zhì)量、技術(shù)水平考核；財務(wù)部對供應(yīng)商的價格成本付款條件考核；采購部對供應(yīng)商的服務(wù)、交期考核。第十三條考核結(jié)束，采購部根據(jù)《供應(yīng)商考核表》考核情況在《供應(yīng)商檔案》中作出備注。第十四條考核有不合格項的，采購部提請供應(yīng)商整改，并跟蹤整改措施及實施情況。第十五條考核合格或整改合格的，若需要修訂采購合同，采購部組織修訂采購合同。第十六條整改仍不合格或不愿整改的，采購部在考核表中建議取消或降低該供應(yīng)商的級別，并報分管領(lǐng)導審核、總經(jīng)理批。第十七條總經(jīng)理批準降級或取消供應(yīng)商資格后，采購部應(yīng)及時更新合格供應(yīng)商明細表，需要尋找新的供應(yīng)商的，采購部組織新的供應(yīng)商評選工作。第四章供應(yīng)商分級第十八條為構(gòu)建戰(zhàn)略采購關(guān)系、提高采購效率、降低采購風險和成本，須對供應(yīng)商進行分級。第十九條供應(yīng)商分級的參考指標包括：供應(yīng)商的供貨量、產(chǎn)品質(zhì)量、成本與價格、交期、服務(wù)、賬期。第二十條根據(jù)公司實際情況，將供應(yīng)商分為A、B、C三級。1、A級供應(yīng)商，是指供應(yīng)量大、質(zhì)量好、賬期優(yōu)惠大，具有戰(zhàn)略合作價值的供應(yīng)商；2、B級供應(yīng)商，是指供應(yīng)量較大，質(zhì)量相對較好，賬期優(yōu)惠，相對有利的供應(yīng)商；3、C類供應(yīng)商，是指供應(yīng)量不大、質(zhì)量能夠滿足公司需要的供應(yīng)商。第二十一條供應(yīng)商的分級評價、每個供應(yīng)商的定級由采購部組織實施，并報分管領(lǐng)導審核、總經(jīng)理審批。第二十二條因特殊情況特殊定級的供應(yīng)商，必須報總經(jīng)理審批同意。第五章供應(yīng)商采購比例第二十三條主要材料采購比例1、A級供應(yīng)商的采購比例為60%；2、B級供應(yīng)商采購比例為30%；3、C級供應(yīng)商采購比例為10%；4、年度采購比例上下波動以不超過5%為限；主要材料范圍由采購部根據(jù)實際界定。第二十四條輔助材料廠家數(shù)量多、采購分散，供應(yīng)商級別相對較低，采購部根據(jù)實際確定供應(yīng)商的采購比例。第二十五條采購部應(yīng)按規(guī)定的采購比例對不同類別的供應(yīng)商下達采購訂單；不按規(guī)定比例下達采購訂單的，采購部部長提出整改措施并保證實施；如不整改或整改后仍不合格的，由總經(jīng)理辦公室對采購部部長組織崗位勝任能力考核。第二十六條由于出現(xiàn)緊急采購，不能向公司合格供應(yīng)商名單中所列供應(yīng)商進行采購，或者不能按規(guī)定比例采購的，須報總經(jīng)理批準。緊急訂單的材料采購不納入采購比例計算。第六章供應(yīng)商變更第二十九條為保障供應(yīng)商優(yōu)勝劣汰，采購部在供應(yīng)商年度考核結(jié)束后，組織供應(yīng)商的淘汰、新增、升級、降級。第二十八條采購部每年度須保持供應(yīng)商的適當淘汰制。第二十九條供應(yīng)商考核1、采購部需將變更的考核表提報分管領(lǐng)導審核、總經(jīng)理審批；2、新增供應(yīng)商，嚴格按照前述供應(yīng)商選擇要求進行評審確定，并報總經(jīng)理審批；3、對連續(xù)兩年保持不變的A級供應(yīng)商，采購部須將年度的考核結(jié)果報總經(jīng)理審閱。第七部分采購招投標管理制度第一章招投標概述第一條本公司所有零配件及其它批量物資招標活動，均應(yīng)符合本辦法的原則精神和采購工作規(guī)程。第二條物資采購招標應(yīng)充分體現(xiàn)公開、公平、公正和誠實信用原則，真正讓有實力的廠商為公司服務(wù)，堅決杜絕采購工作中的人情關(guān)系。第三條物資采購的招標范圍包括：1、形成一定批量的零配件、部件；2、漿料；，，，，，，，，。第四條任何部門和個人不得將依法進行集中招標采購的項目化整為零或者以其它任何方式規(guī)避招標。第五條采購部負責匯總公司所有需要招標的生產(chǎn)用品及零配件情況，具體實施招標事宜。第六條本公司的招標形式主要是邀請招標，根據(jù)所需招標的不同物資種類，此種招標方式至少邀請7-8家供應(yīng)廠商參與。第二章招標第七條定義招標人，是指提出招標項目并進行招標的法人或者其它組織。第八條公司采購部目前采用的招標方式主要為邀請招標。邀請招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織投標。第九條采購部每年年末制定下年度招標明細。第十條邀請招標工作程序1、采購內(nèi)勤根據(jù)以往的招標采購記錄，各部門需求計劃，匯總公司所有需要招標的生產(chǎn)用品信息；2、采購內(nèi)勤根據(jù)匯總的信息數(shù)據(jù)，編制招標書；3、招標書首先遞交采購部部長審核，是否符合本年度的公司發(fā)展規(guī)劃，與各部門的協(xié)調(diào)性；4、采購部部長審核通過后，采購內(nèi)勤方可將招標書向公司合格供應(yīng)商列表中的供應(yīng)商發(fā)出招標書，每種物資招標書至少選擇7-8家合格供應(yīng)廠商投遞；5、供應(yīng)廠商將標書回傳至采購部后，采購內(nèi)勤將各家供應(yīng)廠商的標書整理交采購部部長，部長根據(jù)回標情況，制作書面報告，并在標書后面附上招標明細表，提交采購分管領(lǐng)導審核；6、分管領(lǐng)導按照權(quán)限規(guī)定，對其權(quán)限內(nèi)的情況審批通過，確定招標供應(yīng)廠商，對其權(quán)限外的情況，提交總經(jīng)理審批，確定最終供應(yīng)方；7、招標信息確定后，采購內(nèi)勤負責將相關(guān)資料整理存檔。