證券公司反洗錢工作總結(jié)及計劃

用時可以刪除2總結(jié)及2012年工作計劃為了預防洗錢活動，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認真學習，牢固樹立反洗錢法律意識，認真履行反洗錢工作職責，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作?，F(xiàn)將反洗錢工作總結(jié)如下：(一)、內(nèi)控制度建設與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標和(二)、營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵(三)、組織機構建設情況：設立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負責落實營業(yè)部各崗位、各項業(yè)務管理中涉及洗錢活動預防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑設立反洗錢專干：全面負責營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實施，以及與上級監(jiān)管部門(四)、大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶留存信息及相關客戶資料再次(五)、客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：(1)、在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別在辦理開戶業(yè)務時，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填3“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關資料復印件。并準案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)(2)、客戶相關信息資料變更嚴格按照公司的有關規(guī)定，對客戶重新識別身份件或身份證明文件和公證機關出具的證明書辦理變更手續(xù)，(3)、客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務三存管、變更存管銀行、代辦股份確或提供相關金融服務；(5)、客戶風險等級劃分(6)、2010年全年營業(yè)部根據(jù)風險等級劃分工作標準對賬戶進行重新識別，并對客戶賬嚴格按照《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準責保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。(六)、宣傳培訓開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關反洗錢學習培訓，并及時向員工傳達會議精神，認真落實反洗錢工作。4錢法律法規(guī)了“打擊洗錢傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認識了洗錢活動的危害性和進時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、民銀行。(八)、法定備案資料報送情況：營業(yè)部能夠及時的報送反洗錢工作的法定備案資料。(九)、創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導投資者理性參與；加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風險揭示工作。(十)、每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。以上形成(十一)、其他需向合規(guī)部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準確、及時上報數(shù)據(jù)。5測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水等身份極的措施通知客