第十一條在招標過程中，參與招標的任何人不得向他人透露已經(jīng)獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量、價格以及可能影響公司競爭的有關(guān)招投標的其它情況。第十二條招標人應(yīng)當確定投標人編制投標文件所需的合理時間。第三章投標第十三條投標人，是指響應(yīng)招標、參加投標競爭的法人或者其它組織。第十四條投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力和良好的資信。第十五條投標人應(yīng)當按照投標文件的要求編制投標文件。投標文件應(yīng)當對招標文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。投標文件應(yīng)當由投標的法人代表或者授權(quán)代理人簽署并加蓋投標人的公章方可接受。第十六條投標人應(yīng)當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件回傳至同大海島公司。對于在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標文件，招標人原則上應(yīng)當不予列入評標范圍。第八部分采購后評價與考核管理制度第一章采購業(yè)務(wù)后評價第一條采購業(yè)務(wù)的后評價主要由采購部部長組織負責，每年定期分析采購業(yè)務(wù)在執(zhí)行過程中，各環(huán)節(jié)中存在的不足，發(fā)現(xiàn)問題，及時跟進，完善管理。第二條采購部部長每年按照公司制定的年度工作計劃，組織本部門員工討論研究采購流程，并對其在過去一年的工作中遇到的問題進行匯總總結(jié)，討論的環(huán)節(jié)主要包括：采購計劃管理、采購申請管理、采購合同管理、采購定價管理、采購渠道、采購質(zhì)量、協(xié)調(diào)或合同簽訂與履行情況等。第三條采購部應(yīng)當對上述物資采購供應(yīng)活動的環(huán)節(jié)進行評估和綜合分析，及時發(fā)現(xiàn)采購業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化采購流程，同時，嚴格員工業(yè)績考核體系，促進物資采購與生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)的有效銜接，不斷地提升工作質(zhì)量與工作效率。第四條對采購業(yè)務(wù)進行整體評價、改進與優(yōu)化流程管理，是整個部門的責任，建議每位員工都發(fā)揮其積極作用，參與制定出更適合企業(yè)實際與發(fā)展戰(zhàn)略的高效率流程。第五條采購部對流程進行優(yōu)化與改進，通過《部門流程優(yōu)化報告》反映至采購分管領(lǐng)導，領(lǐng)導批準后，進行流程與制度的修訂。★《部門流程優(yōu)化報告》內(nèi)容詳見附件四第六條如果流程與制度的修訂涉及其它部門，需要其它部門的協(xié)調(diào)與配合，則由采購部組織牽頭，召開討論會，相關(guān)部門參與并發(fā)表意見，最終確定制度修訂情況。第七條采購部對流程與制度修訂并經(jīng)董事會批準后，應(yīng)及時將修訂后的制度報至公司辦公室備案，新制度由公司辦公室統(tǒng)一發(fā)文后執(zhí)行。第八條形成新的流程與制度后，公司辦公室應(yīng)當及時督促員工認真學習，并將新制度的學習、執(zhí)行情況納入員工考核體系。第二章員工考核第九條為了提高采購部的整體工作績效，配合公司規(guī)范化管理，特制定員工考核體系。第十條采購部與本部門每位員工定期（每月）簽訂員工績效合同，員工考核通過績效合同體現(xiàn)。第十一條采購部針對本部門不同崗位從事工作內(nèi)容的不同，分別制定崗位績效合同，每月與本崗位員工確認一次。第十二條績效合同的內(nèi)容主要包括：1、姓名；2、所屬部門；3、考核時間；4、考核指標；5、量化指標及計算方法；6、數(shù)據(jù)名稱及提供者；7、考核人及考核方法；8、考核目標值、實際值、得分；9、日常考核；10、考核人簽字確認?！铩犊冃Ш贤吩斠姼郊宓谑龡l績效合同簽訂后，采購部將其交至人力資源部，存檔備案，作為考核依據(jù)。第九部分附則第一條本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；如與日后中頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)修改后的《公司章程》相抵觸時，按照修改后的國家有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第二條本制度由采購部負責解釋及修訂。第三條本制度自公司董事會審議批準之日起執(zhí)行，修改時亦同。附件一：采購合同臺賬附件二：供應(yīng)商檔案附件三：供應(yīng)商考核表附件四：部門流程優(yōu)化報告附件五：績效合同附件一：采購合同臺賬序號合同編號供應(yīng)商名稱簽訂時間合同主要條款合同履行情況合同變更、解除情況備注品種規(guī)格數(shù)量單價付款方式付款時間約定交貨時間實際交貨時間交貨數(shù)量收貨憑證付款時間付款金額附件二：供應(yīng)商檔案鞍鋼亞盛特種材料有限責任公司—供應(yīng)商檔案檔案信息檔案編號：編制人：檔案建立/更新時間：客戶基本信息供應(yīng)商編號：供應(yīng)商級別：采購物資類型：供應(yīng)商名稱：供應(yīng)商傳真/電話：供應(yīng)商地址：供應(yīng)商信用等級：供應(yīng)商網(wǎng)址：供應(yīng)商性質(zhì)：□國有□民營□合資□私立□其它成立時間：供應(yīng)商負責人：負責人聯(lián)系方式：主要經(jīng)營項目：供應(yīng)商規(guī)模：配合意愿：辦公面積：供應(yīng)商簡介：資財狀況開戶銀行：賬號：稅務(wù)：稅額：□增值稅□出口發(fā)票□其它付款方式：是否對賬：對賬頻率/日期：附發(fā)票方法：□隨貨□對賬時□收款時付款日期：其它說明：營業(yè)狀況資本總額：月營銷額：月產(chǎn)量：員工人數(shù)：業(yè)務(wù)人數(shù)：擁有車輛：生產(chǎn)狀況工程技術(shù)人員總數(shù)：人員素質(zhì)：主要生產(chǎn)設(shè)備名稱及型號：購入日期：其它說明：與我司合作情況開始合作時間：是否為公司年度協(xié)議客戶：主要采購的產(chǎn)品：以往采購價格：是否發(fā)生過退換貨：退換貨原因：是否簽訂質(zhì)保協(xié)議：給予我公司付款期間：是否提供售后服務(wù)：設(shè)備返修頻率：其它說明：評審情況采購部評審意見：財務(wù)部評審意見：技術(shù)質(zhì)管部評審意見：初評不合格，供應(yīng)商整改情況：質(zhì)管部、采購部對整改監(jiān)督：總經(jīng)理審批：考核記錄考核日期采購部質(zhì)管部生產(chǎn)部技術(shù)部研發(fā)部設(shè)備部財務(wù)部備注：檔案后應(yīng)附供應(yīng)商的資質(zhì)文件、小批量生產(chǎn)測試評估、中批量測試評估表、供應(yīng)商考核表附件三：供應(yīng)商考核表鞍鋼亞盛特種材料有限責任公司—供應(yīng)商考核表供應(yīng)商名稱供應(yīng)商編號該供應(yīng)商所屬類別合作時間長度供應(yīng)商地址聯(lián)系電話供應(yīng)商負責人傳真與本公司開始交易日期供應(yīng)商成立日期財務(wù)方面考核價格成本情況給予我公司的信用政策付款方式采購方面考核上年度采購量上年度物資采購價格送貨方式上年度是否發(fā)生過退換貨退換貨處理的及時情況銷售承諾的實現(xiàn)情況技術(shù)服務(wù)情況投訴的回應(yīng)度行政服務(wù)交期的準時性交貨時間周轉(zhuǎn)時間送貨時間/彈性地理位置售后服務(wù)情況生產(chǎn)、質(zhì)管、設(shè)備、技術(shù)方面所采購物資的質(zhì)量狀況品質(zhì)控制能力質(zhì)量標準對技術(shù)研發(fā)的適用性與設(shè)備的匹配度設(shè)備維修保養(yǎng)情況考核合格項目考核不合格項目不合格項的整改跟進最終考核判斷□合格繼續(xù)合作□合格降級□不合格取消資格新的供應(yīng)商級別各部門部長會簽總經(jīng)理審批制表人：日期：

附件四：部門流程優(yōu)化報告鞍鋼亞盛特種材料有限責任公司XXX部關(guān)于本部門的流程優(yōu)化報告按照本公司年度工作計劃要求，我部對本部門執(zhí)行的流程及管理制度進行了自我評價，評價情況如下：一、本部門執(zhí)行的管理制度基本情況主要是指本部門現(xiàn)執(zhí)行的管理制度，管理制度是否涵蓋了本部門業(yè)務(wù)執(zhí)行所包含的所有環(huán)節(jié)和流程節(jié)點。二、本部門對本年度管理制度及工作程序的執(zhí)行情況評價主要是指本部門通過整個年度的工作情況及工作中遇到的問題，對本部門現(xiàn)行的管理制度和流程進行自我評價。三、本部門對制度及流程的修訂主要是指本部門通過工作發(fā)現(xiàn)的問題對原執(zhí)行制度及流程提出的修訂措施。四、其它反饋的信息部門負責人簽字：日期：附件五：績效合同采購部XXX績效合同姓名所屬部門：考核時間：主考核人姓名角度考核指標權(quán)重量化指標及計算方法數(shù)據(jù)名稱及提供者考核人及考核方式目標值實際值得分流程日?？己?、未能及時完成及時安排工作每次50元部長部長根據(jù)實際情況及時下發(fā)《考核通知單》扣款2、因不配合工作，推諉扯皮，發(fā)生訴訟的每次50元部長3、沒有完成上級安排的各項臨時任務(wù)且不匯報，每項50元上級領(lǐng)導目標值確認簽字本人簽字：部長簽字：人力資源部簽字：評估總得分考核結(jié)果確認簽字本人簽字：部長簽字：人力資源部簽字：企業(yè)管理總監(jiān)意見備注精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔目錄安全生產(chǎn)管理目標崗位責任制 1安全生產(chǎn)例會制度 2安全生產(chǎn)管理制度 3安全管理機構(gòu)設(shè)置 5行車安全監(jiān)督、管理制度 7行車安全監(jiān)督、管理制度 7安全檢查制度 8安全學習培訓制度 11安全宣傳制度 13駕駛員聘用、培訓、考核制度 14公司領(lǐng)導、安管人員下站、跟車監(jiān)控制度 16駕駛員行車管理制度 17車輛管理制度 19車輛檢驗合格報班制度 21司乘人員安全獎勵與處罰制度 23安全資金保障制度 26安全事故報告制度 27事故責任追究制度 28事故報告、統(tǒng)計及處理制度 30事故及突發(fā)事件應(yīng)急救援預案 32違章、肇事駕駛員培訓制度 35營運車輛消防管理制度 36安全隱患排查制度 37安全管理工作領(lǐng)導責任分工 38安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組主要職責 39總經(jīng)理安全工作職責 41副總經(jīng)理安全工作職責 42辦公室主任安全工作職責 43辦公室人員安全工作職責 44安全員安全工作職責 45調(diào)度員管理職責 46安全生產(chǎn)管理科主要職責 47駕駛員崗位職責 48乘務(wù)員崗位職責 50報班檢驗員崗位職責 52駕駛員休息制度 54會計崗位職責 55營運客車安全例行檢查八大項目及要求 56檢驗安全操作規(guī)程 57檢驗員崗位職責 58車輛檢驗管理制度 59車輛經(jīng)營責任人和駕駛員處罰管理規(guī)定 60衛(wèi)星定位（GPS）安全監(jiān)管平臺管理制度 64車輛技術(shù)檔案管理制度 68安全生產(chǎn)管理目標崗位責任制一、安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組組長：羅富乘負責：全面安全生產(chǎn)工作副組長：文高松安全生產(chǎn)主管負責人，協(xié)助租場搞好安全生產(chǎn)工作二、安全管理負責人：林活香負責：日常報班檢驗，車輛二級維護、等級評定、保險、年審，以上四項要求全部車輛達到100%。三、辦公室負責人：辦公室主任負責：建立、健全車輛、駕駛員檔案，及時傳達上級主管部門的文件精神。發(fā)現(xiàn)安全問題，及時向公司領(lǐng)導做出書面報告，收集車輛運行情況信息。

安全生產(chǎn)例會制度一、年度安全生產(chǎn)例會。由總經(jīng)理親自主持，全體管理員工以及各車組負責人參加。會議內(nèi)容：總結(jié)上年度安全生產(chǎn)情況，總結(jié)經(jīng)驗教訓，研究制定本年度安全生產(chǎn)計劃、目標方案。二、季度安全生產(chǎn)例會。由總經(jīng)理主持，全體管理員工以及各車組負責人參加。會議內(nèi)容：傳達學習上級有關(guān)安全生產(chǎn)的指示精神，總結(jié)、分析安全生產(chǎn)和管理情況，布置下一季度工作，研究決定安全生產(chǎn)管理方面的重大決策、方案、措施。三、月度安全生產(chǎn)例會。公司每月至少組織一次由安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組全體成員參加的安全管理例會。會議由主管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理主持。會議內(nèi)容：匯報、總結(jié)和分析近期本公司的安全工作情況，傳達、學習安全管理的有關(guān)法律法規(guī)及文件精神，研究解決安全生產(chǎn)中出現(xiàn)的問題，協(xié)調(diào)各部門的工作，加強安全管理制度的落實。月度安全例會應(yīng)保持記錄，必要時，可將活動的內(nèi)容整理成文件或簡報，下發(fā)進行宣傳。四、安全生產(chǎn)例會。每月的10號、20號、30號由主管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理組織其下屬安全人員、車組負責人召開安全生產(chǎn)例會。會議內(nèi)容：檢查一周安全生產(chǎn)情況，反饋安全生產(chǎn)信息，解決安全生產(chǎn)所存在的問題，重大問題及時向公司領(lǐng)導匯報。五、事故分析會。事故發(fā)生后，必須按照“四不放過”（事故原因不查明不放過；肇事者不受教育不放過；無防范措施不放過；對有關(guān)責任人不查處不放過）原則召開事故分析會。輕微事故分析會由主管安全的負責人主持；一般以上事故分析會由總經(jīng)理親自主持。安全生產(chǎn)管理制度一、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)和方針、政策。二、確立年度安全生產(chǎn)管理目標，制定年度安全工作計劃，季度工作安排和月度工作內(nèi)容（或采用目標展開圖表述），做好月度、季度和年度安全工作總結(jié)。三、制定企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度，安全操作規(guī)程、技術(shù)規(guī)范和防范措施，建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)管理機制，建立健全車輛、人員、線路牌證等各項技術(shù)檔案。四、確定安全生產(chǎn)管理必要的活動經(jīng)費，保證每年的安全生產(chǎn)管理費用不低于總收入的2％，并對經(jīng)費的使用情況進行審核。五、制定安全生產(chǎn)管理部門和人員的職責，落實下站檢查、跟車檢查和整改追蹤檢查等各種檢查、提示制度，將管理目標、責任和權(quán)限層層分解落實到各部門、崗位和個人，推行安全生產(chǎn)管理目標責任制，并進行嚴格考核。六、利用會議、文件、簡報等多種形式，積極開展以行車安全為中心的安全教育活動。專職安全管理人員必須經(jīng)相關(guān)部門培訓后持證上崗，駕駛員和其他生產(chǎn)、管理人員每月至少參加二次公司組織的安全學習。七、加強本企業(yè)駕駛員的聘用、考核和準駕證頒發(fā)管理，不斷提高駕駛員、乘務(wù)員的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，制止違法違章行車行為。八、加強車輛技術(shù)管理，確保車輛安全技術(shù)狀況完好，保障行車安全，消除安全隱患。九、除春運、“五一”、“十一”黃金周和雨季、暑季的安全檢查外，安全領(lǐng)導小組必須每季對全公司組織一次安全生產(chǎn)檢查，對事故隱患必須開出整改通知書，限期進行整改。十、開展安全生產(chǎn)競賽活動，及時對安全生產(chǎn)進行評比考核，表彰先進，總結(jié)和交流經(jīng)驗，推行安全生產(chǎn)先進管理辦法。十一、組織召開安全生產(chǎn)例會，分析安全生產(chǎn)工作形勢，增強員工安全生產(chǎn)意識，剖析交通事故案例，吸取經(jīng)驗教訓。十二、嚴格執(zhí)行行車事故報告制度，準確、及時填報安全生產(chǎn)各類統(tǒng)計報表。十三、建立車輛保險防范機制，建立事故緊急處理預案，堅持“四不放過”原則，及時處理本企業(yè)安全事故。

安全管理機構(gòu)設(shè)置公司董事會：為了規(guī)范公司的安全的安全管理工作，按照國家安全管理規(guī)定和公司安全管理工作的要求，設(shè)置安全管理機構(gòu)及人員配置如下：并報公司董事會備案。一、設(shè)立安全生產(chǎn)委員會：主任：羅富乘職務(wù)：總經(jīng)理：公司安全管理第一責任人。副主任：文高松職務(wù)：副總經(jīng)理：分管安全責任人。安全生產(chǎn)委員會成員由安全管理人員組成。二、安全科：科長：嚴獻海是安全管理的具體負責人。科員：古偉彬、張冰玲、張懷賓三、綜合業(yè)務(wù)科科長：林濤四、財務(wù)科科長：張丹萍

機構(gòu)設(shè)置圖安全生產(chǎn)領(lǐng)導委員會經(jīng)理室GPS監(jiān)控室綜合業(yè)務(wù)科GPS監(jiān)控室綜合業(yè)務(wù)科安全科

行車安全監(jiān)督、管理制度一、公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組是安全管理監(jiān)督、檢查的第一責任人，安全員是安全監(jiān)督、檢查的具體執(zhí)行者。二、公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組每季組織一次安全生產(chǎn)的全面檢查，對檢查出來的隱患，將發(fā)出書面“事故隱患限期整改通知書”限期整改。三、安全員每天下站檢查、監(jiān)督安全生產(chǎn)，并做好日常檢驗檢測工作。四、出車前，司機本人必須憑檢驗合格證、駕駛證、準駕證向公司調(diào)度室報班。

安全檢查制度安全檢查是安全管理監(jiān)督工作的重要環(huán)節(jié)，為了確保行車安全，保證安全管理的持續(xù)性、有效性，公司安全檢查實行“按級分工、責任到人”的管理制度。從公司總經(jīng)理到每一位經(jīng)營責任人、駕駛員、乘務(wù)員，安全員對安全生產(chǎn)承擔責任。一、總經(jīng)理安全檢查責任范圍包括：1、國家法律法規(guī)、安全生產(chǎn)方針政策在本企業(yè)的落實情況；2、安全生產(chǎn)組織機構(gòu)的建立健全情況、安全管理人員的職責履行情況；駕駛員、乘務(wù)員安全學習和教育情況；3、企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立健全情況及實施的結(jié)果；安全經(jīng)費的儲備和使用情況；4、車輛安全裝備、運行狀況；保險的購買和駕駛員、乘務(wù)員違章守紀情況；5、各類檔案、臺帳和安全活動的記錄建檔情況；6、每月、每季、重大節(jié)日、春運和黃金周的安全工作檢查部署情況；7、事故分析、安全隱患整改情況；安全工作總結(jié)、各類報表的上報情況和上級機關(guān)檢查的應(yīng)檢情況。二、安全生產(chǎn)副總經(jīng)理安全檢查責任范圍包括：1、公司制度及安全例會所布置工作的落實情況；2、安管員下站及跟車檢查情況統(tǒng)計；車輛發(fā)車前的班前提示情況；事故隱患的整改情況；3、安管員日常的工作質(zhì)量情況跟蹤；4、駕駛員、乘務(wù)員的聘用、考核、管理情況；5、全公司安全生產(chǎn)教育、培訓情況；6、車輛運行、保養(yǎng)、二級維護、制動路試、等級評定、年審情況；7、車輛、人員購買保險的情況；8、駕駛員乘務(wù)員的安全、服務(wù)質(zhì)量檢查情況；9、安全檢查的日?？己伺c處罰。三、辦公室安全檢查職責范圍1、公司安全管理制度的修訂，安全管理文件、簡報的撰寫與下發(fā)；安全活動總結(jié)、各類報表的上報情況；2、公司管理人員的聘用、培訓、考核情況；3、車輛二級維護、制動路檢、等級評定等檔案收集歸檔；4、車輛行駛證、駕駛員駕駛證、從業(yè)資格證的核準建檔；“準駕證”的頒發(fā)；車輛保險的購買情況；5、日常例會、駕駛員的教育、培訓情況和相關(guān)資料的整理與歸檔；6、安全活動的記錄、安全生產(chǎn)評估和自檢記錄及歸檔情況；上級機關(guān)的安全檢查情況；7、外出包車、學生接送專車的受理、經(jīng)辦情況；8、事故檔案。四、公司安管員必須每天下站檢查，每月跟車監(jiān)控不少于2次，其安全檢查職責范圍包括：1、車輛運行的“四定”情況：定線路、定站點、定班次、定發(fā)車時間；2、車輛檢驗合格報班制度檢查；3、駕駛員聘用前的操作技能初審；駕駛員、乘務(wù)員聘用后的服務(wù)質(zhì)量檢查；4、以愛車例保為中心的車容車貌檢查；5、車輛運行安全情況檢查，有無“三超一?！被蜻`章攬客甩客情況；6、駕駛員參加安全學習的情況檢查統(tǒng)計；7、車輛消防設(shè)施情況檢查；8、車輛按需維護、制動路檢、年審的提示和落實情況；9、車輛保險的足額購買情況。

安全學習培訓制度為了加強對行車安全教育、培訓，增強行車安全意識和責任心，促進行車安全，根據(jù)上級有關(guān)部門的規(guī)定和要求制定本制度。一、安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組成員每月至少參加一次安全學習活動，活動由專人建立記錄，并對人員的參會情況進行考核。二、按照上級部門安排，結(jié)合公司實際，對每年須委外送培的安管人員和駕駛員進行統(tǒng)計，并制定年度培訓計劃。專職安全管理人員及營運駕駛員培訓后，需持主管部門頒發(fā)的合格證書，經(jīng)公司聘用持證上崗。三、鑒于公司目前營運時間較長，駕駛員居住地分散的特點，公司組織的學習主要采取分批集中的形式，公司對駕駛員的日常教育，主要以下文、簡報、下站班前提示和跟車檢查為主。四、公司駕駛員每周必須參加所在車組組織的安全學習和公司每年舉辦的安全學習班，并做好學習記錄；公司領(lǐng)導和安管人員分階段對駕駛員接受安全教育和培訓的情況進行抽查，檢查頻率每年不低于6次。五、安全教育應(yīng)形式多樣，講求實效。做到集中教育與分散教育相結(jié)合，經(jīng)常性教育與階段性教育相結(jié)合，表揚與批評相結(jié)合，思想教育與獎懲手段相結(jié)合，法制教育與典型事故案例教育相結(jié)合，有重點地對駕駛員實施教育管理。六、公司或車組每次分片集中學習的時間不低于半小時，會議嚴格執(zhí)行簽到制度。對無故不參加安全學習和培訓人員，按《駕駛員管理制度》相關(guān)條例予以處理：第一次違規(guī)：①罰款20元；②缺學駕駛員寫出書面檢查；③駕駛員到公司或指定的站點進行補課，合格后方可上崗；④通報批評；第二次違規(guī)：①車輛停業(yè)整頓，整改合格后方可開班；②責任駕駛員停班5～10天；③對車組責任人罰款50元；第三次違規(guī)：①終止駕駛員聘用合同；②對車組責任人進行通報批評，并罰款100元；對長期不參加學習的車組責任人和駕駛員，經(jīng)公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組討論，將取消車輛營運資格。

安全宣傳制度一、以公司各項規(guī)章制度為規(guī)范，認真及時地做好不同時期、不同季節(jié)、不同安全條件下的安全生產(chǎn)宣傳工作。二、以事故案例為教訓，以會議、簡報、文件為依據(jù)，利用上車宣傳、委托等各種形式強化對車組、駕駛員、乘務(wù)員的安全教育，提高駕駛員的安全意識，保障全年安全生產(chǎn)目標的實現(xiàn)。三、依靠政府、行業(yè)、車組責任人和廣大旅客的指導、監(jiān)督和支持，利用車上宣傳和新聞媒體等各種宣傳手段打造公司品牌，樹立公司形象，為企業(yè)發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。四、從總經(jīng)理到全公司每個工作人員都有義務(wù)向社會、向乘客宣傳行車安全知識。五、春運、安全活動月及旅游黃金周期間，由公司統(tǒng)一組織人力做好安全宣傳檢查工作，特別是督促提高服務(wù)質(zhì)量，杜絕“三超一?！薄Ａ?、年底，由主管副總經(jīng)理對公司的宣傳工作給予考核，提出獎懲方案報總經(jīng)理批準。

駕駛員聘用、培訓、考核制度一、聘前考核凡到我公司進行應(yīng)聘的駕駛員必須具備以下基本條件：1、經(jīng)交通行業(yè)主管部門審批的汽車駕駛員培訓學校培訓，并通過交警部門考試合格，持有相應(yīng)客車或城市公共汽車駕駛資格且合法有效的《中華人民共和國機動車駕駛證》；2、按規(guī)定參加駕駛員職業(yè)培訓，取得由交通運政部門核發(fā)的合法有效的《營運駕駛員從業(yè)資格證》；3、年齡在50歲以下，身體健康，品行端正，符合國家規(guī)定的營運客車駕駛員的其他有關(guān)規(guī)定；4、駕駛員的客車駕齡在三年以上（含三年）；5、駕駛員安全行車五萬公里以上，無重、特大責任事故記錄。二、學習和培訓1、新聘用的駕駛員，必須參加安全法律法規(guī)和本企業(yè)各種規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識的學習培訓，經(jīng)書面考試和駕駛技術(shù)實際考核合格后，方可聘用；2、新上崗的客運駕駛員須跟車實習10天，經(jīng)公司安全管理部門考核合格，并取得企業(yè)頒發(fā)的“準駕證”后，方可單獨駕駛；3、駕駛員每年應(yīng)參加本公司組織的學習12次以上，如出差在外，回來后應(yīng)及時補課。三、正式聘用和聘后考核1、凡公司正式聘用的駕駛員，必須與公司簽訂《駕駛員安全行車責任狀》，交納安全風險保證金2000元；2、凡公司正式聘用的駕駛員，必須持合法有效的駕駛證、運管部門核發(fā)的從業(yè)資格證、本人身份證和二張一寸免冠相片到公司辦公室建檔備案；3、外聘駕駛員必須連續(xù)駕駛大客車3年以上，年齡在23～50歲之間，駕駛技術(shù)熟練，無重、特大責任事故記錄。為了保持駕駛員隊伍的相對穩(wěn)定，聘用期不得少于六個月；4、根據(jù)行業(yè)主管部門的要求，結(jié)合本公司實際，聘用駕駛員將逐步實現(xiàn)“四統(tǒng)一”的管理模式：即統(tǒng)一聘用、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一發(fā)放勞動報酬，統(tǒng)一交納社會保險費；5、在行車過程中，駕駛員必須持證上崗。所持證件包括：行駛證、駕駛證、從業(yè)資格證、準駕證、救護證以及車輛保險卡等；6、駕駛員實行“誰當班，誰報班”的原則，未經(jīng)安全管理部門負責人批準，不得隨意調(diào)換當班駕駛員；嚴禁非我公司聘用的駕駛員駕駛我公司車輛，凡將我公司車輛交給無證人員或無本企業(yè)準駕證的人員駕駛的，按公司管理規(guī)定，對車組責任人和應(yīng)當班駕駛員分別處罰500元；情節(jié)嚴重者，由公司對責任駕駛員進行解聘，并在全公司范圍內(nèi)進行通報，報運管部門備案。

公司領(lǐng)導、安管人員下站、跟車監(jiān)控制度一、公司領(lǐng)導每月參加現(xiàn)場監(jiān)控不少于5天，跟車監(jiān)控和抽查不少于一次。二、安管（調(diào)度）人員每天從始發(fā)班至末班車必須到現(xiàn)場監(jiān)控，每月跟車監(jiān)控不少于2次，每次跟車監(jiān)控不能少于3公里；下站和跟車監(jiān)控的內(nèi)容包括：1、車輛、駕駛員各種證件和規(guī)定線路的運行情況，車輛按需檢驗維修和當日安全技術(shù)狀況；2、車輛檢驗合格報班的情況；3、車容車貌；4、各線路車輛行駛道路的安全狀況；5、沿線各站點到站、行車的情況；6、監(jiān)控駕駛員、乘務(wù)員的工作質(zhì)量，有無違章超載、超速、違章超車、占線、打手機聊天、駕車吸煙等安全技術(shù)隱患，抽查駕駛員參加安全學習的情況；發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時果斷地進行糾正和處理，以確保行車安全。同時，對駕駛員的違章行為，應(yīng)如實匯報公司備案。

駕駛員行車管理制度一、嚴格遵守交通法律法規(guī)、安全生產(chǎn)和公路運輸法規(guī)及各種規(guī)章制度，文明行車。二、有良好的職業(yè)道德和高度的安全責任感，愛車例保，出車前后要認真做好車輛安全檢查，確保安全行車。三、車輛進站后，必須進行檢驗合格報班，無檢驗合格單不能出站運營，并按要求對車輛進行維修檢查。四、按照“人歸點、站管車”的原則，車輛必須服從公司調(diào)度員的調(diào)度和現(xiàn)場指揮，按照規(guī)定的線路、站點和時間運行、停靠。五、實行營運車輛持證上崗制度，駕駛員駕車必須攜帶的證件包括：行駛證、駕駛證、從業(yè)資格證、準駕證以及車輛保險卡等。六、駕駛員必須定期接受公司安全技術(shù)管理教育，服從公司管理，接受公司、行業(yè)管理部門及交警的安全檢查。七、車輛必須按照公司管理規(guī)定購足保險才能參加運營。其中：車損險可根據(jù)車輛使用年限和當前車況購買；第三者責任險不得低于30萬元；車上人員座位險不得低于2萬元×車輛實際核定座位總數(shù)；車輛保險必須在有效期內(nèi)，否則，必須立即停班，禁止營運。八、按時交納安全風險金及安全學習保證金，自覺參加公司和所在車組組織的安全學習。九、公司對駕駛員安全行車考核，以每月安全行車公里數(shù)作為考核依據(jù)。十、車輛發(fā)生交通事故后，駕駛員應(yīng)立即停車，保護現(xiàn)場，搶救傷者和財產(chǎn)并及時向公司報告，由公司向公安交通管理部門報案并到現(xiàn)場處理。十一、一般以下事故的駕駛員，如需恢復駕駛工作，由本人申請，經(jīng)公司安全領(lǐng)導小組討論同意批復后，方可上車；公司駕駛員凡在重大以上（含重大）事故中負同等以上（含同等）責任者，一律解除聘用合同。

車輛管理制度一、公司車輛要符合GB752-1997《機動車運行安全技術(shù)條件》要求；車輛技術(shù)等級必須達到二級，并要遵守公司規(guī)章制度，服從公司管理。二、辦公室人員加強車輛安全技術(shù)管理，建立健全車輛安全技術(shù)檔案，作到一車一檔。車輛檔案必須保存有下列資料：行駛證、車輛購置證復印件、機動車輛登記證、車輛轉(zhuǎn)移審批表、二級維護、等級評定記錄、車輛保險單證復印件、車輛出廠資料、技改審批表、報廢表等。三、車輛的增置、轉(zhuǎn)移，必須實現(xiàn)書面報告公司領(lǐng)導審批后方可辦理。四、營運車輛實行每日檢查合格報班制。五、車組責任人或駕駛員負責執(zhí)行車輛日常維護，以清潔、補給潤滑、燃料、冷卻液、保持車容車貌整潔美觀為中心，對轉(zhuǎn)向系、制動系、燃油系及燈光系統(tǒng)進行檢視。六、檢查車輛發(fā)生故障時，必須報告有關(guān)部門進行維修，符合條件后方可營運。并且制定必要的獎罰措施，組織有關(guān)安全管理或安全技術(shù)人員進行監(jiān)督檢查，并做好檢查記錄。七、愛車例保內(nèi)容：1、清潔整齊：車容清潔整齊，清洗底盤，擦拭發(fā)動機；2、緊固可靠：檢查拉桿、轉(zhuǎn)向機、助力器有無松曠，緊固騎馬、輪胎、半軸、傳動軸、各管路接頭牢固；3、四不漏：水泵、水箱、缸體、電瓶不漏水，發(fā)動機、行駛系統(tǒng)、供油系統(tǒng)、制動系統(tǒng)、冷氣系統(tǒng)不泄漏。各種線路、電器不漏電。（即不漏水、不漏油、不漏氣、不漏電）；4、六不干：水箱、電瓶水充足。發(fā)動機機油符合規(guī)定，方向機、變速箱、差速器、制動設(shè)備油面達到標準；5、裝備齊備：燃油、機油、空氣等濾清器作用良好，儀表、燈光裝置齊全正常，交通警示標志、車用滅火器、報警裝置等完備有效，輪胎氣壓符合標準。八、營運車輪胎管理制度。1、認真搞好輪胎的維修使用工作。檢驗輪胎安裝情況，輪胎氣壓符合規(guī)定，輪胎清潔無異常現(xiàn)象；2、根據(jù)實際經(jīng)營情況制訂輪胎行駛里程定額，對輪胎有非正常損壞以及未達到規(guī)定行駛里程提前報廢的輪胎，必須經(jīng)嚴格的技術(shù)鑒定，分清責任，及時處理。對已達定額公里仍繼續(xù)使用的輪胎，要隨時進行檢查，經(jīng)車管人員認可方能使用。

車輛檢驗合格報班制度按交通行業(yè)主管部門的有關(guān)文件精神，以國家的有關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)制定本制度。一、車輛進站報班前，應(yīng)由當班駕駛員持本人的駕駛證、駕駛資格證、公司駕駛員準駕證、救護證等證件到公司調(diào)度室，由相關(guān)人員核定是否均齊全有效。二、由當班駕駛員駕駛車輛給公司相關(guān)人員核定車輛狀況是否正常，證照是否齊全有效。三、駕駛員及車輛應(yīng)檢內(nèi)容均合格，則由公司簽發(fā)報班檢驗合格單進行拔班營運。四、應(yīng)檢項目不合格的，則當相關(guān)人員對不合格內(nèi)容立即整改，直至應(yīng)檢內(nèi)容100％合格，才能簽發(fā)報班檢驗合格單。五、公司職員違規(guī)簽發(fā)報班檢驗合格單，第一次給予警告并處罰100元；第二次重犯則由公司開除并解除其勞動合同。六、公司職員玩忽職守，對應(yīng)檢項目不認真檢查或漏查的，則同違規(guī)簽發(fā)報班檢驗合格單并處相同的處罰。七、車輛不到公司指定地點檢驗，并擅自發(fā)班營運的，第一次違反除警告外，當事者應(yīng)作書面檢查，并予以處罰200元；第二次違反的當事者必須作深刻書面檢查并予以廣泛公布，同時處罰500元，第三次違反的，則取消其駕駛本公司車輛的資格，永不錄用。八、車輛雖取得報班檢驗合格單，卻不服從調(diào)度報班，擅自上路營運的，第一次違反的處罰200元，第二次違反的處罰500元并作書面檢查，第三次違反的則予以開除，永不錄用。

司乘人員安全獎勵與處罰制度一、根據(jù)工效掛鉤制度每月設(shè)立駕駛員安全獎100元，當月無任何事故、掛擦、無乘客投訴的給予獎勵。二、公司對廉潔奉公、遵章守紀、熱愛本職工作、堅持原則、敢于管理工作成績突出的安管員每年一次進行表彰，給予獎勵。三、有下列行為之一者，給予責任乘務(wù)員處以50元罰款：1、未盡到提醒、配合駕駛員開關(guān)門義務(wù)至使乘客被門夾碰的；2、營運過程中超員、接打手機、干私活的；3、見乘客攜帶“三品”上車，不加以制止的；4、服務(wù)態(tài)度惡劣、營運中不走動售票受到顧客投訴，經(jīng)查屬實的；5、不注意保持車容車貌整潔衛(wèi)生、在各線路起止點亂扔廢物的；6、不按規(guī)定統(tǒng)一穿著工作服、佩帶工作牌的；7、不按規(guī)定及時填寫路單、登記表的；8、違反公司決定的其他禁止行為的。四、駕駛員的違規(guī)處罰：1、有下列行為之一者，每次扣50元的違約金；（1）行車中不關(guān)車門、吸煙、接打手機的；（2）超過規(guī)定時速10公里以上行駛的；（3）穿拖鞋開車的；（4）車未停穩(wěn)或違規(guī)讓旅客上、下車的；（5）交接班不認真作好登記的、不按規(guī)定及時填寫路單、登記表的；（6）不按規(guī)定統(tǒng)一穿著工作服、佩帶工作牌的；（7）城區(qū)內(nèi)停車不減速，不打轉(zhuǎn)向燈、不靠邊或在同一站點長時間候客的、長時間占用非機動車道行駛的；（8）違反公司決定的其他禁止行為的。2、下列行為之一者，每次扣200元違約金：（1）將車交給無《資格證》和公司駕駛員《工作證》的人駕駛的；（2）無報班檢驗合格單或使用無效（過期）合格單運行的；（3）安全部件（制動、方向系統(tǒng)）出現(xiàn)嚴重失常仍帶故障行駛在彎道超車或占線行駛的；（4）不服從稽查人員管理、檢查的。五、駕駛員發(fā)生交通事故，肇事司機本人必須承擔事故損失。1、駕駛員發(fā)生負同等責任以上（含同等）的輕微事故的給予一次性罰款300元；2、駕駛員發(fā)生有責任一般事故，給予如下處罰：（1）負次要責任的，一次性罰款500元；（2）負同等責任（含同等）以上的，一次性罰款600元；（3）負全部責任的，一次罰款800元。3、駕駛員發(fā)生重、大責任（或死亡責任）